山东力诺特种玻璃股份有限公司 （一）出席董事会和列席股东大会情况 2023年度独立董事述职报告 （邢乐成） 各位股东及股东代表： 本人作为山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相 关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发 挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人邢乐成，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。1984年7月至1987年12月任中国投资银行山东省分行 副主任科员；1987年12月至1999年6月历任中国建设银行山东省分行主任科员、副处 长；1999年6月至2001年12月历任济南社会科学院所长、副院长、济南管理科学院院 长；2001年12月至2007年10月任控股（山东）集团有限公司总裁、副董事长；2007 年10 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华核字[2024]0011001826 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011001826 号 山东力诺特种玻璃股份有限公司全体股东： 大华核字[20 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大华所拥有合伙人270名、注册会计师1471名、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1141名[2] 续聘决策流程 - 2023年4月20日审计委员会审议通过续聘大华所议案[3] - 2023年4月25日董事会、监事会决定续聘大华所为2023年度财务审计机构，聘期一年[3] - 2023年5月18日续聘议案经2022年年度股东大会审议通过[3] 审计结果 - 大华所认为公司2023年财报编制合规，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[4] - 大华所为公司出具标准无保留意见的《2023年年度审计报告》[4] 报告审议 - 2024年4月25日审计委员会审议通过《2023年年度报告》等议案并提交董事会[5][6] 对审计机构评价 - 公司认为大华所具备业务和投资者保护能力，信用和独立性良好[7] - 审计委员会审查大华所资质和执业能力，年报审计期间与其充分沟通[7]

民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 部分募投项目结项及节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对力诺特玻部分募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金及募集资金专户销户的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，山东力诺特种 玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股票（A 股）58,109,777 股，每股面 值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 13.00 元，募集资金总额为 75,542.71 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 7, ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金7.55427101亿元，扣除费用后净额6.8488885514亿元，2021年11月8日到位[1] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金5亿元，扣除费用后净额4.9144468766亿元，2023年8月29日到位[2][3] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户余额1.0935730234亿元[4] - 截至2023年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户余额8317.663786万元[4] 资金收益与投入 - 首次公开发行股票募集资金专户存款利息收入382.029677万元，现金管理收益1266.279497万元[4] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户存款利息收入249.730267万元[4] - 首次公开发行股票对募投项目投入4.049458862亿元，向不特定对象发行可转换公司债券对募投项目投入1076.535247万元[4] - 募集资金总额684,888,855.14元，本年度投入123,871,750.58元，累计投入447,945,886.20元，累计投入占比65.40%[15][16] 项目投资进度与效益 - 年产9200吨高硼硅玻璃产品生产项目承诺投资50,950,400.00元，截至期末累计投入23,741,343.38元，投资进度46.60%，本年度实现效益5,670,172.74元[15] - 轻量化高硼硅玻璃器具生产项目承诺投资67,184,600.00元，本年度投入3,621,567.54元，截至期末累计投入41,408,746.92元，投资进度61.63%，本年度实现效益3,052,188.76元[15] - 中性硼硅药用玻璃扩产项目承诺投资331,453,600.00元，本年度投入80,356,014.51元，截至期末累计投入245,939,393.48元，投资进度74.20%，本年度实现效益6,180,867.84元[15] - LED光学透镜用高硼硅玻璃生产项目承诺投资89,374,800.00元，本年度投入3,122,131.77元，截至期末累计投入31,242,799.44元，投资进度34.96%[15] - 轻量薄壁高档药用玻璃瓶项目超募资金承诺投资30,039,600.00元，本年度投入4,298,826.19元，截至期末累计投入23,451,839.05元，投资进度78.07%，本年度实现效益275,614.44元[16] - 全电智能药用玻璃生产线项目超募资金承诺投资11,705,000.00元，本年度投入1,015,619.99元，截至期末累计投入7,674,173.35元，投资进度65.56%，本年度实现效益110,840.59元[16] - 轻量化药用模制玻璃瓶（Ⅰ类）项目超募资金承诺投资60,000,000.00元，本年度投入31,457,590.58元，截至期末累计投入31,487,590.58元，投资进度52.48%[16] - 轻量药用模制玻璃瓶（Ⅰ类）产业化项目承诺投资总额5亿元，截至期末累计投入10765352.47元，投资进度2.15%，预计2024年12月达到预定可使用状态[21] 资金使用与管理 - 2021年11月30日前已预先投入募集资金投资项目及支付发行费用11530.50万元，后用募集资金置换[18] - 2022 - 2023年，公司多次决议使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，最高额度分别为6亿元和2亿元[18] - “年产9200吨高硼硅玻璃产品生产项目”结项，节余募集资金2812.52万元用于永久补充流动资金[18] - 截至2023年12月31日，利用暂时闲置资金购买理财产品8100万元，其余存放在募集资金专户[18] - 截至2023年12月31日，首次公开发行股票募集资金使用暂时闲置资金购买理财产品8100万元，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用闲置资金购买理财产品40000万元[31] - 截至2023年12月31日，公司使用超募资金4300万元用于永久补充流动资金，其余资金用作现金管理[25] 其他情况 - 全电智能药用玻璃生产线项目自产低硼硅玻璃管每吨可节约费用146.98元，年可节约费用117.90万元[17] - 截至2023年12月31日，M2轻量化药用模制玻璃瓶（Ⅰ类）项目尚处建设期，未实现效益[17] - 公司多次审议通过部分募投项目延期议案，涉及“中性硼硅药用玻璃扩产项目”等[17] - 截至2023年10月9日，公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金586.42万元[22] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用符合相关规定，无违规使用情形[36]

山东力诺特种玻璃股份有限公司 山东力诺特种玻璃股份有限公司 大华核字[2024]0011001825 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 募集资金存放与使用情况鉴证报告 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-9 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011001825 号 山东力诺特种玻璃股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称力 诺特玻）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次 会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室召开。经全体监事一致同意，本次会议豁 免通知时限要求，本次会议于 2024 年 4 月 15 日以口头方式向所有监事送达了会 议通知。经与会监事一致同意，推举孙庆法先生主持本次会议，本次会议应出席 监事 3 名，实际亲自出席会议监事 3 名，其中马一以通讯表决方式出席会议。本 次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，会议合法、有效。 特此公告。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于豁免公司第四届监事会第一次会议通知期限的议案》 经与会监事审议和表决，同意豁免公司第四届监 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议召开的时间： （1）会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）14:40。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30， 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 15 日 9:15-15:00。 3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 ...

公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日 召开了职工代表大会，于 2024 年 4 月 15 日召开了 2024 年第二次临时股东大会， 选举产生了第四届董事会董事成员和第四届监事会监事成员。同日，公司召开了 第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议 案》《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理 的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关 于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》；并召开了 第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。 现将有关情况公告如下： | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成并选举董事长、监事会主席、董 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 第四届董事会独立董事 2024 年第一次专门会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，山东力诺特种玻璃股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事召开了第四届董事会独立董事 2024 年第一 次专门会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经 理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》。 经认真审阅相关材料，并对有关情况进行详细了解和分析，基于独立判断的立场， 秉承实事求是、客观公正的原则，就公司第四届董事会第一次会议相关事项发表 审查意见如下： 一、关于聘任公司总经理的审核意见 经审阅公司董事会拟聘任总经理孙鹏飞先生的个人履历并了解相关情况，其 不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不 存在为失信被执行人的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入 者并且 ...