公司简称：鼎泰高科 证券代码：301377 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本激励计划的调整情况 7 | | （三）本激励计划的首次授予情况 8 | | （四）本激励计划首次授予条件成就情况的说明 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 | 独立财务顾问报告、 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东 | | --- | --- | --- | | 本报告 | 指 | 鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首 | | | | 次授予相关事项之独立财务顾问报告》 | | 鼎泰高科、本公司、 | ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-001 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次 会议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本 次会议通知于 2024 年 1 月 5 日以电子邮件或书面方式发出，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长王馨女士召集并主持，公司监事及高级管 理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定，会议合法有效。 一、董事会会议审议情况 经过各位董事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 鉴于公司 2023 年前三季度权益分派已于 2023 年 11 月 30 日实施完毕，根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制 性股 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-002 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次 会议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。会 议通知于 2024 年 1 月 5 日以电子邮件、电话或书面方式送达。本次监事会应参 加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由公司监事会主席张勇先生召集并主持。 会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 一、监事会会议审议情况 经过各位监事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：公司 2023 年前三季度权益分派已于 2023 年 11 月 30 日实施完 毕，公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 有关法律、法规、规范性文件和公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的 规定，对 202 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2024-003 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日 召开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 11 月 14 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，律师、 独立财务顾问出具了相应报告。 3、2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（ ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次 会议于 2024 年 1 月 12 日以现场与通讯相结合方式召开，审议通过了《关于向激 励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会根据《公司法》《证券法》《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及 规范性文件以及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划（草案）》"或"本激励计划"）和《公司章程》的有关规定，对本激励计划 首次授予日激励对象名单进行审核，发表意见如下： 1、激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 广东鼎泰高科技术股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（首次授予日）的核查意见 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激 ...

关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 广东信达律师事务所 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 信达励字(2024)第 006 号 致：广东鼎泰高科技术股份有限公司 根据广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）与广 东信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的《专项法律服务合同》，信达接受 鼎泰高科的委托，担任鼎泰高科 2023 年限制性股票激励计划项目的专项法律顾 问。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称 "《1 号 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-076 特此公告。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）因办公场所调整，公 司投资者联系方式进行相应的变更，现将变更后的投资者联系方式公告如下： 联系地址：广东省东莞市厚街镇寮厦竹园路 39 号 1 号楼 201 室 邮政编码：523960 联系电话：0769-89207168 电子邮箱：BOD@dtechs.cn 除上述信息变更外，公司其他联系方式保持不变。变更后的联系方式自本公 告披露之日起正式启用，敬请广大投资者知悉。由此给广大投资者带来的不便， 敬请谅解。欢迎广大投资者通过上述渠道与公司进行沟通。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于变更投资者联系方式的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 12 日 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-075 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于子公司为公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"或"鼎泰高科"）于 2023 年 4 月 14 日、2023 年 5 月 5 日分别召开了第一届董事会第十四次会议及 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并提供担保 的议案》，同意公司及全资子公司广东鼎泰机器人科技有限公司（以下简称"鼎 泰机器人"）、南阳鼎泰高科有限公司、东莞市鼎泰鑫电子有限公司向银行及其 他金融机构申请额度不超过人民币 8 亿元的综合授信额度，在上述综合授信额度 内，公司及子公司为银行授信金额提供担保，合计担保额度不超过人民币 8 亿元， 担保额度可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 15 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于向银行申请综合授信额度并提供担保的公 告》（公告编号：2023-018）。 公司于 2023 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：广东鼎泰高科技术股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（下称"本所"）接受广东鼎泰高科技术股 份有限公司（下称"公司"）的委托，指派律师出席公司2023年第三次临时股东 大会（下称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规 范性文件及公司现行章程（下称"《公司章程》"）的有关规定，就本次股东大会 的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结 果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会的召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 11 月 15 日在《公司章程》规 定及中国证监会指定的信息披露媒体上公告了《关于召开 2023 年第三次临时股 东大会的通知》，公司将于 2023 年 11 月 30 日召开 2023 年第三次临时股 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-072 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 二、核查对象买卖本公司股票的情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2023 年 11 月 15 日出具 的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，自查期间，核查对象均不存在 买卖公司股票的行为。 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日 召开了第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具 体内容详见公司于 2023 年 11 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规及《公司章程》等规范性文件的要求， 通过向中国 ...