公司基本信息 - 公司于2010年5月20日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币1664862589元[8] - 公司已发行股份数为1664862589股[21] 股东与股权 - 公司发起人劲辉国际、广东银瑞、新余市嘉众持股比例分别为82%、15%、3%[19] - 为他人取得本公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[20] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总数10%[24] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[35] - 股东对股东会、董事会决议内容违法可请求法院认定无效等[36] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求审计委员会等维权[38] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[60] - 单独或合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东等可提议召开临时股东会[60] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提临时提案[74] 股东会审议事项 - 公司连续十二个月内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[52] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[52] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元需股东会审议[52] 董事会相关 - 董事会由五至九名董事组成，设董事长一名，可设副董事长一名[123] - 董事会可决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[124] - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开十日以前书面通知全体董事[128] 独立董事相关 - 董事会成员中应有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士[143] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[149] - 独立董事辞职致相关人数或比例不符要求，应履职至新任独立董事产生，公司60日内完成补选[150] 高级管理人员相关 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，由董事会聘任或解聘[155] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[159] - 总经理负责处理重大突发事件、审批日常费用支出等多项事务[161] 财务与利润分配 - 公司应在会计年度结束4个月内报送并披露年度报告，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[171] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[171] - 公司利润分配可采取现金、股票或结合方式，优先现金分红[174] 信息披露与其他 - 董事长对信息披露事务管理承担首要责任[198] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[199] - 公司指定《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网为信息披露媒体[199]

董事会组成 - 董事会由五至九名董事组成，设董事长一名，可设副董事长一名[4] - 董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业人士[4] 选举与产生 - 董事长和副董事长由全体董事的过半数选举产生和罢免[7] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事[9] - 代表十分之一以上表决权的股东等提议时，董事长应十日内召集和主持董事会临时会议[9] - 董事会召开临时会议应提前三日通知，情况紧急经二分之一以上董事同意可缩短通知时间[10] 会议变更 - 董事会定期会议书面通知发出后变更相关内容，应在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，不足三日会议日期顺延或取得全体与会董事同意[11] 出席规定 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，有关董事拒不出席或怠于出席致无法满足最低人数要求时，董事长和董事会秘书应及时向监管部门报告[12] - 非独立董事连续两次未能亲自出席且不委托其他董事出席，董事会应建议股东会予以撤换；独立董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事代为出席，董事会应提议召开股东会解除职务[14] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[15] 表决规则 - 董事会会议表决实行一人一票制，表决方式为记名投票表决或举手表决，临时会议可传真、通讯等方式进行并作出决议[18] - 董事会审议通过会议提案并形成决议，须有超过公司全体董事人数过半数的董事投赞成票[19] - 董事与董事会会议决议事项有关联关系应回避表决，此时会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，应提交股东会审议[22] 提案处理 - 提案未获通过，在有关条件和因素未发生重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[22] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等导致无法判断时，会议应暂缓表决，提议董事需提出再次审议应满足的条件[22][23] 会议记录 - 董事会会议记录应包括会议召开日期等内容，与会董事应签字确认，有不同意见可书面说明[25][26] 责任承担 - 董事会决议违反法律等致公司损失，参与决议的董事负赔偿责任，但表决时表明异议并记载于会议记录的董事可免责[26] 决议执行 - 董事长应督促落实董事会决议并检查实施情况，在后续董事会会议通报执行情况[29] 档案保存 - 公司应保存董事会会议档案不少于十年[30] 规则说明 - 本规则中“以上”“超过”含本数[32] - 本规则未尽事宜按国家相关规定执行，抵触时及时修订[32] - 本规则由公司董事会负责解释[33] - 本规则作为《公司章程》附件，自股东会审议通过生效，修改亦同[33]

内部控制制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 内部控制制度 第一条 为了加强广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司 ")内部控制建设，规范公司经营和运作，防范和化解公司各类风险，增强财务 信息可靠性，维护公司资产安全，提升公司经营管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》、《广东创世纪智能装备集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法律法规，结合本公司实际制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的分子公司。 第三条 内部控制是指由董事会、审计委员会、经营管理层和全体员工实施 的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第四条 公司内部控制的目标： （一）保证公司经营管理合法合规，遵守国家法律、法规、规章及其他相 关规定； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范能力，促进公司实现发展 战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平； ...

会计师事务所选聘制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司" ）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关的法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务 的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会 、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）依法设立并具有相关执业资格； （ ...

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章 程》的有关规定，结合实际情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员。董事和高级管理人员所持本 公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融 券交易的，还包括记载在其信用账户内的 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[6] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 独立董事连续任职不超六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[9] - 候选人近36个月内不得有相关处罚或谴责通报[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、特定股东可提出候选人[12] - 特定情形下60日内完成补选[10][15] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[15] 独立董事履职与管理 - 连续两次未出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[20] - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[24] - 行使特别职权、审议关联交易等需全体独立董事过半数同意[18][19] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[21] - 发表独立意见应包含特定内容[29] - 每年现场工作不少于十五日[30] 公司支持与保障 - 为独立董事提供必要工作条件和人员支持[35] - 保障独立董事知情权[37] - 承担独立董事相关费用[40] 其他规定 - 制度自股东会通过之日起实施和修改[45] - 相关会议资料保存至少十年[31][37] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[33] - 提议未被采纳向证券交易所报告[33] - 董事会对委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[27][28][29]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事，一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 人员补选与罢免 - 公司应自董事辞职日起六十日内完成补选[5] - 对违规董事、高管可提罢免建议[14] 会议相关规定 - 至少每季度召开一次定期会议，提前三日通知[7][19] - 紧急情况经半数以上委员同意可缩短通知时间[19] - 连续两次不出席，董事会可撤销委员职务[23] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[23] 职责与工作要求 - 审议内审部门工作计划和报告，每季度向董事会报告[7] - 督导内审部门半年检查重大事件和大额资金往来[9] - 审核财务会计报告，关注重大问题[12] - 保存会议记录至少十年，会议通知包含相关内容[20][24] 信息披露 - 董事高管指出财报问题，董事会及时向交易所报告披露[12] - 年度报告披露审计委员会履职情况[14] 其他 - 工作细则自董事会审议通过之日起执行[27]

重大投资管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 重大投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东创世纪智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《广东创世纪智能 装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，即公司以现金、实物、有价证 券、各种有形资产、无形资产及其他资产（以下简称"各种资产"）等对外进行 的、涉及公司资产发生产权关系变动的，并以取得收益为目的的投资行为。 第三条 公司对外投资的主要方式包括： （一）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的 投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、 联营、兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益的投资； （二）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种 ...

广东创世纪智能装备集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选 择董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《广东创世纪 智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定 本细则。 累积投票制实施细则 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事进行表决时采用 的一种投票方式：公司选举 2 名及以上董事时，股东所持的每一股份拥有与应 选董事人数相同的表决权，股东可以把所有表决票集中投向一位候选人，也可 以将表决票分散投向某几个候选人。得票数超过出席股东会股东所持有效表决 权股份（以未累积的股份数为准）的二分之一为候选人当选的前提条件，公司 按得票多少依次确定最终应选人数范围内的当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董 ...

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 委员履职与补选 - 董事辞职履职至新任董事产生，公司60日内补选[4][5] 会议规则 - 提前三日通知，紧急经同意可缩短[13][14] - 三分之二以上委员出席，决议过半数通过[14] 委员管理 - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[15] 其他 - 会议记录保存至少十年[17] - 细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[19][20]