证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-013 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2024 年 4 月 25 日 下午在公司 7 楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通知、 召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审议， 全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告议案》 2023 年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职 权，结合公司实际经营需要，共召开九次监事会会议，会议的通知、召 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-018 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司第二期限制性股票激励计划第三个解锁期符合解锁条件的激励对象人数为 133 人，可解锁的限制性股票数量为 328,520 股。 2、本次解锁限制性股票在办理完成解锁手续、上市流通前，公司将发布相关提示性 公告，敬请投资者注意。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公 司第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第三个解锁 期解锁条件成就的议案》，现将有关事项公告如下： 2、2021年1月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司第 二期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第二期限制性股票激励计 划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事 宜的议案》，并披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息 ...

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及全资子公司及控股子公司，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织架构、内部审计 监督、人力资源政策、销售管理、采购管理、资产管理、资金管理、财务报告、 1 信息系统、关联交易、研究与开发。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）出具核查意见如下： 一、内 ...

财务表现 - 2024年第一季度，广州鹏辉能源科技股份有限公司营业收入为15.97亿，同比下降36.00%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1.64亿，同比下降91.04%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-9,050.23万，同比下降592.32%[5] - 公司2024年第一季度财报显示，流动资产中货币资金为1,921,681,669.81元，较上期有所下降[25] - 公司应收账款达1,906,157,208.33元，较上期有所增加[25] - 公司2024年第一季度报告中未提及具体业绩总结、用户数据、未来展望和业绩指引、新产品和新技术研发、市场扩张和并购等方面的信息[12] 股东情况 - 夏信德持有公司26.25%的股份，为最大股东[11] - 夏仁德持有公司5.25%的股份[11] - 李克文持有公司2.97%的股份[11] - 黑铁（青岛）私募基金管理有限公司持有公司2.76%的股份[11] - 公司前10名股东中，夏信德持有99,109,083股，甄少强持有45,000股，鲁宏力持有21,150股[13][14] 公告及计划 - 公司进行了回购股份的相关公告，并在2024年2月1日完成了回购[24] - 公司其他重要事项中提到了股权激励限售计划的相关情况，包括多位高管的持股情况[23][19][18][17][16][15] 资产负债表 - 资产负债表中，交易性金融资产减少73.81%，主要为本期末理财减少造成[8] 利润表 - 利润表中，营业收入减少36.00%，主要受行业竞争影响[9] 现金流量表 - 现金流量表中，经营活动产生的现金流净额较上年同期减少592.32%，主要为收到货款减少造成[10] - 公司2024年第一季度营业总收入为1,597,013,711.20元，较上期下降898,288,460.23元[27] - 公司2024年第一季度净利润为9,520,316.13元，较上期净利润增加307,885.42元[28] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2024年第一季度综合收益总额为9,561,681.20元，较上年同期212,672,643.76元有所下降[29] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-90,502,319.07元，较上期18,382,844.50元有所下降[30] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-307,525,541.12元，较上期-472,014,709.55元有所增加[31]

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-021 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第五 届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》。 现将有关事项公告如下： 一、 公司注册资本变更情况 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理 办法》《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》《广州鹏辉能源科技股份有限公司第二期 限制性股票激励计划》（以下简称"公司第二期限制性股票激励计划"）的相关规定，公 司限制性股票回购注销事项涉及公司注册资本的变更，具体如下： 1、公司第二期限制性股票激励计划 5 人因个人原因主动离职，根据公司第二期限 制性股票激励计划第十二条第二款中"激励对象因主动离职、协议解除、劳动合同到期 不愿与公司续签等导致劳动关系终止或解除，且未对公司造成负面影响，其已获授但尚 未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公 ...

第二章 委员会成员组成 广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")决策和经营 管理层等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和高级管理人员的组成结构， 从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序向董事会提出建议，对董事和高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核并形成明确的审查意见。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在独立董事中 选举，并报请董事会批准产生。当召集人不能或无法履行职责时，由 ...

关于 2023 年董事、监事、高级管理人员薪酬的确定以及 2024 年非独立董事、监事、高级管理人员薪酬方案 一、2023 年董事、监事、高级管理人员薪酬情况 （一）独立董事薪酬情况 已按公司独立董事津贴办法发放。 （二）非独立董事薪酬情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司 根据《公司章程》、薪酬管理制度等公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并 参照行业薪酬水平，2024 年度公司非独立董事、监事、高级管理人员薪酬提案如下： （一）本议案适用对象 非独立董事兰凤崇先生在其任期内的薪酬为 10 万元/年（税前），其他非独立董事 及高管根据其在公司担任的具体管理职务，按公司薪酬管理制度领取相应报酬，不再额 外领取董事津贴。 （三）监事薪酬情况 监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司薪酬管理制度领取相应报酬，不再 额外领取监事津贴。 （四）高级管理人员薪酬情况 公司高级管理人员薪酬，按照公司薪酬管理制度，由基本工资和绩效奖金组成：基 本工资主要根据岗位、同行业工资水平、任职人员资历等因素，结合公司目前的盈利状 况确定区间范围；绩效奖金是根据公司业绩完成情况和个人月度和年度工作绩效情况确 定。 经统计，公司 20 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-023 一、日常关联交易概述 公司因日常生产、经营需要，与广州南沙科新能源科技有限公司（以下简称"南沙 科新能源"）之间发生提供服务、销售商品的交易事项。南沙科新能源为公司的关联方， 构成关联交易事项。 公司 2024 年度预计发生的关联交易如下： 单位：万元 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第五届董事会第六次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联董事鲁宏力先生已回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《关联交易管理制度》的相关规定， 本次关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： | 关联交 | 关联方 | 关联交易 | 关联交易 | 预计金额 | | 截至 2024 年 4 月 | 上年发生金额 | | ...

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 华兴专字[2024]23013650030 号 广州鹏辉能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简 称"鹏辉能源"）《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（2023年12月修订）的要求编制募 集资金专项报告，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏是鹏辉能源董事会的责任，我们的责任是在实施鉴 证工作的基础上对鹏辉能源董事会编制的募集资金专项报告发表鉴证 意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中， 我们结合鹏辉能源实际情况，实施了包括了解、询问、抽查、核对等我 1 ...

融资与担保 - 公司及下属公司拟新增申请总计不超过100亿元（或等值外币）综合授信融资额度[1] - 公司为各子公司新增担保额度合计69亿元，截至2024年4月20日担保余额23.14亿元[3] - 珠海鹏辉能源有限公司为公司合并报表范围内公司新增担保额度50亿元，截至2024年4月20日担保余额15.32亿元[5] - 河南省鹏辉电源有限公司为公司合并报表范围内公司新增担保额度50亿元，截至2024年4月20日担保余额3.26亿元[5] - 截至2024年4月20日，公司及下属控股子公司对外担保实际发生金额23.14亿元，占最近一期经审计净资产的41.20%[31] 子公司财务数据 - 截至2023年12月31日，珠海鹏辉能源有限公司资产总额29.80亿元，负债总额17.07亿元，营业收入22.62亿元，净利润1.40亿元[7] - 截至2023年12月31日，河南省鹏辉电源有限公司资产总额39.71亿元，负债总额21.07亿元，营业收入22.85亿元，净利润0.38亿元[10] - 截至2023年12月31日，鹏辉能源常州动力锂电有限公司资产总额为7.99亿元，负债总额为4.79亿元，净资产为3.21亿元；2023年1 - 12月营业收入为5939.59万元，净利润为 - 967.51万元[15] - 截至2023年12月31日，佛山市实达科技有限公司资产总额为9.38亿元，负债总额为5.03亿元，净资产为4.35亿元；2023年1 - 12月营业收入为8.44亿元，净利润为1.07亿元[18] - 截至2023年12月31日，衢州鹏辉能源科技有限公司资产总额为18.83亿元，负债总额为16.21亿元，净资产为2.62亿元；2023年1 - 12月营业收入为1.25亿元，净利润为 - 3786.54万元[21] - 截至2023年12月31日，广州鹏辉储能科技有限公司资产总额为10.96亿元，负债总额为10.17亿元，净资产为7907.23万元；2023年1 - 12月营业收入为11.56亿元，净利润为 - 2043.96万元[25] - 截至2023年12月31日，广州鹏辉智慧能源技术有限公司资产总额212155290.25元，负债总额111445601.85元，净资产100709688.40元；2023年1 - 12月营业收入84674901.10元，净利润2258756.00元[29] 公司整体财务数据 - 截至2023年12月31日，公司经审计的资产总额为30.21亿元，负债总额为28.24亿元，净资产为1.97亿元；2023年1 - 12月营业收入为8.00亿元，净利润为 - 7843.61万元[12] 其他 - 2024年4月25日公司第五届董事会第六次会议审议通过《关于公司担保额度预计议案》[32][33] - 董事会认为本次担保基于正常生产经营，符合公司发展需要，风险可控，同意此次担保事项并提交股东大会审议[33] - 保荐机构认为本次担保事项经董事会审议通过，符合相关规定，无异议，提醒关注及控制风险，事项尚需股东大会审议[34]