关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 广东信达律师事务所 关于广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 信达励字(2023)第 127 号 致：广东鼎泰高科技术股份有限公司 根据广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"鼎泰高科"或"公司"）与广 东信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的《专项法律服务合同》，信达接受 鼎泰高科的委托，担任鼎泰高科 2023 年限制性股票激励计划项目的专项法律顾 问。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关法律、法规和中 国证券监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 1 法律意见 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。 会议通知于 2023 年 11 月 8 日以电子邮件、电话或书面方式送达。本次监事会应 参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由公司监事会主席张勇先生召集并主 持。会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-065 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 一、监事会会议审议情况 经过各位监事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，履行了相关 ...

证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-067 广东鼎泰高科技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网 络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票或网络投 票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果 为准。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于召开 2023 年第三次临时股东 大会的议案》，就本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司第二届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第三次会议审议通过， 决定召开公司 2023 年第三次临时股东大会，本次股东大会会议的召开符合有 ...

公司简称：鼎泰高科 股票代码：301377 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 33 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 34 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 不适用 | | 35 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授 | 不适用 | | | 股票期权总额的 50% | | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | 36 | 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见 | 是 | | 37 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办 | 是 | | | 法的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 | 是 | | | 激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 | 是 | | | 定 | | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 激励管理办法》的规定 | ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-066 广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事辛国胜保证本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人辛国胜符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照广东鼎泰高 科技术股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事辛国 胜作为征集人就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事辛国胜，截止本公告披露日， 未持有公司股票。 征集人作为公 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第三次会议相关事项的 独立意见 我们作为广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等法律法规、规 范性文件、公司制度的规定，基于独立判断立场，对公司第二届董事会第三次会 议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立意见 经核查，独立董事认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自 律监管指南第 1 号》"）等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具备 实施股权激励计划的主体资格。 5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 2、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1 号》等有关法律、法规、规章及 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-063 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会无否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日 14：30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2023年11月14日上午9：15—9：25、9：30—11：30，下午13：00—15：00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2023年11月14日上午9：15至 下午15：00期间的任意时间。 2、会议召开地点：广东省东莞市厚街镇赤岭工业一环路12号之一2号楼102 室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事长王馨女士 6、本次会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司股东大 ...

第二届董事会第三次会议决议公告 证券代码：301377 证券简称：鼎泰高科 公告编号：2023-064 广东鼎泰高科技术股份有限公司 经过各位董事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分 保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据相关法律、法规制定 了公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 公司董事会薪酬与考核委员会审议通过本议案。独立董事对本议案发表了同 意的独立意见。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次 会议于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。 本次会议通知于 2023 年 11 月 8 日以电子邮件或书面方式发出，会议 ...

公司简称：鼎泰高科 证券代码：301377 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）激励计划的有效期、授予日及相关时间安排 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 9 | | （六）激励计划其他内容 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | （一）对激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 13 | | （二）对公司实行激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | （四）对激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对激励计划权益授予价格的定价依据及定价方式合理性的核查意见..15 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授限制性股 票数量 | 占本激励计划授 出限制性股票总 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 数的比例 | 时公司股本 | | | | | | | 总额的比例 | | 钟*刚 | 核心人员 | 中国台湾 | 12.00 | 1.86% | 0.03% | | 王*齐 | 管理人员 | 中国台湾 | 5.00 | 0.77% | 0.01% | | 陈*恺 | 核心人员 | 中国台湾 | 4.00 | 0.62% | 0.01% | | | 其他核心人员、管理人员、技术人员、骨干 | | 496.46 | 76.75% | 1.21% | | | 人员（300 人） | | | | | | | 预留份额 | | 129.36 | 20.00% | 0.32% | | | 合计 | | 646.8 ...