此外，大连商品交易所8月调查处理违规交易线索11起，包括涉嫌约定交易转移资金类3起、自成交或约 定交易影响合约价格类7起、其他违规行为1起，已对相关客户开展调查并采取相应措施。（完） 新华社大连9月5日电（记者张博群、郭翔）为切实履行市场一线监管职责，规范期货交易行为，防范化 解市场风险，保障市场参与者的合法权益，大连商品交易所持续对异常和违规交易行为进行查处，8月 处理异常交易行为8起。 据介绍，被处理的这些异常交易行为均系自成交超限。大连商品交易所已通过会员单位对上述达到异常 交易处理标准的客户进行电话提示。 ...

中金所自律监管措施 - 2025年7月处理自成交超限行为5起 涉及客户18名 [1] - 对4名客户采取限制开仓措施 对14名客户所在会员电话提示 [1] - 处理违反交易限额行为17起 对99名客户采取限制开仓措施 [1] - 处理客户套保持仓超资产配比行为4起 对4名客户限期调整并要求报告 [1] 市场秩序维护行动 - 当月累计处理三类报撤单超限行为共12起（自成交5起/频繁报撤5起/大额报撤2起） [1] - 自律监管措施涵盖限制开仓 电话提示 限期调整等多维度手段 [1] - 监管范围覆盖自成交 报撤单 交易限额及套保资产配比等多类违规情形 [1]

异常交易处理情况 - 大连商品交易所7月处理异常交易行为68起 包括自成交超限27起 频繁报撤单超限35起 大额报撤单超限6起 [1] - 交易所对达到异常交易标准的客户进行电话提示 并对3名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施 [1] 违规交易调查情况 - 交易所7月调查处理违规交易线索8起 包括涉嫌约定交易转移资金类4起 涉嫌自成交或约定交易影响合约价格类4起 [1] - 交易所已对相关客户开展调查并采取相应措施 [1] 监管目标 - 交易所旨在履行市场一线监管职责 规范期货交易行为 防范化解市场风险 保障市场参与者合法权益 [1]

法律实施与监管框架 - 《期货和衍生品法》自2022年8月1日实施满3周年 为期货市场发展提供根本性法律保障和制度基础 [1][2] - 中国证监会推动制定《期货交易所管理办法》《期货市场持仓管理暂行规定》《期货市场程序化交易管理规定（试行）》等部门规章及规范性文件 [1] - 法律明确禁止操纵市场、内幕交易及编造传播虚假信息等行为 并规定责令改正、没收违法所得、罚款及刑事责任等法律后果 [2] 交易所职能与市场监管 - 广州期货交易所履行市场服务与一线自律监管职责 实施实时监控、异常交易处理及违法违规线索排查 [1] - 交易所依据法律维护"公开、公平、公正"市场原则 筑牢期货市场监管第一道防线 [1] - 广期所依托"五位一体"监管体系 加强市场监测监控并配合行政司法部门打击违法行为 [2] 行业改革与发展方向 - 法律从层面解决行业根本性、全局性、长期性问题 明确期货市场高质量发展路径 [2] - 证监会指导期货交易所研究配套业务规则落地 推动行业在法治轨道上改革创新 [1] - 期货市场改革聚焦服务新质生产力和经济高质量发展 [1]

广期所监管动态 - 广期所对某客户超限持仓执行强行平仓并罚没盈利 因该客户在相关合约上持仓超过限额且未按时自行平仓 [1] - 广期所强调将持续强化监控监测 加强日常监管以维护市场平稳运行 [1] 期货市场风控措施 - 近期期货市场受不确定因素影响 部分品种波动较大 [1] - 广期所于7月10日、17日、23日连续出台风控措施 涉及工业硅、多晶硅期货的涨跌停板幅度和交易保证金调整 [1]

市场监管措施 - 广期所近期针对市场不确定因素增多和部分品种波动较大情况，连续出台风控措施，分别在7月10日、7月17日、7月23日三次调整规则 [1] - 具体措施包括提高工业硅、多晶硅期货涨跌停板幅度及交易保证金标准，同时上调相关合约开平仓交易手续费 [1] - 对工业硅、多晶硅相关合约实施交易限额缩窄，以强化风险管理 [1] 监管持续行动 - 广期所将持续加强市场监控监测和日常监管力度，确保市场平稳运行 [1] - 要求会员单位加强投资者教育，引导投资者理性参与和合规交易 [1]

华闻期货人事变动 - 王智全于5月12日正式任职华闻期货董事长 登记日期为5月21日 [1] - 王智全曾在中信期货任职十几年 担任过副总经理 经发管委总经理等职位 [1] - 华闻期货成立于1995年 注册资本5 5亿元人民币 是上海新黄浦实业集团全资子公司 [1] 华闻期货业务表现 - 2024年期末客户权益达68 3亿元 较年初增长8 7% [1] - 2024年日均权益65亿元 较年初增长9 5% [1] 华闻期货合规问题 - 2025年1-2月被列入"2025年初十家被罚期货公司"名单 处罚类型为责令改正 违规事由为合规管理与审核不足 [2] - 2025年1月因互联网营销虚假宣传 使用"稳赚不赔"等误导性话术 被上海证监局责令改正 要求1个月内完成整改 [2] - 2024年4月15日因员工资质不符 营销留痕不完整等问题被上海证监局责令改正 涉事员工孙贵银被出具警示函 [4] - 2024年12月5日郑州营业部因委托不符合条件的公司从事居间业务被河南证监局责令改正 [4] 期货行业监管动态 - 2024年国务院出台新"国九条" 证监会制定年度立法工作计划 全面加强期货市场监管 [5] - 2025年监管持续趋严 互联网营销乱象和内部控制漏洞成为重点整治对象 [5] - 2025年初短短两个月内已有10家期货公司因违规被罚 [5] 行业普遍问题与挑战 - 部分机构在互联网营销扩张过程中过于追求流量而忽视合规 [5] - 期货公司需完善内部管理制度 强化合规意识 重构合规风险防控体系 [5][6]

期货市场程序化交易新规 - 证监会发布《期货市场程序化交易管理规定（试行）》 将于2025年10月9日实施 涵盖7章37条 贯穿程序化交易全过程监管 [1] - 新规主要内容包括明确程序化交易和高频交易定义 规范报告要求 强化系统接入管理 细化监测与风险管理 完善监管安排 [1] - 新规实施后量化交易在期货市场将步入规范化发展阶段 为投资者提供更清晰规则指引 [1] 量化交易与期货市场适配性 - 期货市场以机构投资者为主体 个人投资者开户数量有限 与A股超2亿个人账户形成鲜明对比 量化交易损害中小投资者问题不突出 [2] - 期货市场实行T+0交易机制 支持日内自由买卖 与A股T+1制度形成本质区别 避免投资者被动承受损失 [2] - 期货市场允许双向交易 做空与做多同等重要 投资者更易接受量化交易双向策略 [2] 量化交易在期货市场的优势 - 期货市场采用保证金杠杆交易模式 短线交易为主 与量化高频短线策略高度契合 [3] - 期货市场双向交易 T+0机制 杠杆特性与量化策略形成完美闭环 是量化交易的天然土壤 [3] - 期货交易所应抓住新规实施契机完善配套制度吸引量化资金 监管部门需引导股市量化投资者有序转移至期货市场 [3]

期货公司高管变动 - 中国期货业协会公布20名高管人员通过专业能力测试，涉及董事层8人、经营层9人、首席风险官3人 [2][4] - 4家期货公司拟更换董事长：刘本禧（佛山金控期货）、陈鹏（北京北金期货）、王智全（华闻期货）、龙潜（广州金控期货） [3][5] - 华闻期货董事长王智全为行业老将，曾任中信期货副总经理，公司2024年客户权益68.3亿元（较年初+8.7%），日均权益65亿元（+9.5%） [5] 摩根士丹利期货管理层调整 - 摩根士丹利期货拟任总经理李晓伟接替白欣潼，公司为外商独资，2024年1月正式展业，当前提供境内商品期货经纪业务 [7][8][9] - 公司计划未来申请中金所会员资格，拓展金融期货和期权经纪业务 [8] 期货市场发展与政策动态 - 中国期货市场上市品种达146个，QFII可交易品种增至75个，外资可参与特定品种24个 [11] - 2024年前4个月全市场成交量26.58亿手（同比+22.19%），日均持仓量4596.29万手（+23.92%） [11] - 证监会拟年内出台《衍生品交易监督管理办法》并修订《期货公司监督管理办法》，推动业务创新 [11] - 行业预计将拓展境外经纪、自营等多元化业务，加速国际化与专业化发展 [12]

2024年上期所安全生产工作总结 - 2024年公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，统筹推进防风险、强监管、促高质量发展，将"大安全"理念落实到交易所治理管理、创新发展各方面，实现总体平稳运行 [1] - 公司深入贯彻落实党中央、国务院和证监会党委决策部署，将政治优势、制度优势转化为安全治理效能，不断提升风险管理的韧性 [2] - 2024年公司坚持发现问题、解决问题，为有效应对未来可能面临的各类"急难险峻"做好充分准备 [2] 2025年安全生产总体要求 - 2025年是国家"十四五"规划收官之年，是公司加快建成世界一流交易所的攻坚见效之年，也是为"十五五"良好开局打牢基础的关键之年 [1] - 面对复杂严峻的外部环境，公司需要进一步增强维护期货市场安全稳定运行的责任感和紧迫感 [1] - 公司必须洞察时与势、把握稳和进，扎实开展安全生产与风险管理各项工作 [1] 重点领域安全生产举措 - 纵深推进党对交易所安全生产工作的全面领导，科学研判新挑战、新形势、新格局 [2] - 牢固树立安全意识不松懈，强化底线思维、极限思维，提升安全防护能力，健全应急处置机制 [2] - 坚持以进促稳、以进固稳，把握好创新发展的力度和节奏，审慎厘清风险场景，提前准备应对措施 [2] 期货市场监管与发展 - 深化对我国资本市场主要特点和运行规律的认识，常态化落实监管"有棱有角"和风险防范"四早"要求 [3] - 面对风险新态势新变化，防止经验主义和路径依赖，持续提升风险识别、预警、发现、处置能力 [3] - 在经济金融形势动荡时保持定力，将监管的政治性、人民性与专业性有机结合，维护期货市场服务实体经济功能 [3] 安全生产保障措施 - 坚持"政治过硬、能力过硬、作风过硬"，将中央巡视整改与全面深化安全生产相结合 [3] - 做细做实经常性纪律教育与防范风险一体推进，坚守关键问题底线 [3] - 将安全文化、安全能力、安全机制、安全系统一贯到底，为期货市场健康稳定运行贡献力量 [3]