担保额度 - 2024年度为子公司担保总额度预计不超49,500万元[3] - 截至公告披露日，经审批担保额度总计49,500万元[6] 授信与担保 - 公司及全资子公司向招行上海分行申请15,000万元授信额度[4] - 为贵州能辉债务承担不超7,000万元连带责任保证担保[5] 担保情况 - 授信担保余额8,260.57万元，占净资产比例9.82%[6] - 无对外担保，无逾期及涉诉担保[6] 协议时间 - 担保协议生效日为2025年2月25日[6]

限制性股票授予情况 - 第一类限制性股票首次授予登记人数34人，数量260.50万股[3] - 首次授予日为2025年1月22日，授予价格10.66元/股[6] - 上市日期为2025年2月25日[3] 人员获授情况 - 董事袁峻巍获授20万股，占授出权益4.54%，占股本0.13%[7] - 董事岳恒田获授10万股，占授出权益2.27%，占股本0.07%[7] - 副总经理罗联明获授6万股，占授出权益1.36%，占股本0.04%[7] - 财务负责人宋月月获授10万股，占授出权益2.27%，占股本0.07%[7] - 骨干人员30人获授214.5万股，占授出权益48.69%，占股本1.43%[7] 激励计划调整 - 激励对象由38名调整为34名，授予总数量由365万股调整为348.5万股[15] 资金与股本情况 - 34名激励对象缴纳认购款2776.93万元，新增注册资本260.5万元，新增资本公积2516.43万元[16] - 总股本从14969.0799万股增至15229.5799万股[19] - 按新股本摊薄计算，2023年度基本每股收益为0.38元[25] 业绩考核目标 - 2025年营收较2024年增长率不低于50%或净利润增长率不低于30%或完成新能源项目容量不低于600MW[12] - 2026年营收较2024年增长率不低于110%或净利润增长率不低于70%[12] - 2027年营收较2024年增长率不低于170%或净利润增长率不低于150%[12] 解除限售相关 - 第一个解除限售期解除限售比例为50%，第二个为30%，第三个为20%[10] - 个人考核结果A、B对应解除限售比例100%，C对应75%，D对应50%，D - 对应25%，E对应0%[13] 其他 - 激励计划有效期最长不超过60个月，限售期为12个月、24个月、36个月[8] - 待回购注销2021年限制性股票限售股21万股，扣减后新增股权激励限售股占总股本15208.5799万股的比例为1.71%[21] - 控股股东罗传奎未参与激励计划，授予后总股本增加260.5万股，其持股比例变化但控制权不变[22] - 限制性股票授予所募集资金全部用于补充公司流动资金[24]

关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、关于"能辉转债"转股价格调整的相关规定 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月31日向不特定对象发行了 3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额 34,790.70万元。经深圳证券交易所同意，公司34,790.70万元可转换公司债券于 2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"能辉转债"，债券代码 "123185"。 根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，在本次发行之后，当公司 发生派送股票股利、转增股本、增 ...

激励计划授予情况 - 限制性股票首次授予日为2025年1月22日[4] - 首次授予第一类260.5万股，第二类92万股，授予价10.66元/股[4] - 激励计划拟授457万股，占股本3.05%，首次授367万股，占2.45%，预留90万股，占0.60%[6] - 首次授予激励对象38人，第一类34人获授229万股，占50.11%；第二类4人获授92万股，占20.13%[8][10] 解除限售与归属比例 - 首次授予部分限制性股票三个解除限售期比例为50%、30%、20%[14] - 若预留部分第一类2025年第三季度报告披露前授予，三个解除限售期比例为50%、30%、20%；披露后授予，前两个为50%、50%[15] - 第二类限制性股票三个归属期比例为50%、30%、20%[17] 业绩考核目标 - 2025年营收较2024年增长率不低于50%，或净利润增长率不低于30%，或完成新能源项目容量不低于600MW[18] - 2026年营收较2024年增长率不低于110%，或净利润增长率不低于70%[18][20] - 2027年营收较2024年增长率不低于170%，或净利润增长率不低于150%[20] 个人考核比例 - 个人考核A、B时，解除限售/归属比例100%[22] - 个人考核C时，解除限售/归属比例75%[22] - 个人考核D时，解除限售/归属比例50%[22] - 个人考核D - 时，解除限售/归属比例25%；E时为0%[22] 会议审议情况 - 2024年12月27日召开第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过多项激励计划议案[23] - 2025年1月16日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过多项激励计划议案[24] - 2025年1月22日召开第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过调整激励对象名单及授予数量和首次授予议案[24] 调整后授予情况 - 首次授予第一类激励对象由38名调为34名，授予总量由365万股调为348.5万股，首次授予量由275万股调为260.5万股，预留量由90万股调为88万股[27] - 袁峻巍获授第一类20万股，占授出权益4.54%，占股本0.13%[29] - 岳恒田获授第一类10万股，占授出权益2.27%，占股本0.07%[29] - 罗联明获授第一类6万股，占授出权益1.36%，占股本0.04%[29] - 宋月月获授第一类10万股，占授出权益2.27%，占股本0.07%[29] - 4名激励对象获授第二类92万股，占授出权益20.89%，占股本0.61%[30] 费用摊销情况 - 预计摊销总费用3135.97万元，2025年2245万元，2026年680.44万元，2027年210.52万元[34] - 第一类预计摊销总费用2313.24万元，2025年1657.82万元，2026年501.2万元，2027年154.22万元[34] - 第二类预计摊销总费用822.73万元，2025年587.18万元，2026年179.24万元，2027年56.3万元[34] 其他情况 - 监事会认为公司具备实施股权激励计划主体资格，激励对象合法有效[35] - 监事会认为激励计划授予条件已成就，同意2025年1月22日为首次授予日[36] - 法律意见书认为公司符合实施激励计划主体资格，授予情况合规[37] - 公司尚需办理授予登记手续及履行信息披露义务[37]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单及授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年1月22日分别召 开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于 调整2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》。根 据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本 次激励计划"）的相关规定及公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会对 首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。现将相关内容公告如下： 二、激励对象名单及授予数量调整说明 鉴于列入公司本次激励计划的拟首次授予激励对象中有4名激励对象因个人 原因自愿放弃拟获授权益，根据本次激励计划的有关规定和公司2025年第一次临 时股东大会 ...

会议情况 - 第三届监事会第二十三次会议于2025年1月22日通讯召开，3名监事全出席[3] 激励计划 - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划名单及数量议案[4] - 审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[5][6] - 34名首次授予激励对象获授第一类260.5万股，4名获授第二类92万股[5] - 授予价格10.66元/股，2025年1月22日为首次授予日[5]

激励计划 - 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象34名[2] - 首次授予激励对象符合规定条件[4] - 监事会同意以2024年1月22日为首次授予日[4] 股票授予 - 向34名激励对象授予第一类限制性股票260.5万股[4] - 向4名激励对象授予第二类限制性股票92万股[4]

股权激励 - 首次授予34人第一类限制性股票260.5万股，占授出权益59.14%，股本1.74%[2] - 预留第一类限制性股票88万股，占授出权益19.98%，股本0.59%[2] - 4人获授第二类限制性股票92万股，占授出权益20.89%，股本0.61%[4] - 30名骨干获授第一类限制性股票214.5万股，占授出权益48.69%，股本1.43%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票未超股本20%，预留权益未超拟授予20%[3][4]

Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的实施的主体资格 3 | | --- | | 二、本次调整及本次授予的批准和授权 5 | | 三、本次调整的具体情况 6 | | 四、本激励计划授予情况 7 | | 五、结论意见 9 | 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 二〇二五年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予相关事项的 法律意见书 致：上海能辉 ...

一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十次会 议于2025年1月22日以通讯方式召开，会议通知于2025年1月16日以书面方式发出， 本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席 董事9名。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 第三届董事会第四十次会议决议公告 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向2024年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的公告》。 三、备查文件 1、第三届董事会第四十次会议决议； 全体与会董事经认真审 ...