江苏常宝钢管股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息 披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《江苏常 宝钢管股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《信息披露管理 制度》等有关法律、法规 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员违反国 家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职 责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 ...

总经理任期与资质 - 总经理等任期与董事会一致，每届三年，可连聘连任[5] - 总经理任职需具备经济、管理能力及相关工作经历[4] 总经理职责与报告 - 总经理按季、半年、年度向董事会报告，年报时报下一年预算及计划[18] - 总经理需定期向董事会报告工作，提交记录和财务资料[16] - 及时向董事长汇报日常经营重要事项[16] 总经理会议 - 总经理办公会议书面通知及材料提前一天发出[14] - 会议原则上需二分之一以上应参加人员出席[14] 总经理辞职与代职 - 总经理辞职提前三个月向董事会提出，否则担责[6] - 代职超三十个工作日董事会决定人选[9] 其他规定 - 总经理薪酬由董事会决定[20] - 完成指标获奖励，未完成董事会考核[20] - 细则自董事会决议通过实施，由董事会解释[23]

交易披露标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告披露[6] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需报告披露[6] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超一千万元需报告披露[6] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需报告披露[6] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需报告披露[6] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需报告披露[6] 关联交易报告 - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[8] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需报告[8] 其他重大事项报告 - 涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[8] - 公司董事、高级管理人员因非身体等原因无法履职达或预计达3个月以上需报告[10] 重大信息报告 - 董事会或股东会就重大信息作决议应及时报告执行情况[16] - 公司签署重大信息意向书或协议等情况应及时报告[16] - 重大事件获批或被否决需及时报告情况[16] - 出现逾期付款应报告原因和付款安排[16] - 重大事件标的交付或过户超约定期限三个月未完成需定期报告[16] 报告流程与制度 - 重大信息报告人员应第一时间向董事长、总经理及董事会秘书报告[16] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断，需披露时提请董事会履行程序[17] - 公司及子公司进行媒体宣传应事前向证券部门确认内容[18] - 公司实行重大信息实时报告制度[20] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[22]

江苏常宝钢管股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称"公司 "）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《江苏常宝钢 管股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效 益； 第二条 本制度所称的风险投资是指公司在董事会或股东会批准的范围内 进行证券投资、委托理财以及中国证监会或深圳证券交易所认定的其他风险投 资行为。公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资除外。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三 ...

江苏常宝钢管股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 薪酬与考核委员会委员可以在任期届满以前向董事会提交书面辞职报告，辞 去委员职务，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进 行必要说明。当委员辞职导致出现不符相关规定的情况时，该委员的辞职应当在 下任委员填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健 ...

内幕信息管理机构 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为第一责任人，董事会秘书负直接责任[2] 信息披露规定 - 证券部门是唯一信息披露部门，未经批准不得泄露内幕信息[3] 内幕信息范围 - 内幕信息包括公司经营、财务等重大未公开信息，如对外担保超上年末净资产10%等[5] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括公司及相关人员、5%以上股份股东等[6] 保密义务 - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[7] 档案管理 - 公司应填写《内幕信息知情人档案》并供查询[9] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录，至少保存10年[11] 备案流程 - 内幕信息登记备案流程包括知情人告知、董事会秘书组织填写和核实、向深交所报备[10] 重大事项管理 - 进行重大事项应做好内幕信息管理，分阶段披露，制作并报送重大事项进程备忘录[12] 责任追究 - 持有公司5%以上股份的股东等违规泄露信息，公司可追究责任[20] - 发现内幕信息知情人违规，公司2个工作日内报送情况及处理结果至监管部门并公告[21] 制度实施 - 本制度自董事会决议通过之日起实施，由董事会负责解释[24]

战略与 ESG 委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由董事长担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议提前三日通知，召集人主持[8] - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[8] 其他规定 - 委员一票表决权，最多接受一人委托[9] - 以现场开会为原则，可采用视频等方式[9] - 会议记录证券部门保存，不少于十年[9] - 细则董事会通过后实施，由董事会解释[12]

捐赠审批 - 单笔或累计捐赠超200万，由董事会审议批准[13] - 累计捐赠超500万后每笔，由股东会审议批准[13] - 未达董事会标准，由董事长审批并报董事会备案[13] 捐赠原则与范围 - 捐赠遵循自愿无偿等原则[5] - 可捐赠财产含现金、实物资产[8] - 捐赠类型包括公益、救济等[10] 捐赠受益人 - 应为公益性团体等[11] - 关联单位或个人不得接受捐赠[11] 其他规定 - 子公司捐赠视同母公司管理[14] - 捐赠管理列入审计，内审部监督[16]

制度适用 - 制度适用于公司及下属子公司紧急事件处理[3] 突发事件 - 突发事件包括公司实际控制人风险、经营财务恶化等[4] 组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长[5] - 各部门负责人是预警预防第一责任人[7] 处理流程 - 预警信息由责任人汇报给应急领导小组[8] - 应急处理需向监管部门汇报并制订管理计划[10] 保障与纪律 - 公司需做好人力、物力、财力等保障工作[10] - 处理人员需遵守保密、服从安排等纪律[11] 奖惩措施 - 对突出贡献者表彰奖励，失职者处分追责[14] 实施时间 - 制度自董事会决议通过之日起实施[16]

信息披露范围与义务人 - 应披露信息涵盖业绩、收购、股票发行等多方面[2] - 信息披露义务人包括公司及其相关人员等[3] 披露时间要求 - 及时披露指自起算日或触及披露时点两个交易日内公布并报送[3] - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露季度报告，且第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[12] 披露内容与质量要求 - 信息披露应真实、准确、完整，同时向所有投资者披露[5] - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] 特殊情况披露 - 公司发生对证券交易价格可能有较大影响事项应及时披露[6] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动时应及时进行业绩预告[15] - 定期报告披露前出现业绩泄漏或传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露本报告期相关财务数据[15] - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交相关文件并披露[15] - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露，如任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等[16][17] - 公司变更名称、股票简称等应立即披露，公司章程变更还需在符合条件的媒体披露[18] 信息管理与保密 - 公司应建立和执行内幕信息知情人登记管理制度[6] - 公司董事等工作人员在信息披露前负有保密义务[39] - 董事会应将信息知情者控制在最小范围，重大信息指定专人报送保管[39] 披露责任与流程 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[33] - 董事会秘书负责协调和组织信息披露工作具体事宜，负直接责任[33] - 董事会全体成员对信息披露负有连带责任[33] - 定期报告由高级管理人员组织编制草案，经董事会审议后由董事会秘书组织披露[29] - 临时报告由证券部门编制，经董事会秘书审查、董事长签发后由董事会秘书组织披露[29][30] 其他 - 公司证券部门为信息披露常设机构和股东来访接待机构[40] - 咨询电话为0519 - 88814347[40]