关联交易金额 - 2024年与中国电子信息产业集团销售商品、提供劳务预计4500万元，已发生0万元，2023年发生2924.36万元[1] - 2024年与上海安路信息科技销售商品、提供劳务预计700万元，已发生146.31万元，2023年发生427.73万元[1] - 2024年向中国电子信息产业集团采购商品、接受劳务预计2500万元，已发生89.33万元，2023年发生385.89万元[3] - 2024年向苏州菲斯力芯软件采购商品、接受劳务预计4000万元，已发生276.47万元，2023年发生258.45万元[3] 关联交易占比 - 2023年向中国电子信息产业集团销售商品、提供劳务实际发生额占同类业务比例2.89%[6] - 2023年向上海安路信息科技销售商品、提供劳务实际发生额占同类业务比例0.42%[6] - 2023年向中国电子信息产业集团采购商品、接受劳务实际发生额占同类业务比例0.96%[6] - 2023年向上海安路信息科技采购商品、接受劳务实际发生额占同类业务比例1.44%[6] - 2023年向苏州菲斯力芯软件采购商品、接受劳务实际发生额占同类业务比例0.65%[6] 公司财务数据 - 截至2023年6月30日，中国电子信息产业集团合并报表总资产4245.30亿元，净资产1649.95亿元，2023年上半年营业收入1145.63亿元，净利润25.24亿元[12] - 截至2023年12月31日，上海安路信息科技合并报表总资产163319.79万元，净资产144620.51万元，2023年营业收入70229.63万元，净利润 - 19624.87万元[16] - 截至2023年12月31日，兆易创新合并报表总资产1645578.36万元，净资产1519957.66万元，2023年营业收入576082.34万元，净利润16114.12万元[19] - 截至2023年12月31日，北京赛微电子合并报表总资产726187.87万元，净资产516210.10万元，2023年营业收入129968.27万元，净利润7204.89万元[23] - 截至2023年12月31日，苏州菲斯力芯软件报表总资产2848.66万元，净资产2595.04万元，2023年营业收入1082.84万元，净利润 - 185.47万元[39] 股权信息 - 中国电子有限公司直接持有公司21.22%股份，中电金投控股有限公司持有公司12.65%股份[13] 其他 - 公司本次预计的日常关联交易主要为向关联人购买商品及接受服务、销售商品及提供服务[42] - 日常关联交易额度预计事项经董事会和股东大会审议通过后，公司将与关联人签署具体交易合同或协议[44] - 关联交易有利于共享资源、优化资产配置，提高公司运行效率及效益[45] - 保荐人认为华大九天2024年度日常关联交易预计事项履行了必要决策程序[46] - 保荐人对华大九天2024年度日常关联交易预计事项无异议[47]

大信审字[2024]第 14-00247 号 北京华大九天科技股份有限 公司 内控审计报告 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 一、企业对内部控制的责任 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信审字[2024]第 14-00247 号 北京华大九天科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了北 京华大九天科技股份有限公司（以下简称"华大九天"）2023 ...

公司基本信息 - 公司名称为北京华大九天科技股份有限公司[1] - 股票简称为华大九天，股票代码为301269[7] - 公司的外文名称为Empyrean Technology Co., Ltd.[7] 公司治理 - 公司的股东大会、董事会及监事会保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任[2] - 公司的股东大会、董事会和监事会保证年度报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司的股东大会、董事会和监事会合称为“三会”[5] - 公司的股东大会、董事会和监事会均已出席审议本报告[2] 财务数据 - 公司2023年营业收入达到1,010,402,077.64元，同比增长26.61%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为200,722,810.92元，同比增长8.20%[9] - 公司2023年末资产总额为5,535,537,490.15元，同比增长2.59%[9] 业务概况 - 公司主要从事EDA工具软件开发、销售及相关服务业务，位列全球EDA行业的第二梯队[14] - 公司的产品和服务主要应用于集成电路设计、制造及封装领域[20] - 公司主要从事用于集成电路设计、制造和封装的EDA工具软件开发、销售及相关服务业务[18] 研发情况 - 公司已获得授权专利243项和已登记软件著作权138项[19] - 公司研发投入金额为68,478.84万元，主要用于集成电路设计及制造领域的EDA工具研发[19] - 公司拥有员工1,023人，其中研发技术人员774人，占公司员工总数的76%[19] 产品与服务 - 公司新推出了存储电路设计全流程EDA工具系统和射频电路设计全流程EDA工具系统等软件[20] - 公司发布了部分设计及验证解决方案，加强技术及产品布局在系统融合领域[17] - 公司开展基础IP业务，为客户提供IP解决方案，支持客户的产品设计及流片[20] 风险提示 - 公司在经营中可能存在的风险因素内容已在报告中予以描述，投资者应注意投资风险[2] - 公司可能面临的风险包括技术创新、产品升级的风险，应对措施包括加大研发投入、并购或技术引进[84] - 公司可能面临的风险包括技术人员流失或不足的风险，应对措施包括优化薪酬体系、加强校企合作[85]

财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[2] - 财务报告内部控制重大缺陷潜在错报绝对金额≥年度合并报表收入总额的2%[6] - 财务报告内部控制重要缺陷年度合并报表收入总额1%≤潜在错报绝对金额<年度合并报表收入总额的2%[6] - 财务报告内部控制一般缺陷潜在错报绝对金额<年度合并报表收入总额的1%[7] - 非财务报告内部控制重大缺陷潜在错报绝对金额≥年度合并报表收入总额的2%[12] - 非财务报告内部控制重要缺陷年度合并报表收入总额1%≤潜在错报绝对金额<年度合并报表收入总额的2%[12] - 非财务报告内部控制一般缺陷潜在错报绝对金额<年度合并报表收入总额的1%[12] - 报告期内公司不存在内部控制缺陷[17] 公司治理 - 股东大会是公司最高权力机构，决定公司经营方针等[19] - 董事会下设提名、审计、薪酬与考核、战略四个专业委员会[23] 制度建设 - 公司制定多项人力资源政策及制度，为人才战略奠定基础[24] - 公司执行子公司管控制度，定期检查监督子公司内部控制有效性[25] - 公司设置独立会计机构，委派子公司财务负责人并明确岗位分工[26] - 公司制定多项财务制度，监控资金活动，提高资金运用效率[28] - 公司制定采购管理办法，明确流程，分离不相容职务，监督采购活动[29] - 公司制定销售业务相关制度，确保岗位分离，实现销售管理流程化[30] - 公司制定多项研发制度，规范研发活动，保障项目经费合理合规[31] - 公司制定资产管理规定，规范资产控制流程，定期盘点资产[32] - 公司制定合同管理规定，实行部门会签、集中保管，规避合同风险[34] 外部评价 - 保荐人认为公司2023年度内部控制制度符合要求，执行情况较好[42]

报告范围 除另有说明外，本报告覆盖范围与公司 2023 年年度报告合并财务报表范围一致。 创新 协作 敬业 奉献 致力于成为全流程、全领域、全球领先的 EDA 提供商 关于本报告 报告简介 本报告是北京华大九天科技股份有限公司发布的第一份环境、社会与公司治理报告（以下简称"本报告"），以 向利益相关方披露和展示公司在环境、社会、公司治理领域的绩效。 时间范围 本报告覆盖的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容的时间范围将根据需要做适当延伸。 数据来源 本报告全部信息数据来自公司的正式文件、公开披露文件。报告所引用财务数据来源于经审计的公司 2023 年度 财务报表，如无特殊说明，货币单位均为人民币。 编制依据 本报告重点参考深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》、全球报告倡 议组织（GRI）《可持续报告编写指引》和联合国可持续发展目标（UN SDGs）。 称谓说明 | 公司名称 | 简称 | | --- | --- | | 北京华大九天科技股份有限公司 | 华大九天、公司、我们 | | 深圳华大九天科技有限公司 | 深圳九天 ...

金融合作 - 公司与中电财务签《金融服务协议》，资金结算和授信上限均10亿，有效期三年[1][4] - 截至2023年12月31日，公司在中电财务存款余额14,809.53万元，收息5.38万元[7] 风险管控 - 公司制订关联交易管理办法和风险应急处置预案[9][10] - 成立风险预防及处置领导小组，总经理任组长[10] 审核评价 - 大信审核认为中电财务和公司金融业务情况反映公允[11] - 保荐人认为协议条款、风控措施和信息披露良好[12]

会议情况 - 2023年召开7次董事会和3次股东大会[7] - 独立董事出席7次董事会、列席3次股东大会[7] 议案审议 - 2023年多次董事会会议独立董事对多项议案发表同意意见[8][9] - 2023年4月27日审议通过2023年度日常关联交易预计等议案[15] - 2023年4月27日审议通过续聘审计机构议案[17] - 2023年4月27日审议通过薪酬相关议案[20] - 2023年11月3日审议通过限制性股票激励计划草案议案[21] - 2023年12月18日审议通过授予限制性股票议案[21] 公司人事 - 报告期内董事会换届选举，提名7位非独立董事和4位独立董事候选人[18] - 报告期内聘任杨晓东等人为高级管理人员[18] 独立董事工作 - 2023年独立董事勤勉尽责，维护公司和中小股东利益[23] - 2024年独立董事将继续履行职责，促进公司发展[23] - 独立董事担任提名和战略委员会委员审查审议事项[10] - 2023年11月委托征集限制性股票激励计划表决权[14] - 独立董事督促公司保证信息披露质量[14] 报告披露 - 2023年度按时编制并披露多份报告[16]

北京华大九天科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 14-00246 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2024]第 14-00246 号 北京华大九天科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公 ...

北京华大九天科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 14-00150 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 14-00150 号 北京华大九天科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2024-016 北京华大九天科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次 会议决定于 2024 年 5 月 20 日下午 2:30 召开 2023 年度股东大会，现将本次股 东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议名称：北京华大九天科技股份有限公司 2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司第二届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第三次会议审议通过， 决定召开 2023 年度股东大会，召集本次股东大会符合《公司法》等有关法律、 规范性文件以及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日下午 2：30 5、会议的召开方式：现场投票+网络投票 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二） 委托他人出席现场会议； （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联 ...