1、培训时间：2023年12月28日 2、培训形式：现场授课结合远程视频接入 3、参加培训人员：康华生物控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、证券事务代表及中层以上管理人员等相关人员 4、培训主题：上市公司规范运作、再融资新政、重大资产重组规则等政策 解读 二、培训主要内容 民生证券股份有限公司 关于成都康华生物制品股份有限公司 持续督导 2023 年培训情况的报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 康华生物制品股份有限公司（以下简称"康华生物"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，于2023 年12月28日对康华生物控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证 券事务代表及中层以上管理人员等相关人员进行了持续督导培训，现将相关情况 报告如下： 一、培训基本情况 在本次持续督导培训过程中，康华生物予以积极配合。通过本次培训，参会 人员对上市公司董事、监事及高级管理人员的义务与法律责任、全面注册制下再 融资与重大资产重组相关政策及规定 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-006 成都康华生物制品股份有限公司 关于与 HilleVax 签署重组六价诺如病毒疫苗许可协议的公告 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）与 HilleVax.Inc（以下 简称"HilleVax"）签署《独家许可协议》（以下简称"协议"），公司授权 HilleVax 在除中国地区（包括中国大陆、香港、澳门、台湾）以外的全球范围内对重组六 价诺如病毒疫苗及其衍生物进行开发、生产与商业化，协议首付款 1,500 万美元。 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组。 本次交易已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，无需提交公司股东 大会审议。 一、交易对方的基本情况 1、名称：HilleVax, Inc. 2、企业性质：私人企业 3、注册地：美国特拉华州 4、主营业务：开发和商业化新型疫苗 5、成立时间：2020-03-25 6、HilleVax 简介 HilleVax 是一家专注于开发和商业化 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-004 成都康华生物制品股份有限公司 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红 （2023年修订）》等法律法规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则的相关规 定，公司结合实际情况，对《公司章程》部分条款进行相应修订。 二、 《公司章程》修订情况 《公司章程》修订条款及具体修订内容如下： | 变更类型 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 修订 | 第四十二条 | 股东大会是公司 | 第四十二条 股东大会是公司 | | | 的权力机构，依法行使下列职权： | | 的权力机构，依法行使下列职权： | | | …… | | …… | | | | （十六）审议法律、行政法规、 | （十六）公司年度股东大会授权 | | | 部门规章或本章程规定应当由股东 | | 董事会决定向特定对象发行融资总 | | | 大会决定的其他事项。 | | ...

证券代码：300841 证券简称: 康华生物 公告编号：2024-007 成都康华生物制品股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 6 日召 开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股 东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 30 日召开 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"会议"或"股东大会"），现将会议的有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期与时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 30 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 30 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票 ...

康华生物董事会战略与发展委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会战略与发展委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制 品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事 会战略与发展委员会，并制订本制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与发展委员会由3名董事组成。 第四条 战略与发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与发展委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会 工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略与发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再 ...

成都康华生物制品股份有限公司 章 程 二○二四年一月 | | | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 监事会 | 41 | | 第一节 | 监事 | 41 | | 第二节 | 监事会 | 42 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 | 财务会计 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-002 成都康华生物制品股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十七次 会议通知于2024年1月4日以专人送达、邮件等方式向全体董事和监事发出，会议 于2024年1月6日以线上会议方式召开；本次会议由董事长王振滔先生召集并主 持，公司董事会成员7人，实际参与表决董事7人。本次会议的召集和召开程序符 合《中华人民共和国公司法》、《成都康华生物制品股份有限公司章程》等有关 规定，会议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》等有关法律法规、规范性文件及深圳证券交易所 ...

康华生物对外提供财务资助管理制度 （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三） 中国证监会或者深圳证券交易所所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 成都康华生物制品股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本 ...

康华生物募集资金管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《成都康 华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募 集资金存储 ...

康华生物独立董事工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，在公司董事会中设立独立董事并制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事，公司独立董事必须具有独立性。 第三条 公司独立董事依据有关法律、法规、《公司章程》享有权利并承担义 务。 第四条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事独 立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响或者其 它与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事应当认真履行职责，在 ...