浙江新和成股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤 勉尽责，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交易、重大决策、董事 和高级管理人员履职情况等方面进行了有效监督，在促进公司规范运作，切实 维护公司和全体股东的合法权益，建立健全法人治理结构等方面发挥了应有作 用。现将监事会 2023 年度主要工作报告如下： 一、监事会工作情况 2023 年度，监事会根据《公司法》《公司章程》赋予的职责，结合公司实际 情况共召开 5 次会议，认真审议各项议案，切实履行监事的审查和监督职责。 历次监事会的召集、召开均符合《公司法》《公司章程》的规定，会议决议合法 有效。 | 序号 | 会议日期 | | 会议届次 | 会议议案 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 月 | 年 4 日 | 第八届监事会 第十二次会议 | 《2022 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-010 浙江新和成股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的 第九届董事会第三次会议审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联董事（胡柏藩、胡柏剡、石观群、王学闻、王正江、周贵阳）进行了回避表 决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《关联交易决策制度》 等的有关规定和审批权限，本次关联交易协议由公司董事会审议批准，无需提交 股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 1、关联交易概述 因公司日常经营的需要，公司及下属子公司与浙江德力装备有限公司（以下 简称"德力装备"）、浙江赛亚化工材料有限公司（以下简称"赛亚化工"）、恩骅 力新和成工程材料（浙江）有限公司（以下简称"合资公司"）以及其他新和成 控股集团有限公司下属公司存在必要的、合理的关联交易，预计 2024 年度合同 签订金额为人民币 55,936.00 万元，具体情况 ...

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案，公告 协议主要内容。 第五条 募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。公司改 变招股说明书或募集说明书所列资金用途，必须经过股东大会作出决议，并履行 信息披露义务和其他相关法律义务。 第六条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通 过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公 司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第七条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《监管要求》等法 浙江新和成股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使 用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ...

浙江新和成股份有限公司 独立董事年报工作制度 （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息披露有关的 保密情况； （三）负责本公司年度审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的 事后沟通； （四）负责督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及 时披露； （五）负责对年度报告中需独立董事审核事项的意见发表； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第一条 为完善浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制和管 理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充 分发挥独立董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者利益，根据《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董 事履职指引》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽 责义务，应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保 中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 在公司年度报告编制 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人万峰，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任职 期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 万峰，男，1976 年生，中国国籍，拥有英国居留权，管理学博士。历任美国 甲骨文软件公司（中国）资深软件工程师、北京师范大学工商和管理学院助理教 授、University of East Anglia 副教授等职。2021 年至今任浙江大学国际联 合商学院副教授。2023 年 9 月起任公司独立董事。 本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年任职期间履职情况 2023 年任职期间内，本人充分利用参 ...

2023 年度独立董事述职报告 2023 年本人任职期间，公司共召开 3 次股东大会，本人出席 1 次。 2、出席董事会情况 | 2023 | 年任职期间内董 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会会议 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 出席会议 | | | 召开次数 | | | | | | | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 本人黄灿，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事 会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的 情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 黄灿，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。现任浙 江大学教授，2017 年 7 月至 2023 年 9 月任本公司独立董事。现任上峰水泥 （000672）、杭氧集团（002430）独立董事。 2023 年任职期间内，本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公 司及其控股股东、实际控制人不存在 ...

中信建投证券股份有限公司 1 2023 年度实际使用募集资金 134,059.96 万元，2023 年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为 1,757.64 万元，2023 年度收到银行理财及结构性 存款收益 1,347.84 万元，购买理财及结构性存款净收回 57,500.00 万元。 关于浙江新和成股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构") 作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"新和成"或"公司"）持续督导工作 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，对新和成 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎核 查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1684 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券采用非公开发行的方式，向 9 名特 定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人朱剑敏，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责 的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 朱剑敏，女，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，会计师。现任每日 互动股份有限公司副总经理、财务总监，2017 年 7 月至 2023 年 9 月任本公司独 立董事。 （一）出席会议情况 1、出席股东大会情况 2023 年本人任职期间，公司共召开 3 次股东大会，本人出席 1 次。 2、出席董事会情况 | 2023 | 年任职期间内董 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会会议 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 出席会议 | | | 召开次数 | | | | | | | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 本人投入足够的时间履行职责，会议召开前认真审阅会议资料，必要时与公 司管理层进行预沟通，均亲自出席公 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人季建阳，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董事制度》 的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行 说明，请予审查。 一、基本情况 本人季建阳，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士。历 任浙江凯麦律师事务所律师、合伙人，2020 年 9 月起任本公司独立董事。2014 年至今任北京观韬中茂（杭州）律师事务所合伙人，兼任浙江大学法学院实务导 师，金固股份（002488）、丰立智能（301368）独立董事。 本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。报告期内，本人对独立性情况进行自查，任职符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等 形式，深入了 ...

董事会关于独立董事独立性的专项意见 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"或"新和成"）董事会近日收 到公司第八届独立董事黄灿、金赞芳、朱剑敏、季建阳，第九届独立董事季建阳、 沈玉平、万峰、王洋提交的《浙江新和成股份有限公司独立董事关于独立性自查 情况的报告》。公司董事会对独立董事的独立性进行了评估，出具专项意见如下： 经核查公司第八届独立董事黄灿、金赞芳、朱剑敏、季建阳，第九届独立董 事季建阳、沈玉平、万峰、王洋的任职情况及其签署的自查报告，上述独立董事 在 2023 年度任职期间内不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其 控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。在 2023 年度任职期间内符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 浙江新和成股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...