北京市嘉源律师事务所 关于广东领益智造股份有限公司 2025 年员工持股计划的法律意见书 11 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 : 滤律师事务所 YUAN LAW OFFICE 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI `AN 致:广东领益智造股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于广东领益智造股份有限公司 2025年员工持股计划的法律意见书 嘉源(2025)-05-197 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 (2025 修订)》(以下简称"《指导意见》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")和《广东领 益智造股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,北京市嘉源律 师事务所(以下简称"本所")接受广东领益智造股份有限公司(以下简称"领益智 造"或"公司")的 ...

北京市嘉源律师事务所 关于广东领益智造股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予及预留授予 相关调整事宜的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 R CUME S FIT YUAN LAW OFFICE 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI `AN 致:广东领益智造股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于广东领益智造股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予及预留授予 相关调整事宜的法律意见书 嘉源(2025)-05-196 敬启者: 2 领益智造·股票期权 嘉源 ·法律意见书 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布实 施的法律、法规和规范性法律文件,并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表 法律意见。 本所同意将本法律意见书作为领益智造实施本次调整事官的必备法律文件之 一,随其他申请材料一起上报或公开披露,并依法对出具的法律意见书承担相应的 法律责任。 本法律意见书仅对领益智造本次调整事宜以及相关法律事项的合法合规性发 表 ...

调整部分募投项目、变更部分募集资金用途的核查意见 国泰海通证券股份有限公司 关于广东领益智造股份有限公司 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为广东领 益智造股份有限公司（以下简称"领益智造"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定，对领益智造调整部分募投项目、变更部分募集资金用 途事项进行了核查，具体情况如下： | 项目名称 | 募集资金承诺 | 扣除发行费用 后募集资金净 | 累计投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | | 投资总额 | | | | | | 额 | | | 1、田心制造中心建设项目 | 471,820,500.00 | 471,820,500.00 | 153,635,367.85 | | 项目名称 | 募集资金承诺 投资总额 | 扣除发行费用 后募集资金净 | 累计投入金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | 额 | | | 2、平湖制造 ...

广东领益智造股份有限公司 对外担保管理制度 广东领益智造股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范广东领益智造股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，防范财 务风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广东领益智造 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司提 供担保、公司全资子公司和公司控股子公司发生对外担保。具体种类包括但不限于借款担保、 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司全资子公司和公司控股子公司（以下简称"子公司"）发生对外担保，适用 本制度规定。子公司发生对外担保应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准、授权，任何人无 权以公司 ...

广东领益智造股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 广东领益智造股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为加强对广东领益智造股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 持有本公司股份及变动的管理工作，进一步明确管理程序，根据现行适用的《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、 法规、规范性文件以及《广东领益智造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十四条规定的自然人、法 人或其他组织持有和买卖本公司股票及其衍生品种的管理。 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉并遵守《公司法》《证 券法》等法律、行政法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场、短线交 ...

广东领益智造股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东领益智造股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为保证广东领益智造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依法行使职 权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证劵交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规和《广东领益智 造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所、证券监督机构之间的 指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。相关法律法规、规范 性文件及《公司章程》中对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职条件 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》 ...

广东领益智造股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东及 其关联方之间的资金往来管理。 第三条 公司董事、审计委员会委员和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用。 非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其 他支出、代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金、有偿或无偿直接或间接拆借给控股股 东及其关联方资金、为控股股东及其关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商 品和劳务提供情况下给控股股东及其关联方使用的资金等。 广东领益智造股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第五条 本制度所称控股股东是指： （2025 年 6 月） （一）持有的股份占公司总股本总额 50%以上的股东； 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东（含实际控制人，下同）及关联方占用广东领益智造股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关 ...

广东领益智造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东领益智造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为规范广东领益智造股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘） 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘、改聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任会计 师事务所对年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审核 后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审 计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会 计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和 ...

广东领益智造股份有限公司 总经理工作细则 广东领益智造股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东领益智造股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 明确总经理的职责，保障总经理高效、规范行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益， 促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《广东领 益智造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，特制 定本细则。 第二条 总经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公司生产经营 和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 本细则所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人 及章程中确定的属于高级管理人员的其他人员。 第二章 总经理的任免 第四条 公司总经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员由总经理提名，董事会聘 任或解聘。董事可受聘兼任总经理或其他高级管理人员，但兼任总经理或其他高级管理人员 职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第五条 公司设总经理一人，可设副总经理若干人。由总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人组 ...

广东领益智造股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 广东领益智造股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为规范广东领益智造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会专门委员会工作， 确保董事会专门委员会的工作效率和科学决策，健全公司的法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》以及《广东领益智造股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董 事会议事规则》等相关规定，制定本细则。 第二条 董事会各专门委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告。公司董事会专门委员会包括：战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会。 第三条 公司董事会专门委员会委员由公司董事担任，由董事会选举产生。董事会各专 门委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。任职期间内如有 委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格，并由董事会根据相关规定补足委员人数。 第二章 战略与发展委员会工作细则 第四条 董事会战略与发展委员会是董事会下设立的专门工作机构， ...