审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于二名，且须有一名为会计专业人士[3] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生[3] - 主任由独立董事委员中的会计专业人士担任，由董事会选举产生[7] - 委员任期与同届董事会董事的任期相同，连选可以连任[7] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[16] - 定期会议提前7日、临时会议提前3日发出通知[16] - 书面通知，临时会议可用快捷方式，2日内无书面异议视为收到通知[21] - 二人以上委员出席方可举行，非委员董事无表决权[23] 职责权限 - 负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监事会的职权[4] - 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，相关事项须经全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 工作要求 - 公司内部审计部门须向审计委员会报告工作，发现重大问题应立即直接报告[14] - 督导内部审计部门至少每半年对公司重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[12] 表决与决议 - 委员可委托一人代为行使表决权，需提交授权委托书，至迟表决前提交[24] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[25] - 决议需全体委员过半数通过，委员回避利害关系事项[25] - 表决方式为举手表决、记名投票或签字，主持人统计并公布结果[28] - 议案获规定票数，主持人宣布后形成决议，签字生效，不得随意修改[30] 决议后续 - 会议决议次日向公司董事会通报，书面文件保存不少于十年[30] - 会议记录由董事会办公室保存，保存期不少于十年[32] - 主任或委员跟踪决议实施，违规情况向董事会汇报[34]

公司管理架构 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理每届任期三年，连聘可连任[3] - 总经理由董事会聘任，副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任[14] 会议与报告制度 - 总经理每三个月向董事会报告重大情况[5] - 总经理办公会议例会每月召开，可开临时会[9] 薪酬与解聘 - 总经理等可实行年薪制，报酬由董事会或股东会决定[14] - 总经理解聘需董事会决议或主动辞职并确认[14] 财务审批制度 - 大额款项支出实行总经理和财务经理联签[9] - 重要财务支出经使用部门、财务部门审核，总经理批准[9] - 日常费用支出由使用部门审核，总经理批准[9] 离任审计 - 总经理离任需进行审计[14]

互动易平台制度 - 公司制定规范互动易平台交流、提升治理水平的制度[2] - 发布信息及回复应诚信、谨慎理性客观，保证公平性[5][8] - 不得涉及未公开重大、不宜公开信息，不得迎合热点等[8] 制度管理 - 董事会秘书负责互动易平台信息审核工作[11] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[14]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构或独立财务顾问[7] 项目论证 - 募集资金投资项目搁置超一年应重新论证可行性[13] - 超计划完成期限且投入未达计划50%应重新论证项目[13] 节余资金使用 - 节余低于项目净额10%按规定程序使用[15] - 节余达或超项目净额10%经股东会审议通过使用[15] - 节余低于五百万元或低于项目净额1%可豁免程序并年报披露[15] 资金置换 - 以募集资金置换预先投入自筹资金在资金转入专户后六个月内实施[15] - 项目支付困难以自筹资金支付后六个月内可置换[15] 资金存放 - 募集资金存放于董事会批准专户，专户不得存放非募集资金或作其他用途[5] 协议签订 - 公司在募集资金到账后一个月内与相关方签三方监管协议[7] 超募资金使用 - 用超募资金偿还贷款或永久补充流动资金，每十二个月内累计不超总额30%[24] 检查与核查 - 内审部至少每季度检查募集资金存放与使用情况[28] - 董事会每半年度全面核查项目进展[28] 现场检查 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查资金存放、管理与使用情况[30] 投资计划调整 - 项目年度使用与预计差异超30%应调整投资计划[30] 闲置资金补充 - 用闲置资金暂时补充流动资金，单次不超十二个月且用于主营业务[20] 永久补充条件 - 将部分资金用于永久补充流动资金，到账需超十二个月[21] 承诺事项 - 补充流动资金后十二个月内不高风险投资及为控股子公司外对象提供资助[24] 现金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月[17] 违规处理 - 保荐机构或独立财务顾问发现违规督促整改并报告深交所[31] 制度规定 - 本制度“以上”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数[33] - 本制度经股东会审议通过后生效实施[33] - 本制度由董事会负责制定并解释[33] - 本制度未尽事宜按相关规定执行[33] - 本制度与日后法规抵触时按规定执行[33]

内部审计人员与报告要求 - 审计委员会独立董事应占半数以上[6] - 内部审计部专职人员不少于两人[6] - 内部审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告工作[7] - 内部审计部至少每年提交内部审计报告和内部控制评价报告[7][18] 内部审计职责与范围 - 内部审计部对公司各机构、子公司等内部控制检查评估[7] - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[10] - 内部审计监督政策执行、内部控制等多方面[13] 募集资金审计 - 内部审计部至少每季度对募集资金存放与使用审计[21] - 董事会收到募集资金管理问题报告后二日内公告[21] 内部控制评价与审计 - 公司根据内部审计报告出具年度内部控制评价报告[24] - 公司至少每两年要求会计师事务所审计内部控制有效性[25] - 内部控制评价报告经审计委员会同意后提交董事会[25] - 保荐人或独立财务顾问核查内部控制自我评价报告[25] 报告披露与制度生效 - 公司应在年报披露时同步披露内部控制评价与审计报告[28] - 会计师事务所出具非标准审计报告董事会需专项说明[28] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[30]

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，董事会审议通过并披露[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上，董事会审议后提交股东会审议并披露[5] - 交易标的资产净额、营业收入、净利润等满足一定比例和金额条件，按相应流程审议披露[5]

信息披露规则 - 制度适用于持股5%以上的股东等相关人员和机构[3] - 季度报告应在会计年度前三月、九月结束后一月内披露，一季度报告不得早于上一年度年度报告[10] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两月内披露[13] - 年度报告应在会计年度结束之日起四月内披露[13] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[14] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需披露[14] - 持有公司5%以上股份的股东情况发生较大变化需披露[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] - 重大事件披露时点为最先发生的时点[17] - 重大事件超过约定交付或过户期限3个月未完成，需披露原因等并每隔30日公告进展[19] - 重大事件交易涉及资产总额等多项指标占比达10%以上或超一定金额需及时披露[23] - 公司与关联自然人、法人交易金额达一定标准需及时披露[27] 报告与沟通机制 - 控股子公司应每月向公司提交月度财务报告等资料[40] - 公司董事、高级管理人员股份变动应自事实发生之日起2个交易日内向公司报告[45] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需报告[38] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[38] - 通过委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东应告知委托人情况[50] - 控股子公司召开重大事件决议会后2个工作日内报董事会办公室[36] - 董事会定期对公司信息披露管理制度实施情况自查[41] - 董事会秘书负责公司与交易所及监管机构沟通联络[42] 档案与职责管理 - 公司对外信息披露文件档案由董事会办公室管理[45] - 董事会秘书不能履职时由证券事务代表履行职责[46] - 董事会办公室应妥善保管董事及高管信息披露职责相关文件资料[49] 保密与监督制度 - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员监督财务收支和经济活动[49] - 公司董事、高管及相关工作人员负有保密义务，可要求签署保密协议[49] - 董事长、总经理为公司保密工作第一责任人，各层级责任人需与董事会签署责任书[49] - 擅自披露重大信息等情况，公司将追究当事人直接责任[49] - 公司内部审计机构定期或不定期监督财务管理和会计核算内部控制制度并报告[54] - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度[54] - 公司年度报告中的财务会计报告需经有相关业务资格的会计师事务所审计[54] 投资者关系与违规处理 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得开展活动[54] - 违反制度擅自披露或未按制度披露信息，公司将处分责任人并追究法律责任[53][55]

审计人员规定 - 首次公开发行股票审计上市后连续执行审计业务期限不超两年[4] - 累计实际承担公司审计业务满五年后连续五年不得参与[6] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交履职与监督情况报告[9] 会计师事务所选聘 - 选聘聘期一年可续聘[12] - 改聘需审计委员会过半数同意后提交董事会审议[14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[21] 文件资料与信息披露 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[13] - 应在年报中披露服务年限、审计费用等信息[16] 制度相关 - 制度未尽事宜按相关规定执行[20] - 与法律法规抵触时以法规为准[21] - 由董事会负责解释和修订[22]

制度修订 - 2025年11月20日召开第二届董事会第二十六次会议审议通过修订部分制度议案[2] - 共22项制度拟修订，8项需提交股东会审议[2][3][4] 文件公布 - 各项制度文件于2025年11月21日在深交所和巨潮资讯网公布[4] 备查文件 - 备查文件为第二届董事会第二十六次会议决议[5]

独立董事提名 - 汤晓建被提名为滁州多利汽车科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合要求[7][9] - 近三十六个月未受相关谴责批评[11] - 担任独立董事公司数量、时长符合规定[13] - 具备相关知识与经验，无影响独立性关系[7][1] 其他承诺 - 承诺参加培训并取得证明[4] - 保证声明及材料真实准确完整，愿担责[13]