康华生物董事会审计委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一条 为强化成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，确保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上市公司治理 准则》，公司特设董事会审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一 名独立董事为会计专业人士。同时，审计委员会委员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委 ...

康华生物董事会提名委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上市公司治理准 则》，公司特设立董事会提名委员会，并制订本制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构。主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行 遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由3名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失 ...

公司根据整体实际经营发展对资金的需求，公司拟向银行申请综合授信，总 额不超过人民币250,000.00万元（大写：贰拾伍亿元整），期限不超过十二个月。 上述综合授信额度担保方式为公司信用和自有土地、房产抵押。 授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在股东大会审议通过 的授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。授信额度期限为自股东大 会审议通过之日起十二个月。授信期限内，授信额度可循环使用。 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-005 成都康华生物制品股份有限公司 关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月6日召开 第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关 于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》，根据《公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该事项尚需提交公司 股东大会审议，具体情况如下： 在综合授信额度范围内，公司董事会提请股东大会 ...

成都康华生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会职权 康华生物董事会议事规则 董事会是公司的执行机构，董事会受股东大会和《公司章程》的授权，依法 对公司进行经营管理，对股东大会负责。 董事会行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 定其报酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定聘任或者解聘公司副总裁、财 务负责 ...

康华生物董事会薪酬与考核委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全成都康华生物制品股份有限公司（以下简称 "公司"）非独立董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《成都康 华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《上 市公司治理准则》，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本制度所称非独立董事是指在公司支取薪酬的，非担任独立董事 职务的董事，高级管理人员根据《公司章程》确定。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人），由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产 ...

康华生物独立董事专门会议工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第一条 为了进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《成 都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《成都康华 生物制品股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-003 经与会监事认真讨论，审议并通过如下议案： 审议通过《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》 公司2024年度拟向银行申请总额不超过人民币250,000.00万元（大写：贰拾 伍亿元整）的综合授信额度，符合公司战略发展规划及生产经营需要，有利于促 进公司发展。目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次拟申请综合授 信额度不会给公司带来重大财务风险或损害公司利益，决策程序合法合规，不存 在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024 年度向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2024-005）。 成都康华生物制品股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十四 次会议通知已于2024年1月4日以专人送达、邮件等方式向全体监事发出。会议于 2024年1月6 ...

| 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计被质 押股份数 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股份情况 已质押股份限 | 占已质 | 未质押股份情况 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | (股) | | | | | | | | 占未质 | | | | | 量（股） | 比例 | 比例 | 售和冻结、标 | 押股份 | 限售和冻结 | 押股份 | | | | | | | | 记数量（股） | 比例 | 数量（股） | 比例 | | 王振滔 | 14,004,687 | 10.40% | 5,692,500 | 40.65% | 4.23% | 0 | 0 | 0 | 0 | | 奥康集团 | 16,305,468 | 12.11% | 14,125,000 | 86.63% | 10.49% | 0 | 0 | 0 | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 有限公司 | | | | ...

| 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：康华生物 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈耀 联系电话：0755-22662000 | | | | | | 保荐代表人姓名：王嘉麟 联系电话：010-85127999 | | | | | | 现场检查人员姓名：陈耀、王嘉麟 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 4 2023 年 12 月 5 日 | 月 | 日至 | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监 | | | | | | 事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2023-082 成都康华生物制品股份有限公司 特别提示： 直接持有成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"康华生物"） 股份 184,244 股（占剔除回购专用账户股份后公司总股本的 0.1378%）的股东黎 炜先生，计划自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内以集中竞价方式和/ 或大宗交易方式减持公司股份不超过 184,244 股（即不超过剔除回购专用账户股 份后公司总股本的 0.1378%）。 直接持有公司股份 152,993 股（占剔除回购专用账户股份后公司总股本的 0.1144%）的股东吴明女士，计划自本公告披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内 以集中竞价方式和/或大宗交易方式减持公司股份不超过 152,993 股（即不超过剔 除回购专用账户股份后公司总股本的 0.1144%）。 公司于近日收到股东黎炜先生、吴明女士出具的《关于股份减持计划的告知 函》。现将相关情况公告如下： 一、 股东的基本情况 | 股东名称 | 持有股份的总数量 | | 占公司总股本的 | 占公司总股本剔除公司回购专用账户 | | | --- | --- ...