中信证券股份有限公司 关于北京华大九天科技股份有限公司 部分首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为北京 华大九天科技股份有限公司（以下简称"华大九天"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华大九天部分首次 公开发行战略配售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、首次公开发行股票概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]851 号）同意，公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票 108,588,354 股，于 2022 年 7 月 29 日在深圳证券交易 所创业板上市交易。 首次公开发行前，公司总股本为 434,353,414 股，首次公开发行股票完成后， 公司总股本为 542,941,768 股，其中无流通限制及锁定安排的股票数量为 73,435,56 ...

北京华大九天科技股份有限公司 关于部分首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-029 日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网 下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-001）。 2023 年 7 月 31 日，公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战 略配售股份上市流通，股份数量为 183,549,303 股，占公司总股本的 33.81%。 具体情况详见公司于 2023 年 7 月 27 日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.c om.cn）披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售 股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-022）。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为北京华大九天科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"华大九天"）首次公开发行部分战略配售股份； 2、本次解除限售股东户数共计 1 户，即普冉半导体（上 ...

公司基本信息 - 公司股票简称华大九天，代码301269，上市于深圳证券交易所[16] - 公司法定代表人是刘伟平[16] - 董事会秘书是宋矗林，证券事务代表是吴雪丽[17] - 公司联系电话为010 - 84776988，传真为010 - 84776889，电子信箱为ir@empyrean.com.cn[17] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[132] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[12] - 报告期末为2023年6月30日[12] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入4.05亿元，上年同期2.66亿元，同比增长51.92%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8381.04万元，上年同期4042.87万元，同比增长107.30%[21] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1498.98万元，上年同期319.75万元，同比增长368.79%[21] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1.88亿元，上年同期2.07亿元，同比下降9.37%[21] - 本报告期末总资产53.38亿元，上年度末53.96亿元，同比下降1.06%[21] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产46.59亿元，上年度末46.52亿元，同比增长0.15%[21] - 非经常性损益合计6882.06万元，其中计入当期损益的政府补助5251.83万元[25] - 截至2023年6月30日，公司营业收入40,483.48万元，同比增长51.92%，净利润8,381.04万元，同比增长107.30%[74] - 本报告期营业收入404,834,819.33元，较上年同期266,487,581.85元增长51.92%，主要因当期EDA软件销售大幅增长[89] - 本报告期研发投入313,793,717.54元，较上年同期186,279,717.97元增长68.45%，主要因当期研发人员薪酬及各项研发活动支出上升[89] - EDA软件销售营业收入382,404,069.69元，较上年同期增长60.48%，营业成本为0，毛利率100% [91][92] - 集成电路行业营业收入404,834,819.33元，较上年同期增长51.92%，营业成本18,008,122.24元，较上年同期下降19.71%，毛利率95.55% [92] - 境内营业收入382,772,151.83元，较上年同期增长55.53%，营业成本15,988,733.72元，较上年同期下降26.46%，毛利率95.82% [93] - 委外费用本报告期为3,440,496.06元，占营业成本比重19.11%，较上年同期增长200.32%，主要因本期确认收入的项目采用委托开发偏多[94] - 本报告期末货币资金1,872,824,379.99元，占总资产比例35.08%，较上年末下降12.76%，主要因本期购买大额存单[98] - 本报告期投资收益2,297,014.87元，占利润总额比例2.75%，主要系出售理财产品取得的收益，不具有可持续性[96] - 本报告期公允价值变动损益1,632,191.79元，占利润总额比例1.95%，主要系持有理财产品发生的公允价值变动，不具有可持续性[96] - 报告期投资额3,630,994,291.34元，较上年同期773,771,992.24元增长369.26% [103] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本10.95亿元，本期公允价值变动损益163.22万元，报告期内购入金额31.25亿元，售出金额28.15亿元，累计投资收益1449.41万元，期末金额14.07亿元[104] - 募集资金总额34.66亿元，报告期投入2.32亿元，已累计投入8.47亿元[106] - 截至2023年6月30日，首次公开发行募集资金余额26.85亿元，其中活期存款13.05亿元，银行结构性存款13.8亿元[106] - 2023年6月30日公司资产总计53.38亿元，较年初53.96亿元下降1.06%[183][184] - 2023年6月30日流动资产合计35.75亿元，较年初41.35亿元下降13.54%[182] - 2023年6月30日非流动资产合计17.63亿元，较年初12.61亿元增长40.44%[183] - 2023年6月30日负债合计6.79亿元，较年初7.44亿元下降8.79%[184] - 2023年6月30日所有者权益合计46.59亿元，较年初46.52亿元增长0.15%[184] - 母公司2023年6月30日资产总计52.79亿元，较年初53.55亿元下降1.43%[187] - 母公司2023年6月30日流动资产合计23.76亿元，较年初28.16亿元下降15.63%[187] - 母公司2023年6月30日非流动资产合计29.03亿元，较年初25.39亿元增长14.31%[187] - 2023年6月30日交易性金融资产为13.82亿元，较年初10.95亿元增长26.17%[182] - 2023年6月30日合同负债为2.70亿元，较年初2.12亿元增长27.71%[183] - 2023年上半年营业总收入4.05亿元，2022年同期为2.66亿元，同比增长52%[189] - 2023年上半年营业总成本4.20亿元，2022年同期为3.04亿元，同比增长38%[189] - 2023年上半年净利润8381.04万元，2022年同期为4042.87万元，同比增长107%[190] - 2023年上半年研发费用3.14亿元，2022年同期为1.86亿元，同比增长69%[190] - 2023年上半年流动负债合计6373.20万元，2022年同期为1.10亿元，同比下降42%[188] - 2023年上半年非流动负债合计1.02亿元，2022年同期为8016.08万元，同比增长28%[188] - 2023年上半年负债合计1.66亿元，2022年同期为1.91亿元，同比下降13%[188] - 2023年上半年所有者权益合计51.13亿元，2022年同期为51.64亿元，同比下降1%[188] - 2023年上半年基本每股收益0.1544元，2022年同期为0.0931元，同比增长66%[191] - 2023年上半年稀释每股收益0.1544元，2022年同期为0.0931元，同比增长66%[191] - 2023年上半年利息费用837,759.54元，2022年同期为2,179,449.72元；利息收入20,849,312.46元，2022年同期为3,392,805.11元[194] - 2023年上半年营业利润27,352,573.45元，2022年同期为163,125,773.83元；净利润27,357,575.22元，2022年同期为163,130,723.83元[194] - 2023年上半年经营活动现金流入小计675,658,857.80元，2022年同期为572,298,299.37元；经营活动现金流出小计488,112,737.65元，2022年同期为365,365,789.38元[196] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额187,546,120.15元，2022年同期为206,932,509.99元[196] - 2023年上半年投资活动现金流入小计2,832,277,089.71元，2022年同期为545,904,483.29元；投资活动现金流出小计3,630,994,291.34元，2022年同期为773,771,992.24元[196][198] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额 -798,717,201.63元，2022年同期为 -227,867,508.95元[198] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计50,000,000.00元，2022年同期为126,746,944.44元；筹资活动现金流出小计148,730,850.07元，2022年同期为25,069,029.92元[198] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -98,730,850.07元，2022年同期为101,677,914.52元[198] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额 -708,731,466.40元，2022年同期为80,904,835.96元[198] - 2023年上半年期末现金及现金等价物余额1,872,824,379.99元，2022年同期为458,499,535.80元[198] - 投资活动现金流出小计为26.2806489493亿元和5.891178376亿元[200] - 投资活动产生的现金流量净额为 -5.8239064821亿元和 -2.7221686183亿元[200] - 取得借款收到的现金为5000万元和7800万元[200] - 筹资活动现金流入小计为5000万元和7800万元[200] - 偿还债务支付的现金为5800万元[200] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为8223.61541万元和62.629167万元[200] - 支付其他与筹资活动有关的现金为581.78319万元和469.85602万元[200] - 筹资活动现金流出小计为1.46053986亿元和532.485187万元[200] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -9605.3986万元和7267.514813万元[200] - 现金及现金等价物净增加额为 -6.1372950922亿元和5965.087941万元[200] 全球市场数据 - 2022年全球集成电路市场规模为5735亿美元，同比增长3.2%[29] - 2022年全球EDA销售额为87.68亿美元，同比增长12.2%，中国大陆EDA销售额为11.65亿美元，同比增长19.2%，占全球市场的13.3%[29] EDA技术进步影响 - 2011年设计一款消费级应用处理器芯片的成本约4000万美元，若不考虑1993 - 2009年的EDA技术进步，相关设计成本可能高达77亿美元，EDA技术进步让设计效率提升近200倍[31] 知识产权情况 - 截至2023年6月30日，公司已获得授权专利239项和已登记软件著作权129项[35] - 截至2023年6月30日，公司拥有已授权专利239项，已获软件著作权129项[75][80] 研发投入情况 - 报告期内，公司EDA领域研发投入金额为31,379.37万元[35] - 报告期内，公司研发费用31,379.37万元，占营业收入的比例为77.51%[82] 人员构成情况 - 截至报告期末，公司拥有员工875人，其中研发技术人员658人，占公司员工总数的75.2%[36] - 研发人员中硕士研究生及以上学历442人，占研发人员总数的67.2%[36] 新产品推出情况 - 报告期内，公司新推出存储电路设计全流程EDA工具系统和射频电路设计全流程EDA工具系统等软件[37] - 公司针对存储电路设计特点新推出存储电路全定制设计全流程EDA工具系统[43][44] - 报告期内公司新推出面向存储设计的超大容量快速仿真器ALPS - FS[45] - 公司新推出电气规则检查模块Argus PERC、物理验证模块Argus PM、化合物射频电路设计全流程EDA工具系统、化合物射频电路设计平台AetherMW、逻辑综合工具ApexSyn、平板显示电路设计原理图和版图编辑工具AuroraFPD [46,49,50,55,58] - 报告期内公司在晶圆制造领域新推出五款工具，包括光刻掩膜版数据查看和分析工具等[59] 技术升级情况 - 公司在物理验证工具Argus DRC/LVS中针对性开发了重复阵列和重叠相关技术[45] - 层次优化技术相较传统物理验证工具性能提升2 - 3倍[46] - 射频电路仿真工具ALPS - RF优化噪声分析矩阵求解算法，实现噪声分析2倍加速[51] - 寄生参数提取工具RCExplorer优化内建模型库并结合高精度三维提取引擎，改进内部扫描线算法，提升重复存储单元场景寄生提取效率[47] - 晶体管级电源完整性分析工具Patron采用重用共享技术进行性能和内存优化，优化先进工艺制程上更为复杂的EM规则检查[47] - 射频模型提取工具XModel - RF可

证券代码：301269 证券简称：华大九天 编号：2023-002 北京华大九天科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------------|-----------------------|-------------| | | □特定对象调研 | □分析师会议 | | 投资者关系活动 | □媒体采访 | 业绩说明会 | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 | | □其他 参与单位名称 参与本次业绩说明会的投资者 时间 2023 年 5 月 11 日 15:00-17:00 地点 深圳证券交易所上市大厅以及深圳证券交易所"互动易"平台 "云访谈"栏目 形式 图文与直播视频转播 董事长：刘伟平 独立董事：周强 上市公司接待人 员姓名 副总经理、财务负责人：刘二明 副总经理、董事会秘书：宋矗林 1、请介绍公司目前产品的覆盖程度及未来的发展规划？ 答：EDA 工具应用于集成电路设计、制造、封装、测试等 产业链各个环节。粗略统计，集成电路相关环节用到 EDA 核心 工具大概 60 种，涉及工具链较长。公司目前已实现商业化产 品 30 ...

证券代码：301269 证券简称：华大九天 公告编号：2023-018 北京华大九天科技股份有限公司 关于举行 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年年度报告》及 《2023 年第一季度报告》已于 2023 年 4 月 28 日披露，为了让投资者能进一步 了解公司 2022 年度及 2023 年第一季度经营情况，公司将于 2023 年 5 月 11 日 （星期四）15:00-17:00 举行 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会。本次业 绩说明会系深圳证券交易所系列业绩说明会"数字经济破潮头"主题特定活动。 具体安排如下： 一、召开时间、地点及方式 （一）召开日期及时间：2023 年 5 月 11 日（星期四）15:00-17:00 （二）召开地点：深圳证券交易所上市大厅 （三）召开方式：图文与直播视频转播 （四）参与方式：本次业绩说明会将通过深圳证券交易所提供的"互动易" 平台举行，投资者可登录深圳证券交易所"互动易"平 ...

公司概况 - 公司2022年年度报告涵盖了从2022年1月1日至2022年12月31日的财务数据和业务运营情况[1] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整[1] - 公司2022年年度报告全文[116] - 公司2022年年度报告全文未提及具体的财务数据、用户数据、未来展望、业绩指引、新产品和新技术研发、市场扩张和并购、其他新策略等方面的具体信息[166][167][168] 财务数据 - 2022年营业收入为798,060,770.75元，同比增长37.76%[13] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为185,508,367.58元，同比增长33.17%[13] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为31,686,110.62元，同比下降40.48%[13] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为445,611,041.44元，同比增长42.70%[13] - 2022年基本每股收益为0.39元/股，同比增长21.88%[13] - 2022年稀释每股收益为0.39元/股，同比增长21.88%[13] - 2022年加权平均净资产收益率为7.33%，同比下降7.72%[13] - 2022年末资产总额为5,395,667,290.61元，同比增长199.50%[13] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为4,652,089,046.87元，同比增长367.77%[13] - 2022年第四季度营业收入为315,270,294.77元[14] - 2022年公司非流动资产处置损益为123,032.70元，计入当期损益的政府补助为147,155,900.89元[18] - 2022年公司持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益为8,573,810.79元[18] - 2022年公司其他营业外收入和支出为-2,030,487.42元[18] - 2022年公司非经常性损益合计为153,822,256.96元[18] - 2022年公司实现销售收入7.98亿元，同比增长37.76%，稳居本土EDA企业首位[50] - 公司2022年营业收入为79,806.08万元，同比增长37.76%[53] - 公司2022年净利润为18,550.84万元，同比增长33.17%[53] - 公司截至2022年12月月31日，共拥有已授权专利237项，已获软件著作权106项[53] - 公司2022年研发费用为48,664.55万元，占营业收入的比例为60.98%[58] - 公司2022年营业收入为79,806.08万元，同比增长37.76%[63] - 2022年公司实现净利润1.86亿元，同比增长33.17%[63] - EDA软件销售收入为6.78亿元，同比增长39.37%，占营业收入的84.90%[64] - 技术开发服务收入为0.90亿元，同比增长9.59%，占营业收入的11.22%[64] - 硬件、代理软件销售收入为0.31亿元，同比增长170.59%，占营业收入的3.88%[64] - 境内收入为7.51亿元，同比增长39.58%，占营业收入的94.12%[64] - 境外收入为0.47亿元，同比增长14.01%，占营业收入的5.88%[64] - 集成电路行业毛利率为90.25%，同比增长0.89%[67] - EDA软件销售毛利率为100.00%，同比增长0.00%[68] - 技术开发服务毛利率为38.25%，同比增长3.63%[68] - 公司主要销售客户情况：前五名客户合计销售金额为297,485,874.49元，占年度销售总额比例为37.28%[74] - 公司主要供应商情况：前五名供应商合计采购金额为91,376,091.69元，占年度采购总额比例为29.78%[74] - 销售费用：2022年为119,020,039.19元，同比增长33.18%[75] - 管理费用：2022年为113,004,997.21元，同比增长40.97%[75] - 财务费用：2022年为-27,325,534.60元，同比下降8,930.06%[75] - 研发费用：2022年为486,645,509.47元，同比增长59.79%[75] - 研发投入：2022年为486,645,509.47元，占营业收入比例为60.98%[78] - 研发人员数量：2022年为552人，同比增长11.74%[77] - 研发人员数量占比：2022年为75.82%，同比增长0.97%[77] - 研发人员学历构成：本科185人，硕士316人，博士及以上49人[77] - 经营活动现金流入小计增长34.93%，达到1,314,414,476.66元[80] - 经营活动现金流出小计增长31.27%，达到868,803,435.22元[80] - 经营活动产生的现金流量净额增长42.70%，达到445,611,041.44元[80] - 投资活动现金流入小计下降51.81%，为818,888,622.07元[80] - 投资活动产生的现金流量净额下降248.87%，为-1,539,127,833.48元[80] - 筹资活动现金流入小计增长3,911.25%，达到3,556,758,226.41元[80] - 筹资活动现金流出小计增长849.69%，为260,646,420.50元[80] - 筹资活动产生的现金流量净额增长5,283.67%，达到3,296,111,805.91元[80] - 现金及现金等价物净增加额增长3,340.32%，达到2,203,961,146.55元[80] - 经营活动产生的现金流量净额为44,561.10万元，较净利润18,550.84万元超出140.21%[82] - 公司2022年首次公开发行股票募集资金总额为34.66亿元，已使用6.15亿元，尚未使用28.81亿元[91] - 募集资金主要用于EDA工具升级和开发项目，截至2022年底，各项目累计投入金额分别为2.07亿元、2.03亿元、1.32亿元和0.73亿元，投资进度分别为40.82%、35.83%、30.45%和24.88%[92] - 超募资金总额为9.15亿元，截至2022年底尚未确定用途[93] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金共计4.91亿元[94] - 截至2022年底，尚未使用的募集资金为28.81亿元，其中存放在募集资金专户的活期存款20.01亿元，购买银行结构性存款8.80亿元[94] - 主要子公司上海华大九天信息科技有限公司2022年营业收入为1.83亿元，净利润为-1.20亿元[96] - 主要子公司深圳华大九天科技有限公司2022年营业收入为1.79亿元，净利润为-1.08亿元[96] - 公司2022年职工薪酬总额为442,108,887.25元，占公司营业总成本的56.50%[135] - 公司2022年报告期末在职员工数量合计为728人，其中技术人员552人，销售人员101人[133][134] - 公司2022年报告期末教育程度为博士及以上56人，硕士381人，本科263人，大专及以下28人[134] - 公司2022年利润分配预案为每10股派息1.5元（含税），现金分红总额为81,441,265.20元[138][139] - 公司2022年未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[141][142] - 公司2022年无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况[140] - 公司2022年无子公司管理控制情况[143] - 内部控制评价报告全文披露日期为2023年04月28日[144] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为100.00%[144] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例为100.00%[144] - 财务报告重大缺陷数量为0个[144] - 非财务报告重大缺陷数量为0个[144] - 财务报告重要缺陷数量为0个[144] - 非财务报告重要缺陷数量为0个[146] - 内部控制鉴证报告意见类型为标准无保留意见[146] - 非财务报告是否存在重大缺陷为否[146] - 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见一致[146] - 公司2022年年度报告审议通过《内部控制评价报告》和《财务报告》[131] - 公司2022年半年度报告审议通过，上半年内审工作总结和下半年内审工作计划[131] - 公司2022年第三季度财务报表审议通过，前三季度内审工作总结和第四季度内审工作计划[131] - 公司2022年年度报告全文未提及具体的财务数据、用户数据、未来展望、业绩指引、新产品和新技术研发、市场扩张和并购、其他新策略等方面的具体信息[166][167][168] - 公司自2022年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》[169] - 公司自2022年11月30日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》[170] - 公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所，报酬为50万元[171] - 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况[170] - 公司报告期无重大担保情况[181] - 公司报告期无重大关联交易[174] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[173] - 公司报告期无重大合同及其履行情况[179] - 公司报告期无重大处罚及整改情况[174] - 公司报告期无重大破产重整相关事项[172] - 首次公开发行前公司总股本为434,353,414股，发行后总股本为542,941,768股[189] - 2022年年度基本每股收益0.39元，稀释每股收益0.39元，归属于公司普通股股东的每股净资产8.57元[190] - 公司股东结构变动，有限售条件股份增加34,420,891股，期末限售股数为468,774,305股[191] - 公司股东中小企业发展基金（深圳有限合伙）更名为深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）[192] - 公司股权结构较为分散，无控股股东及实际控制人[198] - 中国电子有限公司持股比例为21.22%，持股数量为115,200,804股[196] - 北京九创汇新资产管理合伙企业（有限合伙）持股比例为17.63%，持股数量为95,719,518股[196] - 中电金投控股有限公司持股比例为12.84%，持股数量为69,700,000股[196] - 上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）－上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股比例为11.05%，持股数量为60,000,000股[196] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股比例为8.88%，持股数量为48,192,772股[196] - 中小企业发展基金（深圳有限合伙）持股比例为5.15%，持股数量为27,942,730股[196] - 深圳市创新投资集团有限公司持股比例为3.38%，持股数量为18,349,398股[196] - 元禾璞华（苏州）投资管理有限公司－江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例为2.22%，持股数量为12,048,192股[196] - 中信证券－招商银行－中信证券华大九天员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股比例为1.83%，持股数量为9,957,173股[196] - 公司股权结构分散，无控股股东及实际控制人[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有中国长城科技集团股份有限公司40.92%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有深圳市桑达实业股份有限公司35.84%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有深圳长城开发科技股份有限公司47.59%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有南京熊猫电子股份有限公司34.51%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有上海贝岭股份有限公司29.98%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有冠捷电子科技股份有限公司28.33%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有中国电子华大科技有限公司32.73%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有彩虹集团新能源股份有限公司28.13%股权[200] - 中国电子信息产业集团有限公司持有贵州振华新材料股份有限公司59.42%股权[200] 利润分配 - 公司利润分配预案为以542,941,768为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）[2] - 公司2022年利润分配预案为每10股派息1.5元（含税），现金分红总额为81,441,265.20元[138

财务表现 - 2023年第一季度，公司营业收入达到159,783,958.07元，同比增长64.71%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为21,146,215.92元，同比增长101.71%[4] - 公司经营活动产生的现金流量净额为138,695,093.25元，同比增长5.29%[4] - 公司研发费用达到147,880,919.66元，同比增长69.05%[8] - 公司2023年第一季度财报显示，流动资产合计达到415.13亿人民币，较年初增长1.6%[13] - 公司非流动资产合计为142.68亿人民币，较年初增长13.3%[14] - 公司资产总计达到557.81亿人民币，较上季度增长3.4%[14] - 公司流动负债合计为60.25亿人民币，较上季度增长36.5%[14] - 2023年第一季度，公司营业总收入为159.78亿元，较上期增长64.77%[15] - 研发费用为14.79亿元，较上期增长68.85%[16] - 营业利润为21.00亿元，较上期增长100.54%[16] - 净利润为21.15亿元，较上期增长101.08%[16] - 综合收益总额为20.30亿元，较上期增长32.34%[17] - 经营活动产生的现金流量为44.02亿元，较上期增长21.00%[17] - 收到的税费返还为3.21亿元，较上期增长54.50%[17] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.52亿元，较上期增长22.33%[17] 现金流量 - 经营活动现金流出小计为301,523,999.57和232,111,468.78，净额为138,695,093.25和131,724,948.61[18] - 投资活动现金流入小计为1,429,127,798.07和207,194,188.65，净额为-308,657,762.51和-254,343,956.11[18] - 筹资活动现金流入小计为50,000,000.00和126,746,944.44，净额为39,348,392.72和107,448,675.61[18]

EDA行业壁垒与公司优势 - EDA行业的壁垒包括技术难度高、用户粘性强、生态配套要求高 [1] - 公司优势在于掌握多项核心技术，具备行业领先的技术优势，已实现商业化工具数十款，具备模拟设计和平板显示设计全流程系统 [1] - 公司服务全球500余家客户，业务规模占国产EDA一半以上，建立了用户粘性优势 [2] EDA行业市场与增长驱动因素 - 2021年全球EDA工具销售额约78亿美元，同比增长10.9% [2] - 2020年中国EDA行业总销售额为66.2亿元，同比增长约20% [2] - 国产EDA产业增长的驱动因素包括产业转移、国产替代和技术创新 [2] 公司产品与技术开发 - 公司模拟全流程系统能够完整支持28nm及以上成熟工艺，正在大规模推广应用 [3] - 公司数字领域正在开发核心工具，预计到2025年左右完成设计类所需全流程工具系统的建设 [3] - 公司技术开发服务包括晶圆制造工程服务，如器件建模和PDK开发，为EDA产品研发和推广提供支撑 [3] 资本市场与并购策略 - 资本市场热情高涨，有利于吸引人才和提供整合标的，但也存在估值过高不利于并购整合的问题 [3] - 公司技术策略以自主研发为主，并购整合为辅，未来并购将根据自身产品和战略，综合考虑标的对公司的补短板或强优势 [3] 公司产品优势 - 电路仿真工具性能比竞品提升1-2个量级，采用异构计算技术，已得到数百家模拟芯片设计公司认可 [4] - 版图工具性能稳定，多家全球领先的集成电路头部企业使用公司的版图平台进行芯片设计和版图数据处理 [4] - 数字芯片时序优化和功耗优化等工具全球领先，已被上百家数字芯片公司采用 [4] - 平板显示设计领域有多项全球首创技术 [4]

营业收入情况 - 本报告期营业收入2.16亿元，同比增长33.20%；年初至报告期末4.83亿元，同比增长40.04%[4] - 营业收入本年1 - 9月4.83亿元，较上年同期增长40.04%，主要因软件销售收入增长[10] - 2022年年初到报告期末营业总收入为4.83亿元，较上期的3.45亿元增长39.99%[22] - 本报告期营业收入2.16亿元，同比增长33.20%；年初至报告期末4.83亿元，同比增长40.04%[31] - 年初至9月营业收入4.83亿元，较上年同期增长40.04%，主要因软件销售收入增长[37] - 2022年前三季度，公司营业总收入4.83亿美元，较上期的3.45亿美元增长39.99%[49] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润7241.39万元，同比增长26.81%；年初至报告期末1.13亿元，同比增长46.88%[4] - 公司2022年第三季度营业利润为112,823,113.73元，上年同期为76,743,453.14元；利润总额为112,842,626.31元，上年同期为76,825,234.36元；净利润为112,842,626.31元，上年同期为76,825,234.36元[23] - 本报告期归属上市公司股东净利润7241.39万元，同比增长26.81%；年初至报告期末1.13亿元，同比增长46.88%[31] - 公司2022年第三季度营业利润为112,823,113.73元，上年同期为76,743,453.14元[50] - 公司2022年第三季度净利润为112,842,626.31元，上年同期为76,825,234.36元[50] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产53.24亿元，较上年度末增长195.55%；归属上市公司股东所有者权益45.80亿元，较上年度末增长360.51%[4] - 2022年9月30日公司资产总计53.24亿元，较2022年1月1日的18.02亿元增长195.40%[19][20][21] - 2022年9月30日归属于母公司所有者权益合计为45.80亿元，较2022年1月1日的9.95亿元增长360.25%[21] - 本报告期末总资产53.24亿元，较上年度末增长195.55%；归属上市公司股东所有者权益45.80亿元，较上年度末增长360.51%[31] - 截至2022年9月30日，公司资产总计53.24亿美元，较年初的18.02亿美元增长195.40%[47,48] 货币资金与交易性金融资产情况 - 货币资金本报告期末36.65亿元，较上年度末增长870.53%，主要因收到首次公开发行股票募集资金及购买理财产品[7] - 交易性金融资产本报告期末2.02亿元，较上年度末增长233.99%[7] - 2022年9月30日货币资金为36.65亿元，较2022年1月1日的3.78亿元增长868.16%[19] - 2022年9月30日交易性金融资产为2.02亿元，较2022年1月1日的0.61亿元增长233.99%[19] - 本报告期末货币资金36.65亿元，较上年度末增长870.53%，主要因收到首次公开发行股票募集资金及购买理财产品[34] - 本报告期末交易性金融资产2.02亿元，较上年度末增长233.99%[34] - 截至2022年9月30日，公司货币资金3.66亿美元，较年初的0.38亿美元增长870.59%[46] 费用与收益情况 - 研发费用本年1 - 9月2.94亿元，较上年同期增长53.37%，主要因研发投入增加[10] - 财务费用本年1 - 9月 - 912.40万元，较上年同期增长1631.09%，主要因收到募集资金后利息收入增长[10] - 其他收益本年1 - 9月1.08亿元，较上年同期增长57.57%，主要因当期政府补助相关收益金额增长[10] - 投资收益本年1 - 9月 - 88.20万元，较上年同期下降666.52%，主要因权益法下确认联营企业投资亏损[10] - 2022年年初到报告期末研发费用为2.94亿元，较上期的1.91亿元增长53.36%[22] - 公司2022年第三季度公允价值变动收益为1,685,726.20元，上年同期为2,639,759.28元；信用减值损失为 -2,030,715.07元，上年同期为2,999,748.72元；资产减值损失为 -1,173,241.84元，上年同期为 -451,929.14元[23] - 公司2022年第三季度其他综合收益的税后净额为6,509,962.46元，上年同期为 -858,498.11元；综合收益总额为119,352,588.77元，上年同期为75,966,736.25元[23][24] - 年初至9月研发费用2.94亿元，较上年同期增长53.37%，主要因研发投入增加[37] - 年初至9月财务费用 -912.40万元，较上年同期增长1631.09%，主要因收到募集资金后利息收入增长[37] - 年初至9月投资收益 -88.20万元，较上年同期下降666.52%，主要因权益法下确认联营企业投资亏损[37] - 2022年前三季度，公司营业总成本4.75亿美元，较上期的3.42亿美元增长39.07%[49] - 2022年前三季度，公司研发费用2.94亿美元，较上期的1.91亿美元增长53.36%[49] - 公司2022年第三季度其他综合收益的税后净额为6,509,962.46元，上年同期为 - 858,498.11元[50] - 公司2022年第三季度综合收益总额为119,352,588.77元，上年同期为75,966,736.25元[51] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为60,324，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 中国电子有限公司持股115,200,804股，持股比例21.22%；北京九创汇新资产管理合伙企业（有限合伙）持股95,719,518股，持股比例17.63%；中电金投控股有限公司持股69,700,000股，持股比例12.84%；上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）持股60,000,000股，持股比例11.05%[11] - 何其守合计持有672,395股，其中普通证券账户持有336,000股，信用证券账户持有336,395股[13] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股48,192,772股，持股比例8.88%；中小企业发展基金（深圳有限合伙）持股27,942,730股，持股比例5.15%；深圳市创新投资集团有限公司持股18,349,398股，持股比例3.38%[14] - 元禾璞华（苏州）投资管理有限公司 - 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）持股12,048,192股，持股比例2.22%；中信证券 - 招商银行 - 中信证券华大九天员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股9,957,173股，持股比例1.83%；中国农业银行股份有限公司 - 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金持股2,600,000股，持股比例0.48%[14] - 报告期末普通股股东总数为60,324，表决权恢复的优先股股东总数为0[38] - 中国电子有限公司持股115,200,804股，持股比例21.22%；北京九创汇新资产管理合伙企业（有限合伙）持股95,719,518股，持股比例17.63%；中电金投控股有限公司持股69,700,000股，持股比例12.84%；上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）持股60,000,000股，持股比例11.05%[38] - 何其守合计持有672,395股，其中普通证券账户持有336,000股，信用证券账户持有336,395股[40] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股48,192,772股，持股比例8.88%；中小企业发展基金（深圳有限合伙）持股27,942,730股，持股比例5.15%；深圳市创新投资集团有限公司持股18,349,398股，持股比例3.38%[41] - 元禾璞华（苏州）投资管理有限公司 - 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）持股12,048,192股，持股比例2.22%；中信证券 - 招商银行 - 中信证券华大九天员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股9,957,173股，持股比例1.83%；中国农业银行股份有限公司 - 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金持股2,600,000股，持股比例0.48%[41] 限售股情况 - 中国电子有限公司等部分股东限售股为首发前限售股，中电金投控股有限公司部分限售股为参与首次公开发行战略配售形成的首发后限售股[16] - 上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）等部分股东拟解除限售日期为2023年7月28日，中国电子有限公司等部分股东拟解除限售日期为2025年7月28日，首次公开发行网下发行股份拟解除限售日期为2023年1月28日[16] - 期初限售股数合计434,353,414股，本期解除限售股数33,866,791股，本期增加限售股数468,220,205股[16] - 中国电子有限公司等多家股东限售股原因多为首发前限售股，部分有参与首次公开发行战略配售形成的首发后限售股，不同股东拟解除限售日期不同，如2023 - 01 - 28、2023 - 07 - 28、2025 - 07 - 28等[43] - 期初限售股数合计434,353,414股，本期解除限售股数33,866,791股，期末限售股数468,220,205股[43] 产品研发情况 - 公司在射频电路设计领域和晶圆制造领域推出3款EDA新产品，包括射频电路仿真工具、射频器件建模工具和光刻掩模版布局设计工具[17][18] - 公司物理验证工具取得技术突破，性能提升，可更好满足存储器设计及图像传感器设计需求[18] - 公司在射频电路设计领域和晶圆制造领域推出3款EDA新产品，包括射频电路仿真工具、射频器件建模工具和光刻掩模版布局设计工具[44][45] - 公司物理验证工具取得技术突破，性能提升，可更好满足存储器设计及图像传感器设计需求[45] 其他财务指标情况 - 2022年9月30日在建工程为3382.08万元，较2022年1月1日的255.11万元增长1225.72%[20] - 2022年9月30日股本为5.43亿元，较2022年1月1日的4.34亿元增长25.00%[21] - 2022年9月30日资本公积为37.97亿元，较2022年1月1日的4.39亿元增长764.29%[21] - 公司2022年第三季度基本每股收益为0.2461元，上年同期为0.1769元；稀释每股收益为0.2461元，上年同期为0.1769元[24] - 公司2022年年初到报告期末经营活动现金流入小计为765,560,992.04元，上年同期为705,588,208.23元；经营活动现金流出小计为608,591,764.68元，上年同期为430,607,116.69元；经营活动产生的现金流量净额为156,969,227.36元，上年同期为274,981,091.54元[25] - 公司2022年年初到报告期末投资活动现金流入小计为636,600,057.58元，上年同期为1,343,443,072.50元；投资活动现金流出小计为1,044,091,682.85元，上年同期为1,881,820,997.34元；投资活动产生的现金流量净额为 -407,491,625.27元，上年同期为 -538,377,924.84元[26] - 公司2022年年初到报告期末筹资活动现金流入小计为3,605,505,170.85元，上年同期为76,732,623.72元；筹资活动现金流出小计为69,105,433.17元，上年同期为16,857,794.58元；筹资活动产生的现金流量净额为3,536,399,737.68元，上年同期为59,874,829.14元[26] - 公司2022年年初到报告期末汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,212,751.42元，上年同期为 -1,377,422.06元；现金及现金等价物净增加额为3,287,090,091.19元，上年同期为 -204,899,426.22元[26] - 公司2022年年初现金及现金等价物余额为377,594,699.84元，上年同期为445,611,493.36元；期末现金及现金等价物余额为3,664,684,791.03元，上年同期为240,712,067.14元[26] - 本报告期非经常性损益合计4725.66万元，年初至报告

公司基本信息 - 公司股票代码为301269，中文名称是北京华大九天科技股份有限公司，外文名称是Empyrean Technology Co., Ltd. [10] - 公司成立于2009年5月26日，2020年12月11日整体变更为股份有限公司[130] - 公司属于计算机软件行业，主要业务为EDA软件的开发、销售及相关技术服务等[130] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入266,487,581.85元，上年同期182,365,000.26元，同比增长46.13% [15] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润40,428,729.09元，上年同期19,719,489.71元，同比增长105.02% [15] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额3,197,536.98元，上年同期 -10,550,313.84元，同比增长130.31% [15] - 本报告期基本每股收益0.0931元/股，上年同期0.0454元/股，同比增长105.07% [15] - 本报告期稀释每股收益0.0931元/股，上年同期0.0454元/股，同比增长105.07% [15] - 本报告期加权平均净资产收益率3.98%，上年同期2.29%，同比增加1.69% [15] - 本报告期末总资产1,919,366,765.24元，上年度末1,801,574,166.17元，同比增长6.54% [15] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,038,418,343.85元，上年度末994,522,830.46元，同比增长4.41% [15] - 本报告期营业成本22,428,488.55元，上年同期27,997,794.27元，同比下降19.89%[63] - 本报告期研发投入186,279,717.97元，上年同期116,109,273.81元，同比增长60.43%[63] - 投资收益14,896,325.62元，占利润总额比例36.85%[66] - 本报告期末货币资金458,499,535.80元，占总资产比例23.89%，较上年末比重增加2.93%[68] - 本报告期末应收账款93,441,818.88元，占总资产比例4.87%，较上年末比重减少6.03%[68] - 境外子公司DaVinchi,Ltd.资产规模123,377,017.00元，收益为 - 19,999,454.94元，境外资产占公司净资产比重6.43%[69] - 交易性金融资产期末数为191,689,837.90元，本期公允价值变动损益1,018,692.27元[70] - 报告期投资额673,283,819.44元，上年同期投资额1,066,320,000.00元，变动幅度 - 36.86%[72] - 报告期内委托银行理财产品发生额67,328.38万元，未到期余额19,018.24万元[76] - 上海华大九天信息科技有限公司净利润为 - 64,248,256.16元[78] - 深圳华大九天科技有限公司净利润为 - 36,660,283.65元[79] - DaVinchi,Ltd.净利润为 - 19,999,454.94元[79] - 南京集成电路设计服务产业创新中心有限公司净利润为23,474,053.24元[79] - 报告期内公司来自境外的主营业务收入为1830.03万元，占主营业务收入比例为7.28%[84] - 2022年6月30日货币资金为458,499,535.80元，较2022年1月1日的377,594,699.84元有所增加[108] - 2022年6月30日交易性金融资产为191,689,837.90元，较2022年1月1日的60,587,326.19元大幅增加[108] - 2022年6月30日应收账款为93,441,818.88元，较2022年1月1日的196,312,633.49元减少[108] - 2022年6月30日流动资产合计948,200,775.84元，较2022年1月1日的856,853,470.36元增加[108] - 2022年6月30日非流动资产合计971,165,989.40元，较2022年1月1日的944,720,695.81元增加[109] - 2022年6月30日资产总计1,919,366,765.24元，较2022年1月1日的1,801,574,166.17元增加[109] - 2022年6月30日短期借款为60,000,000.00元，2022年1月1日无此项[109] - 母公司2022年6月流动资产合计792,977,538.42元，较1月的601,880,697.08元有所增加[111] - 母公司2022年6月非流动资产合计920,463,309.26元，较1月的866,839,960.67元有所增加[111] - 母公司2022年6月资产总计1,713,440,847.68元，较1月的1,468,720,657.75元有所增加[111] - 母公司2022年6月流动负债合计147,571,061.40元，较1月的144,513,959.65元有所增加[112] - 母公司2022年6月非流动负债合计129,673,531.82元，较1月的51,141,167.47元大幅增加[112] - 母公司2022年6月负债合计277,244,593.22元，较1月的195,655,127.12元有所增加[112] - 母公司2022年6月所有者权益合计1,436,196,254.46元，较1月的1,273,065,530.63元有所增加[112] - 公司2022年半年度营业总收入266,487,581.85元，较2021年半年度的182,365,000.26元增长约46.13%[112] - 公司2022年半年度营业总成本304,492,978.44元，较2021年半年度的216,353,503.15元增长约40.74%[112] - 公司营业利润从19,635,005.65元增长至40,409,014.54元[113] - 公司净利润从19,719,489.71元增长至40,428,729.09元[113] - 公司其他综合收益的税后净额从 -963,234.41元变为3,466,784.30元[114] - 公司综合收益总额从18,756,255.30元增长至43,895,513.39元[114] - 公司基本每股收益从0.0454增长至0.0931[114] - 母公司营业收入从141,503,092.94元增长至241,827,386.23元[115] - 母公司营业利润从50,859,868.51元增长至163,125,773.83元[116] - 母公司净利润从50,939,352.57元增长至163,130,723.83元[116] - 母公司综合收益总额从50,939,352.57元增长至163,130,723.83元[117] - 公司研发费用从116,109,273.81元增长至186,279,717.97元[113] - 2022年半年度经营活动现金流入小计5.72亿元，2021年半年度为5.48亿元，同比增长4.40%[118] - 2022年半年度经营活动现金流出小计3.65亿元，2021年半年度为2.95亿元，同比增长23.65%[118] - 2022年半年度经营活动产生的现金流量净额2.07亿元，2021年半年度为2.53亿元，同比下降18.11%[118] - 2022年半年度投资活动现金流入小计5.46亿元，2021年半年度为9.50亿元，同比下降42.38%[118] - 2022年半年度投资活动现金流出小计7.74亿元，2021年半年度为12.86亿元，同比下降39.89%[119] - 2022年半年度投资活动产生的现金流量净额 -2.28亿元，2021年半年度为 -3.36亿元，同比增长31.74%[119] - 2022年半年度筹资活动现金流入小计1.27亿元，2021年半年度为0.16亿元，同比增长709.44%[119] - 2022年半年度筹资活动现金流出小计0.25亿元，2021年半年度为0.14亿元，同比增长79.71%[119] - 2022年半年度筹资活动产生的现金流量净额1.02亿元，2021年半年度为0.02亿元，同比增长5850.47%[119] - 2022年半年度现金及现金等价物净增加额0.81亿元，2021年半年度为 -0.81亿元，同比增长199.35%[119] - 本期合并所有者权益上年年末余额为994,522,830.46元，本期期末余额为1,038,418,343.85元，本期增减变动金额为43,895,513.39元[122][123] - 本期合并所有者权益中其他综合收益本期增减变动金额为3,466,784.30元，未分配利润本期增减变动金额为40,428,729.09元[122] - 上年合并所有者权益上年年末余额为857,271,826.69元，本期期末余额为876,028,081.99元，本期增减变动金额为18,756,255.30元[124][125] - 上年合并所有者权益中其他综合收益本期增减变动金额为 - 963,234.41元，未分配利润本期增减变动金额为19,719,489.71元[124] - 本期母公司所有者权益上年年末余额为1,273,065,530.63元，本期期末余额为1,436,196,254.46元，本期增减变动金额为163,130,723.83元[126] - 本期母公司所有者权益中未分配利润本期增减变动金额为163,130,723.83元[126] - 合并所有者权益中股本金额为434,353,414.00元，资本公积金额为439,358,983.51元，2022年半年度盈余公积金额为39,935,313.32元[122] - 上年合并所有者权益中2021年半年度盈余公积金额为15,263,482.33元[124] - 母公司所有者权益中股本金额为434,353,414.00元，资本公积金额为439,358,983.51元，2022年半年度盈余公积金额为39,935,313.32元[126] - 合并所有者权益和母公司所有者权益中库存股本期期末余额均为0元[123] - 本期期末所有者权益合计为1,436,196,254.46元，上期期末所有者权益合计为1,026,347,220.77元，本期较上期增加409,849,033.69元[127][128] - 本期未分配利润较上期增加50,939,352.57元[128] 各条业务线数据关键指标变化 - 全流程EDA工具系统营业收入17,759.52万元，同比增长70.97%，毛利率100.00%[65] - 数字电路设计EDA工具营业收入2,727.85万元，同比增长36.12%，毛利率100.00%[65] - 晶圆制造EDA工具营业收入3,341.28万元，同比增长86.33%，毛利率100.00%[65] 税收与政府补助情况 - 报告期内公司享受税收优惠金额合计2473.69万元，占当期利润总额比例为61.19%[5] - 报告期内公司计入其他收益的政府补助为5821.27万元，占当期利润总额比例为143.99%[5] - 报告期内软件产品增值税即征即退款为2472.44万元，占当期利润总额比例为61.16%[5] - 报告期内EDA项目补助为3232.14万元，占当期利润总额比例为79.95%[5] - 报告期内其他补助为116.69万元，占当期利润总额比例为2.89%[5] - 若税收优惠政策不利变化或公司不完全符合申报条件，税收优惠可能减少，影响经营业绩等[5] - 若政府对产业政策支持力度减弱或补助政策不利变化，政府补助金额将减少，影响经营业绩[5] - 报告期内公司享受的税收优惠金额合计为2473.69万元，占当期