近日，广东证监局披露的一则行政处罚决定书，直指两位从事期货市场信息报道的工作人员出现编造、传播虚假信息和从事与其工作职责发生利益冲突的 期货交易两大违法行为，合计罚没26.18万元。 《期货和衍生品法》在2022年出台，其中明确指出，各种传播媒介传播期货市场和衍生品市场信息应当真实、客观，禁止误导，并且相关工作人员不得从 事利益冲突的期货交易和衍生品交易及相关活动。 违法行为一：发布碳酸锂不实消息 真正的违法所得，是在他们自身的期货交易行为中。前述决定书提及，2位当事人在前述案涉虚假信息发布当日即2023年11月28日，均存在对碳酸锂期货 合约先卖出开仓后买入平仓的交易行为，分别盈利9600元、12150元。 这也与当天行情方向相配合，Wind数据显示，2023年11月28日，碳酸锂主力合约续跌4.91%，连续两日领跌国内商品期货市场。 由此，广东证监局表示，方某喆、郑某强在收集、传播期货市场相关信息过程中，买卖与所传播市场信息相关联的期货标的，从事了与工作职责发生利益 冲突的期货交易活动。 根据处罚决定书，方某喆和郑某强两位"90后"的当事人，均为从事期货市场信息报道的工作人员。 2023年11月28日，2 ...

异常交易管理方面，三季度，上期所共处理异常交易行为97起。其中，自成交52起，频繁报撤单17起， 大额报撤单5起，日内开仓量超限23起。 日前，上期所通报2025年三季度监管信息。2025年三季度，上期所（含上期能源）持续跟踪分析热点品 种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，持续加大对未如实申报实际控制关系账户的 监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线 索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。 实际控制关系协查方面，上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析，加大对未主动申报实际控 制关系客户的监管力度。三季度，上期所共对1106组3144个客户进行实际控制关系认定，对107组242个 客户进行实际控制关系协查。 上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 （文章来源：期货日报网） ...

每经编辑｜陈柯名 近日，广东证监局披露的一则行政处罚决定书，直指两位从事期货市场信息报道的工作人员出现编造、传播虚假信息和从事与其工作职责发生利益冲突的 期货交易两大违法行为，合计罚没26.18万元。 《期货和衍生品法》在2022年出台，其中明确指出，各种传播媒介传播期货市场和衍生品市场信息应当真实、客观，禁止误导，并且相关工作人员不得从 事利益冲突的期货交易和衍生品交易及相关活动。 违法行为一：发布碳酸锂不实消息 根据处罚决定书，方某喆和郑某强两位"90后"的当事人，均为从事期货市场信息报道的工作人员。 2023年11月28日，2位人员在其任职企业网站、手机APP发布快讯，内容涉及某公司碳酸锂放货情况，相关信息发布后被多家媒体转载。2023年12月1日， 上述信息被撤回。 广东证监局表示，经查，上述信息发布时，相关公司并未制定具体的放货计划，放货量和放货时间尚不明确。方某喆、郑某强编造、传播的案涉信息为不 实信息，扰乱了期货市场秩序。 但方某喆、郑某强在上述行为中没有违法所得。 由此，广东证监局表示，方某喆、郑某强在收集、传播期货市场相关信息过程中，买卖与所传播市场信息相关联的期货标的，从事了与工作职责发生 ...

监管执法 - 广东证监局对两名从事期货市场信息报道的工作人员方某喆和郑某强开出罚单，合计罚没26.18万元 [1] - 两名当事人编造并传播关于某公司碳酸锂放货情况的虚假快讯，相关信息发布后被多家媒体转载，但在2023年12月1日被撤回 [4] - 经查，信息发布时相关公司并未制定具体的放货计划，放货量和放货时间尚不明确，该不实信息扰乱了期货市场秩序 [4] 违法行为细节 - 违法行为一为编造、传播虚假信息，但两名当事人在此行为中没有违法所得 [5] - 违法行为二为从事与工作职责发生利益冲突的期货交易，两人在虚假信息发布当日对碳酸锂期货合约进行先卖出开仓后买入平仓的交易，分别盈利9600元和12150元 [6] - 2023年11月28日碳酸锂主力合约下跌4.91%，连续两日领跌国内商品期货市场 [7] 法律依据与处罚 - 两项违法行为分别违反《期货和衍生品法》第十六条第一款和第三款规定 [9] - 针对利益冲突的期货交易行为，两人的违法所得被没收，并分别被罚款2万元 [12] - 根据《期货和衍生品法》第一百二十七条第一款和第三款的规定，对两人合计罚没26.18万元 [10] 行业影响与公司背景 - 《期货和衍生品法》于2022年出台，明确规定传播媒介传播期货市场信息应当真实、客观，禁止误导，相关工作人员不得从事利益冲突的交易活动 [3] - 涉事企业或为上海钢联旗下品牌我的钢铁网，两名当事人或此前就职于该公司新能源事业部 [1][14][16] - 我的钢铁网是我国大宗商品市场价格领域首个互联网+平台，覆盖价格、数据、快讯等六大产品矩阵，2024年上半年公司网页端、移动端、数据终端注册用户或付费用户数同比增加 [15]

此外，大连商品交易所9月调查处理违规交易线索7起，包括涉嫌约定交易转移资金类4起、自成交 或约定交易影响合约价格类3起，已对相关客户开展调查并采取相应措施。 【纠错】 【责任编辑:邱丽芳】 据介绍，被处理的这些异常交易行为包括自成交超限9起、频繁报撤单超限3起，大连商品交易所已 通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示。 新华社大连10月10日电（记者张博群、郭翔）为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为， 防范化解市场风险，保障市场参与者的合法权益，大连商品交易所持续对异常和违规交易行为进行查 处，9月处理异常交易行为12起。 ...

监管行动 - 大连商品交易所8月处理异常交易行为8起 均系自成交超限[1] - 交易所通过会员单位对达到异常交易处理标准的客户进行电话提示[1] - 8月调查处理违规交易线索11起 包括涉嫌约定交易转移资金类3起 自成交或约定交易影响合约价格类7起 其他违规行为1起[1] 监管目的 - 切实履行市场一线监管职责 规范期货交易行为[1] - 防范化解市场风险 保障市场参与者的合法权益[1]

中金所自律监管措施 - 2025年7月处理自成交超限行为5起 涉及客户18名 [1] - 对4名客户采取限制开仓措施 对14名客户所在会员电话提示 [1] - 处理违反交易限额行为17起 对99名客户采取限制开仓措施 [1] - 处理客户套保持仓超资产配比行为4起 对4名客户限期调整并要求报告 [1] 市场秩序维护行动 - 当月累计处理三类报撤单超限行为共12起（自成交5起/频繁报撤5起/大额报撤2起） [1] - 自律监管措施涵盖限制开仓 电话提示 限期调整等多维度手段 [1] - 监管范围覆盖自成交 报撤单 交易限额及套保资产配比等多类违规情形 [1]

异常交易处理情况 - 大连商品交易所7月处理异常交易行为68起 包括自成交超限27起 频繁报撤单超限35起 大额报撤单超限6起 [1] - 交易所对达到异常交易标准的客户进行电话提示 并对3名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施 [1] 违规交易调查情况 - 交易所7月调查处理违规交易线索8起 包括涉嫌约定交易转移资金类4起 涉嫌自成交或约定交易影响合约价格类4起 [1] - 交易所已对相关客户开展调查并采取相应措施 [1] 监管目标 - 交易所旨在履行市场一线监管职责 规范期货交易行为 防范化解市场风险 保障市场参与者合法权益 [1]

法律实施与监管框架 - 《期货和衍生品法》自2022年8月1日实施满3周年 为期货市场发展提供根本性法律保障和制度基础 [1][2] - 中国证监会推动制定《期货交易所管理办法》《期货市场持仓管理暂行规定》《期货市场程序化交易管理规定（试行）》等部门规章及规范性文件 [1] - 法律明确禁止操纵市场、内幕交易及编造传播虚假信息等行为 并规定责令改正、没收违法所得、罚款及刑事责任等法律后果 [2] 交易所职能与市场监管 - 广州期货交易所履行市场服务与一线自律监管职责 实施实时监控、异常交易处理及违法违规线索排查 [1] - 交易所依据法律维护"公开、公平、公正"市场原则 筑牢期货市场监管第一道防线 [1] - 广期所依托"五位一体"监管体系 加强市场监测监控并配合行政司法部门打击违法行为 [2] 行业改革与发展方向 - 法律从层面解决行业根本性、全局性、长期性问题 明确期货市场高质量发展路径 [2] - 证监会指导期货交易所研究配套业务规则落地 推动行业在法治轨道上改革创新 [1] - 期货市场改革聚焦服务新质生产力和经济高质量发展 [1]

广期所监管动态 - 广期所对某客户超限持仓执行强行平仓并罚没盈利 因该客户在相关合约上持仓超过限额且未按时自行平仓 [1] - 广期所强调将持续强化监控监测 加强日常监管以维护市场平稳运行 [1] 期货市场风控措施 - 近期期货市场受不确定因素影响 部分品种波动较大 [1] - 广期所于7月10日、17日、23日连续出台风控措施 涉及工业硅、多晶硅期货的涨跌停板幅度和交易保证金调整 [1]