诉讼案件进展 - 11件主诉案7件获生效判决，支持金额85943.57万元并强制执行[2] - 2件被诉案1件履行完毕，1件执行和解中[3] 账款回收 - 公司及子公司累计收回应收账款40795.39万元[3] 新增与结案情况 - 新增诉讼仲裁案43件，涉案29237.78万元[4] - 已结案42件，涉案8718.02万元[4] 新增大额案件 - 新增3000万以上案件2件，合计19333.43万元[5] 总涉案金额 - 公司及子公司诉讼仲裁涉及金额总计244423.88万元[6]

关于子公司盘江民爆被认定为国家知识产权优势企业 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据国家知识产权局《关于确定 2023 年新一批及通过复核的国 家知识产权示范企业和优势企业的通知》（国知发运函字〔2023〕 201 号），公司下属全资子公司贵州盘江民爆有限公司（以下简称 "盘江民爆"）被认定为国家知识产权优势企业。 证券代码：002037 证券简称：保利联合 公告编号：2023-44 保利联合化工控股集团股份有限公司 特此公告。 保利联合化工控股集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 7 日 本次认定结果是对子公司盘江民爆长期以来知识产权领域取得成 绩的肯定，体现了该公司良好的技术创新能力和综合竞争优势。有利 于进一步增强公司在知识产权方面的创新能力和保护能力，增强公司 的核心竞争力，对公司的经营发展和管理起到了积极推动作用。 上述认定结果对公司当期经营业绩不会产生重大影响，敬请广大 投资者注意投资风险。 ...

人员变动 - 独立董事王强因任职超三家申请辞职[1] - 辞职后不再担任公司任何职务[1] - 辞职报告在选出新独立董事后生效[1] 后续安排 - 董事会将尽快完成独立董事补选[1] - 选出新独立董事前王强继续履职[1] 其他信息 - 截止公告日王强未持有公司股份[2] - 公告于2023年11月3日发布[3]

证券代码：002037 证券简称：保利联合 公告编号：2023-42 经查，2023 年 6 月 12 日，保利联合化工控股集团股份有限公司 (以下简称公司或保利联合)子公司保久(韶关)新材料有限公司以竞拍 方式取得广东省韶关市武江区龙归镇红尾坑熔剂用灰岩矿采矿权，交 易金额合计 76,672.97 万元，占公司最近一期经审计归属于母公司所 有者权益的 29.69%，公司未按规定及时履行披露义务，直至 2023 年 8 月 25 日才披露上述事项。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令 第 182 号，以下简称《办法》)第三条第一款、第二十二条、第二十 四条第二款、第二十六条第一款规定。公司董事长刘文生、董事会秘 书王丽春，未按照《办法》第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义 务。根据《办法》第五十二条规定，我局决定对保利联合采取警示函 措施，对刘文生、王丽春采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚 信档案。请公司及相关人员认真汲取教训，加强相关法律法规学习， 采取有效措施健全公司治理机制、完善子公司管理机制、加强信息披 露管理，切实提高规范运作水平，并于收到本决定书之日起 15 个工 作日内 ...

营收情况 - 本报告期营业收入16.67亿元，同比增长15.39%；年初至报告期末营业收入49.87亿元，同比增长19.62%[5] - 2023年前三季度营业总收入49.87亿元，较上期的41.69亿元增长19.62%[20] 利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润164.48万元，同比增长101.35%；年初至报告期末为7481.41万元，同比增长162.32%[5] - 利润总额较上年同期增加2.17亿元，增长332.34%，因经济恢复，民爆产品需求、销量及项目产值增加[9] - 2023年前三季度营业总成本48.55亿元，较上期的42.47亿元增长14.31%[20] - 2023年前三季度研发费用1.20亿元，较上期的0.63亿元增长90.48%[20] - 2023年前三季度信用减值损失为 - 250.44万元，上期为4.03万元[20] - 2023年前三季度资产减值损失为 - 362.42万元，上期为 - 279.49万元[20] - 2023年前三季度资产处置收益为688.90万元，上期为 - 3.29万元[20] - 2023年前三季度净利润为1.15亿元，上年同期净亏损9442.6万元[22] - 归属于母公司股东的净利润为7481.4万元，上年同期净亏损1.2亿元[22] - 基本每股收益为0.1546元，上年同期为 - 0.248元[22] 现金流情况 - 经营活动现金流量净额年初至报告期末为 - 1.33亿元，同比增长56.88%；投资活动净额同比减少3.34亿元，下降155.72%；筹资活动净额同比增加3.84亿元，增长113.46%[5][10] - 销售商品、提供劳务收到的现金为40.43亿元，上年同期为31.27亿元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 1.33亿元，上年同期为 - 3.08亿元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 5.49亿元，上年同期为 - 2.15亿元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为7.23亿元，上年同期为3.39亿元[24] - 现金及现金等价物净增加额为3981.26万元，上年同期为 - 1.84亿元[24] - 期末现金及现金等价物余额为11.11亿元，上年同期为12.07亿元[24] 资产情况 - 本报告期末总资产177.61亿元，较上年度末增长9.12%；归属上市公司股东所有者权益26.95亿元，较上年度末增长4.38%[5] - 在建工程较期初增加1.33亿元，增长106.15%，因生产线建设投入；无形资产较期初增加5.42亿元，增长61.18%，因子公司购买矿权[12] - 长期借款较期初增加10.93亿元，增长60.7%；长期应付款较期初增加1.74亿元，增长230.31%，均因经营发展需要及子公司购买矿权[12] - 研发费用较上年同期增加5690万元，增长90.47%，因子公司研发项目增加[12] - 2023年9月30日货币资金为15.8368188318亿元，较1月1日的14.8009094508亿元有所增加[17] - 2023年9月30日应收账款为58.6376963852亿元，较1月1日的55.0246635113亿元有所增加[17] - 2023年9月30日存货为5.0625661013亿元，较1月1日的3.9526282589亿元有所增加[17] - 2023年9月30日流动资产合计为108.7501023438亿元，较1月1日的101.4418187997亿元有所增加[17] - 2023年9月30日固定资产为17.1231151038亿元，较1月1日的17.9502253377亿元有所减少[17] - 2023年9月30日在建工程为2.5873825956亿元，较1月1日的1.2550817527亿元有所增加[17] - 2023年9月30日无形资产为14.2668836346亿元，较1月1日的8.8517491907亿元有所增加[17] - 截至2023年第三季度末，资产总计177.61亿元，较期初的162.76亿元增长9.12%[18] - 截至2023年第三季度末，负债合计138.43亿元，较期初的125.04亿元增长10.71%[18] - 截至2023年第三季度末，所有者权益合计39.17亿元，较期初的37.72亿元增长3.85%[19] - 截至2023年第三季度末，长期借款28.95亿元，较期初的18.01亿元增长60.75%[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数35765户，前两大股东为保利久联控股集团有限责任公司（持股29.65%）和贵州保久安防集团有限公司（持股14.84%）[12] - 瓮福（集团）有限责任公司持股比例为1.06%，持股数量为514.2823万股[13] - 国元证券股份有限公司约定购回专用账户持股比例为1.03%，持股数量为500万股[13] 非经常性损益 - 非经常性损益本报告期金额60.85万元，年初至报告期期末金额132.98万元[6] 项目进展 - 2023年8月25日子公司保利新联获取矿权并实施广东省韶关市红尾坑矿区矿山一体化项目[15] 审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[25]

证券代码：002037 证券简称：保利联合 公告编号：2023-37 保利联合化工控股集团股份有限公司 第七届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 七届董事会第八次会议通知于2023年10月17日通过电子邮件发出， 会议于 2023 年 10 月 27 日上午 9:30 时以现场结合通讯方式在贵州 省贵阳市宝山北路 213 号久联华厦 2 楼 2 号会议室召开。公司董事 长刘文生先生因公出差，以通讯表决方式参加会议。本次会议经董 事推选，由董事童云翔先生主持，应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。公司监事、高级管理人员及相关人员列席会议。本次会议的召 集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。根据《深圳证券交 易所股票上市规则》的有关规定，现将会议审议通过的议案公告如 下： 一、议案审议情况 1.审议通过《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容请详见同日刊载于《中国证券报》《证券时报》及巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《202 ...

保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第七届监事会第八次会议通知于 2023 年 10 月 17 日通过电 子邮件发出，会议于 2023 年 10 月 27 日下午 14:00 以通讯 表决方式召开。本次会议应参加表决监事 3 名，实际参加表 决监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的规定。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的 有关规定，现将会议审议通过的议案公告如下： 一、会议审议事项 1.审议通过《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容请详见同日刊载于《中国证券报》《证券时报》 及披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年 第三季度报告》。 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议《关于购买公司董监高责任保险的议案》 证券代码：002037 证券简称：保利联合 公告编号：2023-38 保利联合化工控股集团股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容请详见同日刊载于《中国证券报》《证券时报》 及 ...

关联方定义 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人等[6] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5％以上股份的自然人等[6] 关联交易审议 - 审计与风控委员会督导内审部门至少每半年检查关联交易事项[11] - 董事长签批与关联自然人30万元以下、与关联法人在公司最近一期经审计净资产值绝对值0.5%以下的关联交易[15] - 董事会决定与关联自然人30万元以上、与关联法人300万元以上且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，3000万元以下且占公司最近一期经审计净资产额5%以下的关联交易[15] - 股东大会审议与关联人成交金额高于3000万元且高于公司最近经审计净资产5%的关联交易及为关联人提供担保事项[15] 关联交易程序 - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年的，每三年重新履行相关审议程序并披露[13] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的的交易，按累计计算原则适用规定[11] - 首次发生的日常关联交易，按协议涉及交易金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东大会审议[12] - 实际执行超出预计日常关联交易金额的，以超出金额为准及时履行审议程序并披露[13] 关联交易表决与披露 - 股东大会审议关联交易时关联股东应回避表决且不得代理其他股东行使表决权[17] - 审议需独立董事事前认可的关联交易应提交相关材料，独立董事可聘请中介机构出具报告[18] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易应及时披露[21] 其他规定 - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经特定审议并提交股东大会[18] - 与关联人发生特定交易应履行信息披露和审议程序，可申请豁免提交股东大会[19] - 与关联人达成特定关联交易可免予履行相关义务，但特定情形仍需履行[19] - 控股子公司发生的关联交易视同本公司行为[23] - 连续十二个月内同类关联交易按累计计算原则适用本制度[23] - 本制度由公司董事会制订、修订，经股东大会审议通过后生效[23]

适用人员 - 本办法适用于公司总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员[3] 任期与考核 - 经理层成员任期3年，可连任最多三届[7] - 年度经营业绩考核有多项底线和不合格标准[15][16] - 总经理或其他成员连续两年考核不佳应解聘[16] 协议与薪酬 - 岗位聘任协议和责任书由董事长与成员签订[11] - 经理层成员薪酬由基本年薪等组成[14] 办法施行 - 办法经董事会审议通过后施行，由薪酬与考核委员会解释[22] 原则 - 建立以契约为核心的责权利关系，激励与约束并重[5]

3.关于公司注册超短期融资券的议案的独立意见 公司申请注册超短期融资券符合公司生产经营对流动 资金的需求，有助于进一步优化融资结构，拓宽融资渠道， 增强资金管理的灵活性，促进公司持续健康稳定发展。董事 会审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 综上，我们同意该项议案，并同意提交公司股东大会审议。 保利联合化工控股集团股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有 关规定，我们作为保利联合化工控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，对公司第七届董事会第八次 会议审议的相关议案资料进行了认真审阅。现基于独立、客 观的判断，就此次会议相关议案发表以下意见： 1.关于制定《公司经理层成员任期制和契约化管理办法》 的议案的独立意见 我们认为公司制定《公司经理层成员任期制和契约化管 理办法》符合国家法律法规和有关政策规定，有利于调动经 理层成员的积极性、主动性， ...