投资分类与决策 - 对外投资分短期和长期[5] - 公司股东会、董事会为对外投资决策机构[8] - 短期投资决策需财务负责人预选等按权限审批[11] - 长期投资经初审、编制材料、审核后由股东会和董事会审批[13] 投资操作与管理 - 证券投资执行联合控制制度[11] - 长期投资项目与被投资方签合同经审核批准[13] - 公司财务部对对外投资进行全面财务记录和会计核算[20] - 长期对外投资财务管理由公司财务部负责[21] 投资收回与转让 - 出现特定情况公司可收回对外投资[16] - 特定情况公司可转让对外投资，按规定办理[16] 子公司管理 - 子公司对外投资需报股份公司审批[7] - 子公司每月向公司财务部报送财务会计报表[21] - 子公司对重大事项及时报告公司[22][23] - 子公司董事会设信息披露员负责信息沟通[23] 人员与审计 - 派出人员每年与公司签订责任书并接受考核指标[19] - 公司审计部门每年对子公司进行定期或专项审计[21] 责任与办法施行 - 公司董事等对违规投资行为造成的损失承担连带责任[24] - 责任单位或责任人怠于履职造成损失应承担赔偿责任[24] - 本办法（修订稿）经股东会审议通过后施行，原办法废止[26][27]

成都振芯科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格 第一条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，承担法律、 法规及公司章程对公司高管人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相 应的报酬。 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会日常工作，持续向董事提供、 提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及总经理在行使 职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东会文 件的有关组织和准备工作，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序，并掌握 董事会决议执行情况；负责组织协调信息披露，协调与投资者关系，增强公司透 明度；参与组织资本市场融资；处理与中介机构、监管部门、媒体的关系，搞好 公共关系。 第二条 董事会秘书必须符合监管机构及有关上市规则的要求。应具有大学 本科（含）以上学历，具有五年以上从事秘书、管理、股权、财务事务等方面的 工作经历，有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识， 具有良好的个人品质和职业道德 ...

成都振芯科技股份有限公司 董事、高级管理人员 内部问责制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治理， 健全内部约束机制和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》及内部控制制度的 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、经理层经营班子（指各高级管理人员，下同）须按《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控 体系的建设，规范运作。 3、谁主管谁负责原则 4、实事求是、客观、公平、公正原则 同时，坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 第二章 职责划分 第六条 公司设立问责小组，主任委员由公司董事长担任，副主任委员由公 司审计委员会召集人担任，委员由总经理、独立董事组成。 第七条 公 ...

成都振芯科技股份有限公司 董事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股 票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公 ...

审计制度 - 定期年度审计至少每年一次[5] - 审计部对董事会审计委员会负责并报告工作，保持独立性[6] 审计职责 - 审计委员会指导监督内部审计制度建立与实施[8] - 审计部检查评估公司各内部机构内部控制制度[12] 工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[13] - 审计部在会计年度结束前两个月提交次年计划，结束后两个月提交年度报告[14] 审计范围 - 内部审计涵盖公司经营与财务报告等相关业务环节[14] 审计权力 - 审计部有权要求各单位报送有关资料[15] - 审计部可对违规行为作临时制止决定及提处理建议[15] 审计类型 - 内部审计分定期审计和专项审计[17] 评价报告 - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[18] 资金审计 - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况进行一次审计[21] 审计流程 - 审计通知书正本在实施审计前三日送至被审计单位[23] - 被审计单位收到征求审计意见稿后七个工作日内提书面意见[26] 档案管理 - 审计工作档案由审计部至少保管10年[26] 会议与报告 - 审计部每季度与审计委员会开会，至少每年提交一次内部审计报告[27] 重大检查 - 审计委员会督导内部审计部至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[27] 评估意见 - 审计委员会根据内部审计报告对内控有效性出具书面评估意见并向董事会报告[28] 报告披露 - 内控有重大缺陷或风险应向深交所报告并披露情况[28][30] 自我评价 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，含七项内容[28] 报告审议 - 董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[29] 外部审计 - 公司聘请会计师事务所每年对内部控制设计与运行有效性进行审计并出具报告[29] 审计说明 - 会计师事务所出具非标准审计报告，公司董事会作专项说明[30] 报告披露 - 公司在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[30] 激励约束 - 公司建立内部审计激励与约束机制，监督考核相关人员[31] - 审计委员会参与审计部负责人考核[31] 奖惩措施 - 内部审计人员突出表现公司表彰奖励，发现重大问题追究责任人责任[31] 制度执行 - 本制度经董事会批准后执行，修正权及解释权属董事会[34][35]

募集资金管理办法 成都振芯科技股份有限公司 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 为规范成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"创业板股票上市规则"）、《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和其他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 成都振芯科技股份有限公司 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、各部门负责人 以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、 法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信 息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 1 （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相 ...

成都振芯科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 成都振芯科技股份有限公司 2025 年 12 月 成都振芯科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都振芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《成 都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定《股 东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信 息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。股东会议案按照有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过 的，或根据有关法律法规及规范性文件以及《公司章程》规定需要进行网络投票 的，除 ...

信息管理制度 - 公司制定对外报送信息管理制度规范运作[3] - 制度适用范围含公司及相关人员[3] - 对外报送信息实行分级、分类管理[4] 保密与审批 - 相关人员在定期报告编制等期间负有保密义务[4] - 报送资料或提供未公开信息需审批[5] 信息使用与保管 - 各部门提示外部单位及人员履行保密义务并备案[6] - 外部信息使用人相关材料由投资管理部保管10年[6] 信息提供与责任 - 外部单位或个人不得披露或利用未公开信息[7] - 归口管理部门按审批表提供信息并负责真实性[7] 制度生效与管理 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会修改、解释[9]

重大信息适用对象 - 制度适用于持有公司5%以上股份的股东等[4] 重大信息管理机构及责任人 - 公司董事会是重大信息管理机构[6] - 投资管理部负责重大信息管理及对外披露工作[7] - 董事长是信息披露最终责任人[20] - 董事会秘书是信息披露工作直接责任人[20] - 董事会办公室是信息汇集和披露日常工作部门[21] 报告义务人职责 - 报告义务人有收集、整理和报告重大信息的义务[8] - 持有公司5%以上股份的股东等是信息告知第一责任人[21] 重大信息范围及报告要求 - 持有公司5%以上股份股东股份变动等应及时告知[10] - 与关联自然人交易30万元以上属重大关联交易[15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上属重大关联交易[15] - 大额银行退票达被退票人流动资金5%以上需报告[16] 信息报告流程及时间要求 - 报告义务人获悉重大信息应向投资管理部报告[13] - 信息报告义务人应24小时内交书面文件给董事会秘书[18] - 各部门及子公司负责人2个工作日内向董事会秘书报告[22] 其他规定 - 重大信息报送资料需第一责任人签字[22] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[23] - 制度经董事会通过生效，原制度废止[26]