证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-002 香农芯创科技股份有限公司 第四届监事会第三十四次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十四 次（临时）会议通知于2024年1月12日以电子邮件和专人直接送达等方式送达全 体监事。监事会会议于2024年1月14日以通讯方式召开。经全体监事一致同意豁 免本次会议通知时间要求。会议由监事会主席宋建彪先生主持，会议应到监事3 人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于申请授信并提供担保的议案》； 经审议，监事会同意公司合并报表范围内主体拟向相关银行和其他主体申 请额度不超过人民币40亿元（或等值外币）的综合授信，用于办理贷款、承兑 汇票、保理、票据贴现、信用证等业务。上述新增授信期限自公司股东 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-004 香农芯创科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经香农芯创科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八次（临时）会议审议通过，现 决定于 2024 年 1 月 31 日（星期三）召开 2024 年第一次临时股东大会。现将会 议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第四届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司 章程的规定。 理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件三），该股东代理人不必是公司 股东。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 1 月 31 日 14:50。 网络投票时间：2024 年 1 月 31 日 9:15 至 15:00。其中，通过深圳证券 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-001 香农芯创科技股份有限公司 第四届董事会第三十八次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八 次（临时）会议通知于2024年1月12日以电子邮件和专人直接送达等方式送达全 体董事、监事、高级管理人员。董事会会议于2024年1月14日以现场结合通讯方 式召开。经全体董事一致同意豁免本次会议通知时间要求。会议由董事长范永 武先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事会成员及其他高级管 理人员列席了会议。本次董事会的召开程序符合《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： （一）审议通过《关于申请授信并提供担保的议案》； 鉴于2023年第一次临时股东大会授权的授信及担保事项即将到期，为保障 公司正常经营及战略规划落实的需要，公司合并报表范围内主体拟向 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年一月 之 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 声 | 明 3 | | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 限制性股票激励计划的主要内容 8 | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 8 | | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 8 | | | 三、本激励计划限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 11 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 12 | | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 18 | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 18 | | | 二、对香农芯创实行本激励计划可行性的核查意见 18 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 19 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 20 | | | 五、 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-003 香农芯创科技股份有限公司 关于申请授信并提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、截止到本公告日，以本次新增最高担保额 30 亿元（或等值外币，不含 子公司对公司的担保，对同一债务提供的复合担保只计算一次，下同）计算， 公司合并报表范围内主体累计担保额度为 30 亿元，与公司 2023 年第一次临时 股东大会（以下简称"前次股东大会"）通过新增担保额度一致，占公司 2022 年度经审计净资产的比例为 156.64%。待本次股东大会审议通过后，由前次股 东大会审议通过的担保额度提前终止。 3、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、申请授信并担保情况概述 为保障公司正常经营及战略规划落实的需要，公司主要通过自有资金以及 向银行、非银机构等主体申请办理相关业务满足经营资金的需要。 2023 年，为了拓宽公司资金来源多元化，公司在配股工作完成以后筹划推 动再融资事项，该事项一直处于内部沟通阶段。经综 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：香农芯创 股票代码：300475 独立财务顾问(如有)：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | | | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：香农芯创 证券代码：300475 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年一月 1 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内 ...

香农芯创科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司 章程的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股 票的管理。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下的所有公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的 规定，不得从事违法违规的行为。 第二章 董事、监事、高级管理人员股份的转让管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调 动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股 东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与 约束对等的原则，公司制订了《香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《香农芯创科技股份有限公司章程》的有 关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | | 获授的限制性股 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量 | 拟授出权益数 | | | | | | （万股） | 量的比例 | 日股本总额 | | | | | | | 的比例 | | 黄泽伟 | 中国 | 董事、联 | 457.00 | 24.973% | 0.999% | | | | 席董事长 | | | | | 李小红 | 中国 | 董事、总 | | | | | | | 经理 | 220.00 | 12.022% | 0.481% | | | | 董事、副 | | | | | 苏泽晶 | 中国 | 总经理、 | 30.00 | 1.639% | 0.066% | | | | 财务总监 | | | | | 曾柏林 | 中国 | 董事会秘 | 20.00 | 1.093% | 0.044% | | | | 书 | | | | | | 核心技术/业务人员、其他 ...