股权激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票1500万股，占股本总额2.6570%[8][30] - 授予价格15.36元/股[8][40] - 激励对象41人[9][25] - 有效期最长不超过60个月[9][33] - 授予的限制性股票分3期归属，比例为50%、30%、20%[9][36] 业绩相关 - 2024年1 - 9月营业收入同比下滑8.43%，净利润同比下滑50.56%[52] - 2025 - 2027年上市公司合并层面营业收入增长率目标分别不低于20%、40%、70%[46] - 2025 - 2027年上市公司合并层面净利润增长率目标分别不低于50%、80%、240%[46] - 2025 - 2027年振芯科技等单体层面净利润增长率目标均不低于50%、80%、240%[49] 考核与归属规则 - 上市公司合并层面业绩目标实现，各公司层面归属比例为M；未实现但各公司单体层面目标实现，归属比例为60%；两者都未实现，归属比例为0[50] - 个人层面年度绩效考核分数≥80分，归属比例为100%；60分≤分数<80分，归属比例为60%；分数＜60分，不得归属或递延并作废失效[50] 费用摊销 - 假设2024年12月初授予1500万股限制性股票，需摊销总费用7888.70万元[65] - 2024 - 2027年分别摊销费用468.26万元、5197.00万元、1685.70万元、537.74万元[65] 其他要点 - 公司用Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值，2024年11月5日预测算，标的股价19.92元/股[63] - 历史波动率分别为26.4687%、22.6426%、22.3554%，无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%，股息率为1.0047%、1.0749%、1.1296%[63] - 激励计划生效需经董事会、监事会、股东大会等程序，股东大会表决需2/3以上通过[68][69] - 公司应公示激励对象名单，公示期不少于10天，监事会审核并披露情况[68] - 公司需自查内幕信息知情人6个月内买卖股票情况[69] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告，若未完成，本激励计划终止实施，3个月内不得再次审议[71]

会议情况 - 第六届监事会第三次临时会议于2024年11月6日召开，3名监事均参会[1] 激励计划 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案通过，需股东大会三分之二以上表决权通过[1][2][3] - 激励对象为部分董事、高管及核心骨干[3] 后续安排 - 股东大会前公示激励对象信息，公示期不少于10天[4] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示说明[4]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于11月22日召开[2] - 现场会议14:30开始，网络投票当天进行[2] - 采取现场与网络投票结合，股权登记日11月15日[3] 审议议案 - 审议《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三项议案[5][6] 登记信息 - 登记时间11月21日9:30 - 11:30、13:30 - 17:00[9] - 登记地点为四川省成都市高新区高朋大道1号一楼会议室[9] 投票信息 - 普通股投票代码“350101”，简称为“振芯投票”[14] - 深交所交易系统投票时间11月22日9:15 - 9:25等[15] - 深交所互联网投票系统投票时间11月22日9:15 - 15:00[16]

会议情况 - 第六届董事会第三次临时会议于2024年11月6日召开，9位董事全部参会[1] - 公司拟于2024年11月22日召开2024年第一次临时股东大会[8] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三项议案4票赞成通过，需股东大会三分之二以上表决权通过[1][3][4] - 《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》9票赞成通过[8] 股东大会 - 投票采取现场、网络投票与独立董事征集委托投票权相结合方式[8] - 截至2024年11月15日收市时登记在册股东有权出席[8]

激励计划表决权征集 - 征集人吴越就2024年限制性股票激励计划相关议案征集表决权[4] - 征集人于11月6日对激励计划相关议案投同意票[5] - 确权日为2024年11月15日[6] - 征集期限为11月18 - 21日工作日[7] 股东大会相关 - 成都振芯科技将召开2024年第一次临时股东大会[14] - 独立董事吴越被授权出席并行使表决权[14] - 会议审议三项议案，含激励计划草案[15] 授权委托 - 委托投票股东需填授权委托书并提交文件[7] - 送达地址为成都高新区高朋大道1号[8] - 授权委托书表决符号为“√”，多选视同弃权[15]

成都振芯科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司 总股本总额的 20%。 序号 姓名 所属公司 职务 1 陈雁 振芯科技 核心骨干 2 夏艺嘉 振芯科技 核心骨干 3 舒余平 振芯科技 核心骨干 4 王可 振芯科技 核心骨干 5 范超 振芯科技 核心骨干 6 何善亮 振芯科技 核心骨干 7 戴广豪 振芯科技 核心骨干 8 李杰 振芯科技 核心骨干 9 全勇 振芯科技 核心骨干 二、核心骨干人员名单 | 序号 | 姓名 | 所属公司 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | | 10 | 吴淼 | 振芯科技 | 核心骨干 | | 11 | 陈璐婕 | 振芯科技 | 核心骨干 | | 12 | 李俪苗 | 振芯科技 | 核心骨干 | | 13 | 曾旭辉 | 振芯科技 | 核心骨干 | | 14 | 张爽 | 振芯科技 | 核心骨干 | | 15 | 胡先建 | 振芯科技 | 核心骨干 | | 16 | 周武 | ...

股权激励规模 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 股票期权总额占比为50%[5] 激励计划时间 - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] 归属比例 - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额的50%[4] 合规条件 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 程序合规 - 激励名单经监事会核实[2] - 监事会就股权激励计划相关事项发表意见符合要求[36] - 律师事务所就股权激励计划出具法律意见符合规定[37] - 上市公司实行股权激励条件符合《股权激励管理办法》[37] - 股权激励计划内容符合《股权激励管理办法》规定[37] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序合规[37] - 股权激励对象确定符合相关规定[37] - 董事会表决股权激励计划草案时关联董事回避表决[39] - 股东大会审议股权激励计划草案时关联股东拟回避表决[40] 其他 - 不存在金融创新事项[41]

回购计划 - 公司计划回购股份金额4000 - 8000万元，价格不超19.40元/股[1] - 截至2024年11月5日，回购319.2万股，占总股本0.5654%[4] - 回购最高成交价14.60元/股，最低13.66元/股，成交4499.8879万元[4] 股份变动 - 有限售、无限售流通股及总股本变动前后数量和比例不变[11] - 回购专用证券账户变动后为319.2万股，比例0.57%[11] 后续安排 - 回购股份12个月后出售，三年内完成[12] - 未售部分将履行程序注销[12] - 回购资金达下限且不超上限，方案实施完毕[4]

资金使用 - 公司及子公司可使用不超3.5亿元闲置自有资金委托理财[1] 理财情况 - 新橙北斗用3400万元买银行理财产品，期限24天，年化收益率0.40%-2.29%[1][4] - 截至公告日前十二个月内，新橙北斗多次购买不同金额和收益率理财产品[11] - 新橙北斗等子公司向多家银行委托理财，涉及不同金额、期限和收益率[12][13] - 新橙北斗等子公司在多家银行购买结构性存款，涉及不同金额、期限和收益率[14][15][16] 其他 - 公司及子公司累计使用自有资金购买理财产品未到期余额9300万元[16] - 公告由成都振芯科技股份有限公司董事会于2024年11月4日发布[19]

理财额度与授权 - 公司及子公司可使用不超3.5亿元闲置自有资金委托理财，额度内可滚动使用，授权期限一年[1] 近期理财操作 - 新橙北斗用1900万元闲置资金买银行理财产品，产品一1400万元，产品二500万元[1] 产品收益与期限 - 产品一预期收益率1.10%-2.26%，期限30天，起息日2024/10/18，到期日2024/11/17[4] - 产品二预期收益率1.05%-2.40%，期限32天，起息日2024/10/21，到期日2024/11/22[4] 过往理财情况 - 新橙北斗曾买2000万元工商银行挂钩汇率法人人民币结构性存款产品，已到期赎回[10] 多机构理财信息 - 中国工商银行成都高新支行委托理财1400万元，年化收益率1.05%-2.3%[12] - 中国光大银行成都分行2023年委托理财1500万元，年化收益率1.1%-2.45%[12] - 中信银行成都分行委托理财500万元，年化收益率1.05%-2.60%[12] 子公司理财详情 - 国翼电子在中信银行成都东湖支行委托理财3000万元，年化收益率1.05%-2.50%[13] - 新橙北斗在中国光大银行成都分行委托理财1400万元，年化收益率1.1%-2.49%[13] 未到期理财余额 - 截至公告日，公司、全资及控股子公司累计使用自有资金买理财产品未到期余额共5900万元[16]