中国国际金融股份有限公司 关于 京北方信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二零二四年四月 京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 深圳证券交易所： 京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人基本情况概览 | 公司名称 | 京北方信息技术股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 英文名称 | Northking Information Technology Co., Ltd. | | | | 注册地址 | 北京市海淀区西三环北路 号 层 25 7 | | | | 注册时间 | 年 日 2009 12 | 月 | 16 | | 注册资本 | 44,127.7573 万元人民币 | | | | 法定代表人 | 费振勇 | | | | 上市时间 | 2020 年 5 月 7 | | 日 | | 上市板块 | 深交所主板 | | | | 经营范围 | 一般项目：技术服务、技 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 京北方信息技术股份有限公司 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次授予与已披露股权激励计划差异情况 7 | | （三）本激励计划的预留授予条件说明 8 | | （四）本激励计划的预留授予情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 | 上市公司、公司、京 | 指 | 京北方信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 北方 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | ...

京北方信息技术股份有限公司 监事会关于2023年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、法规和规范性文件以及公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"）、《京北方信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的情 形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 2、本激励计划预留授予激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职 的公司高级管理人员、中层管理人员 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-023 京北方信息技术股份有限公司 关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分股票期权和限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、股票期权与限制性股票的预留授予日为 2024 年 4 月 26 日。 2、股票期权的预留授予人数为 16 人，预留授予数量为 976,576 份，行权 价格为 12.12 元/份（调整后）。 3、限制性股票的预留授予人数为 2 人，预留授予数量为 119,000 股，授予 价格为 8.04 元/股（调整后）。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权和限制性股 票的议案》，根据《京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的相关规定及 2023 年第二次临时股东 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 调整授予权益数量及价格、 授予预留股票期权及限制性股票事项的 法律意见书 金证法意[2024]字 0424 第 0191 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 调整授予权益数量及价格、 授予预留股票期权及限制性股票事项的 法律意见书 金证法意[2024]字 0424 第 0191 号 致：京北方信息技术股份有限公司 北京金诚同达律师事务所（以下简称"本所"）接受京北方信息技术股份有 限公司（以下简称"京北方"或"公司"）的委托，作为公司 2023 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，为本 次激励计划提供法律服务。本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相 关法律、法规和规范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》《京北方信 息技术股份有限公司 2023 年股票期权与 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-024 京北方信息技术股份有限公司 关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划授予权益 数量及价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的案》，公司独立董 事对此发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2023 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘 ...

京北方信息技术股份有限公司 二、限制性股票激励计划的预留授予部分分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划 提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。 | | | 获授的股票期 | 占授予权益总量 | 占转增股本后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | | 权数量 | 的比例 | 公司总股本的 | | | | （份） | | 比例 | | 中层管理人员、核心技术（业务）人 | | 976,576 | 9.03% | 0.158% | | 员（16 | 人） | | | | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划 提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 ...

前次募集资金使用情况报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》规定，公司截至 2023 年 12 月 31 日前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准京北方信息技术股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可[2020]350 号）核准，公司 2020 年 4 月于深圳证券交易所向社会公众公开发 行人民币普通股(A 股)4,017.00 万股，发行价为 23.04 元/股，募集资金总额为人民币 925,516,800.00 元， 扣除 承销及 保荐费 用人民币 43,656,452.83 元，余 额为人 民币 881,860,347.17 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 16,310,247.53 元，实际募集 资金净额为人民币 865,550,099.64 元。 该次募集资金到账时间为 2020 年 4 月 29 日，本次募集资金 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-020 京北方信息技术股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及公司《2023 年 股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）等相关规定， 调整方法及调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意 按照相关规定对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益数量、股 票期权首次授予数量、股票期权行权价格及限制性股票预留授予价格进行调整。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公司《关 于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分股票期权和限制性股票 ...

股东大会补充通知的公告 证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-021 京北方信息技术股份有限公司 关于2023年年度股东大会增加临时提案暨召开2023年年度 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开 的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议 案》，决定于 2024 年 5 月 7 日召开公司 2023 年年度股东大会，并于 2024 年 4 月 13 日在巨潮资讯网上披露了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编 号：2024-015）。 2024 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第 三次会议，审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会 决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向不特 定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》，具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告 ...