会议信息 - 公司第三届董事会第二十一次会议于2024年5月21日召开[1] - 公告日期为2024年5月23日[10] 激励计划调整 - 因1名激励对象离职，涉及1.50万份股票期权[3] - 调整后激励计划授予股票期权总数仍为240万份[4] - 首次授予激励对象人数由51名调整至50名[4] - 首次授予的股票期权数量由196.50万份调整至195.00万份[4] - 预留授予股票期权的数量由43.50万份调整为45.00万份[4] 激励计划授予 - 确定2024年5月21日为首次授权日，向50名激励对象首次授予195万份股票期权，行权价格为11.25元/份[6]

激励计划基本情况 - 调整后拟授予股票期权240万份，占股本总额1.88%[2] - 首次授予195万份，占股本总额1.53%，约占授予权益总额81.25%[24] - 预留授予45万份，占股本总额0.35%，约占授予权益总额18.75%[24] - 首次授予激励对象50人[24] - 股票期权行权价格11.25元/份[4] - 激励计划有效期最长不超过48个月[5] 行权安排 - 首次授予等待期为12个月、24个月[7] - 第一个行权期行权比例50%，第二个行权期行权比例50%[9] - 行权考核年度为2024年、2025年[15] 业绩目标 - 2024年净利润目标值增长率不低于300%，触发值增长率不低于200%[16] - 2025年以2023年净利润为基数，目标值增长率不低于500%，触发值增长率不低于305%[17] 个人考核 - 激励对象个人层面考核分A、B、C、D四级，解锁比例分别为100%、80%、60%、0%[19] 时间节点 - 2024年3月22日审议通过多项激励计划相关议案[21] - 2024年4月8日审议通过多项激励计划相关议案[22] - 2024年5月21日调整激励计划并首次授予股票期权[22] 人员分配 - 董事、副总经理牛辉获授8.5万份，占授予总数3.54%[35] - 中层管理人员及核心骨干47人获授180.1万份，占授予总数75.04%[36] 费用摊销 - 首次授予需摊销总费用709.82万元，2024年摊销348.10万元，2025年摊销299.17万元，2026年摊销62.56万元[38] 模型计算 - 公司选择Black - Scholes模型计算期权公允价值[37] - 标的股价14.42元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率19.12%、18.46%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0.00%[37] 合规情况 - 公司具备实施主体资格，激励对象主体资格合法有效[40][41][42] - 律师事务所和独立财务顾问认为激励计划符合规定[44][45]

激励计划会议 - 2024年3月22日召开相关会议审议通过激励计划议案[1][2] - 2024年4月3日监事会发表核查意见[3] - 2024年4月8日股东大会审议通过激励计划议案[3] - 2024年5月21日会议审议通过调整及首次授予议案[3] 激励计划调整 - 1名激励对象离职，涉及1.50万份股票期权[4] - 首次授予激励对象调至50名，期权调至195.00万份[4] - 预留授予期权调至45.00万份，未超总量20%[4] 调整影响 - 调整符合规定，不影响财务和经营成果[6] - 各方认为调整合法合规，不损害股东利益[7][8][9]

证券简称：中岩大地 证券代码：003001 中德证券有限责任公司 关于 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | | | | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 声 明 5 | | 一、基本假设 6 | | 二、本次激励计划已履行的审批程序 7 | | 三、本次激励计划的调整及授予情况 8 | | 四、本次激励计划授予条件成就情况的说明 9 | | 五、财务顾问核查意见 10 | | 六、备查文件及咨询方式 11 | 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 2024 年 5 月 | 中岩大地、公司、上 | 指 | 北京中岩大地科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本独立财务顾问、独 | 指 | 中德证券有限责任公司 | | 立财务顾问 | | | | 股东大会、公司股东 | 指 | 中岩大地股东大会 | | 大会 | | | | 董事会、公司董事会 | 指 | 中岩大地董事会 | | 监事会、公司监事会 | 指 | 中岩大地监事会 | | 薪酬与考核委员会 ...

首次授予激励对象名单（调整后）的核查意见（授予日） 北京中岩大地科技股份有限公司监事会 关于2024年股票期权激励计划 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所发布的《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、深圳证券交易所的相关业务规则（以下统称"适用法律"）以及 《北京中岩大地科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《北京中岩 大地科技股份有限公司2024年股票期权激励计划》（以下简称"本激励计划"）的规 定，公司监事会本着审慎、负责的态度，现对本激励计划调整后的首次授予激励对 象名单（授予日）进行核查，发表核查意见如下： 一、关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的核查 1、鉴于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予的激励对象中有 1 名激励对象 因离职而不再符合激 ...

激励计划流程 - 2024年3月22日审议通过激励计划相关议案[7] - 2024年4月8日股东大会审议通过相关议案[9] - 2024年5月21日确定为首次授权日[13][16] 激励计划调整 - 首次授予激励对象由51名调至50名[12] - 首次授予股票期权由196.5万份调至195万份[12] - 预留授予股票期权由43.5万份调为45万份[12] 授予情况 - 向50名对象首次授予195万份股票期权[16] - 股票期权行权价格为11.25元/份[16]

会议情况 - 第三届监事会第十七次会议于2024年5月21日召开，3名监事实到[1] 激励计划 - 审议通过调整2024年股票期权激励计划相关事项议案[2][3] - 确定首次授权日为2024年5月21日，向50名激励对象授195万份期权，行权价11.25元/份[4] - 审议通过向激励对象首次授予股票期权的议案[4][8]

中德证券有限责任公司关于 北京中岩大地科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市 流通的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为北京 中岩大地科技股份有限公司（以下简称"中岩大地"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关规定，对中岩大地首次公开发行前已发行股份上市流通 事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 2021 年 4 月 28 日，公司召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。2021 年 5 月 14 日，公司 2020 年度权益分派方案实施完毕，公司总股本由 98,385,312 股增加至 127,537,903 股。 2022 年 2 月 18 日，公司 2021 年股权激励限制性股票预留部分授予完成并 上市，公司总股本新增 388,893 股，公司总股本由 127,537,903 股增加至 127,926,796 股。2 ...

特别提示： 证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2024-048 北京中岩大地科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准北京中 岩大地科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1275 号） 核准，北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）24,293,828 股；经深圳证券交易所《关于北京中岩大地科技股 份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]925 号）同意，公司 首次公开发行的人民币普通股股票于 2020 年 10 月 13 日在深圳证券交易所上市。 公司首次公开发行前总股本 72,881,484 股，首次公开发行后总股本 97,175,312 股。 1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量为 73,287,340 股，占公司总股 本的 57.5568%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 5 月 13 日。 一、 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于北京中岩大地科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 1 律师见证法律意见书 致：北京中岩大地科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京中岩大地科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师列席公司于 2024 年 5 月 7 日 召开的公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等现行有关法律、法规、规范性文件以及《北京中岩大地科技股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本所律师对公司本次股东大会的召集 和召开程序、召集人、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、有效性等进行 了认真的审查，并出具本法律意见书。 议员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《 ...