专利基本情况 - 公司取得一项名为“一种基于机器视觉的电机外观缺陷识别方法”的发明专利 [1] 专利技术摘要 - 该专利涉及电机识别技术领域，通过将电机外壳划分为不同组成部分并构建多级识别模型来实现缺陷识别 [1] - 技术核心在于构建第一识别模型获取局部图像，结合缺陷类型构建第二识别模型，并进一步构建第三识别模型以评估识别准确度 [1] - 该方法能够在进行电机外壳缺陷识别时，同步获取缺陷识别结果的准确度评估，为相关人员提供多方面的参考 [1] 取得专利对公司的影响 - 专利的取得有利于公司加强对自主知识产权的保护，并形成持续创新机制 [2] - 该成果有助于提高公司品牌和市场知名度，从而进一步提升公司的核心竞争力 [2] - 该专利的获得不会对公司近期的财务状况和生产经营产生重大影响 [2]

分配方案核心信息 - 公司实施2025年前三季度利润分配方案 每股派发现金红利0.02元（含税）[1][2] - 分配以方案实施前总股本435,599,919股为基数 共计派发现金红利8,711,998.38元[3] - 本次权益分派仅涉及现金分红 不涉及派送红股和转增股本[3] 分配实施安排 - 股权登记日后 无限售条件流通股红利通过中国结算上海分公司资金清算系统向已办理指定交易的股东派发[3] - 公司控股股东安徽全柴集团有限公司所持股份中 除质押用于非公开发行可交换债券的6,700万股外 其余股份现金红利由公司直接派发[4] 差异化税收处理 - 个人股东及证券投资基金持股期限超过1年暂免征收个人所得税 持股1个月至1年按10%税率 持股1个月内按20%税率 派发时暂不扣缴[7] - 合格境外机构投资者（QFII）按10%税率代扣代缴企业所得税 税后每股实际派发0.018元[8] - 香港联交所投资者按10%税率代扣所得税 税后每股实际派发0.018元[8] - 其他股东股息红利所得税自行申报缴纳 公司不代扣代缴[8]

利润分配方案核心信息 - 公司2026年第一次临时股东会审议通过了2025年前三季度的利润分配方案 [1] - 分配方案为向全体在册股东每股派发现金红利0.04元（含税） [1][2] - 本次分红以总股本2,383,000,000股为基数，共计派发现金红利95,320,000元 [2] 分配方案实施细节 - 股权登记日收市后登记在册的全体股东为分派对象 [1] - 无限售条件流通股的红利通过中国结算上海分公司向已办理指定交易的股东派发 [3] - 公司股东西部矿业集团有限公司及青海西矿资产管理有限公司的现金红利由公司自行发放 [4] 差异化扣税安排 - 对于自然人股东及证券投资基金，公司派发时暂不扣缴个人所得税，每股派发0.04元，税负根据持股期限在股票转让时计算 [6][7] - 持股超过1年：免税 - 持股1个月至1年（含1年）：实际税负10% - 持股1个月以内（含1个月）：实际税负20% [6][7] - 合格境外机构投资者（QFII）股东按10%税率代扣企业所得税，扣税后每股派发0.036元 [7] - 通过香港中央结算有限公司（沪股通）的股东按10%税率代扣所得税，扣税后每股派发0.036元 [8] - 对于机构投资者和法人股东，公司不代扣代缴企业所得税，每股派发0.04元，由纳税人自行判断是否在当地纳税 [9]

公司治理与董事会换届 - 公司于2026年2月2日召开职工代表大会，选举肖昱先生为第九届董事会职工代表董事，任期与第九届董事会一致 [1] - 公司于2026年2月4日召开2026年第一次临时股东会，选举产生5名非独立董事（王军、姚立新、施洁、周民、郭涛）和3名独立董事（李姝、赵怀亮、郭宝春） [31] - 职工代表董事肖昱与股东会选举产生的8名董事共同组成公司第九届董事会，任期三年 [1][31] 高级管理人员任命 - 公司第九届董事会第一次会议于2026年2月4日召开，全体9名董事出席，会议审议通过了多项人事任命议案 [5][6] - 董事会选举王军先生为第九届董事会董事长，并聘任其兼任公司总经理 [6][7] - 董事会聘任了新的高级管理团队，包括副总经理龚莉莉、何捷、王波，财务总监/总法律顾问/首席合规官杜娟，以及董事会秘书苏静祎 [10] - 董事会同时聘任吴艺敏女士为公司证券事务代表 [18] 股东会议案审议结果 - 公司2026年第一次临时股东会审议并通过了关于确定第九届董事会独立董事津贴标准的议案 [30] - 股东会审议并通过了修订多项公司内部制度的议案，包括《独立董事工作制度》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》和《利润分配管理制度》 [30][31] - 所有议案均获通过，无否决议案 [28] 新任关键人员背景 - 新任职工代表董事肖昱，1987年8月出生，拥有英国伍尔弗汉普顿大学人力资源管理硕士学位，现任公司人力资源部总经理，此前长期在中国中化控股有限责任公司任职 [4] - 新任董事长兼总经理王军，1972年7月出生，南京理工大学化学工程专业学士，高级工程师，拥有丰富的化工行业管理经验，历任中化蓝天集团有限公司执行董事、党委书记等职 [21] - 部分新任高级管理人员持有公司股票，其中何捷持有53,600股，王波持有76,600股 [24]

实际控制人股份质押延期购回 - 实际控制人吴滨华女士将其持有的9,000,000股公司股份质押延期购回 原回购交易日为2026年2月5日 现延期至2027年2月5日 [2] - 本次质押延期后 吴滨华女士累计质押公司股份数量为9,000,000股 占其所持公司股份总数的43.81% 占公司总股本的4.00% [2] 实际控制人及其一致行动人整体持股与质押情况 - 实际控制人吴滨华女士及其一致行动人吴桂谦先生、澳洲万达国际有限公司合计持有公司股份132,369,131股 占公司总股本比例为58.78% [2][3] - 本次办理股份质押延期购回手续后 一致行动人累计质押股份数为16,500,000股 占其合计所持公司股份总数的12.47% 占公司总股本的7.33% [2] - 未来一年内将到期的质押股份数量为16,500,000股 对应融资余额8,900万元 还款资金来源包括个人日常收入、上市公司股票分红、投资收益等 [3] 质押事项对上市公司的影响评估 - 实际控制人及其一致行动人股份质押业务不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生重大影响 亦不会对公司治理造成重大影响 [4] - 目前实际控制人及其一致行动人资信状况良好 所持公司股票质押率处于合理水平 具备资金偿还能力 质押风险可控 [4] - 未出现平仓风险或被强行平仓的情形 亦未出现导致公司实际控制权发生变更的实质性因素 [4]

高级管理人员变动 - 公司董事长兼总经理张理罡因工作调整辞去总经理职务，仍继续担任公司董事长及董事会专门委员会相关职务 [2] - 公司副总经理雷以金因工作调整辞去副总经理职务，仍继续在公司担任其他职务 [2] - 公司董事会于2026年2月4日召开会议，同意聘任张振峰为公司总经理，聘任陈锦红为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止 [4][12] 关键人员持股情况 - 张理罡直接持有公司2,202.75万股，占总股本36.71%，并通过员工持股平台间接持有202.725万股，占总股本3.38% [3] - 雷以金直接持有公司1,001.25万股，占总股本16.69%，并通过员工持股平台间接持有58.275万股，占总股本0.97% [3] - 新任总经理张振峰通过员工持股平台间接持有公司49.50万股，占总股本0.83%，未直接持有公司股份 [8] - 新任副总经理陈锦红通过员工持股平台间接持有公司45.00万股，占总股本0.75%，未直接持有公司股份 [9] 新任高级管理人员背景 - 新任总经理张振峰，1985年出生，硕士研究生学历，2008年加入公司，历任总经办职员、技术经理、副总经理，2019年2月起任公司机电事业部负责人，2020年12月起任公司董事 [7] - 新任副总经理陈锦红，1974年出生，本科学历，2002年4月加入公司并任财务总监至今，2022年12月起任公司董事，2023年4月至2025年6月曾任公司董事会秘书 [8] 董事会决议情况 - 公司第二届董事会第二十次会议于2026年2月4日召开，应出席董事7人，实际出席7人，会议由董事长张理罡主持 [11] - 《关于聘任公司总经理的议案》及《关于聘任公司副总经理的议案》均获董事会全票通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权 [12][14]

公司现金管理赎回情况 - 公司于2026年1月1日使用暂时闲置募集资金购买了两笔结构性存款产品，金额分别为人民币18,000万元和5,500万元 [1] - 上述两笔理财产品已到期赎回，公司收回本金合计人民币23,500万元，并获得收益合计人民币36.43万元 [2] 公司现金管理授权与执行 - 公司董事会及监事会于2025年5月27日审议通过议案，授权使用最高不超过人民币74,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理 [1] - 截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余额为人民币24,000.00万元，未超过董事会授权的金额范围和投资期限 [2]

文章核心观点 - 上海盛剑科技股份有限公司披露了2026年1月发生的四笔对外担保进展，并重申了2026年度总额度为人民币40亿元的担保预计，所有担保均发生在合并报表范围内的子公司之间，旨在支持业务发展，且担保风险被认为可控 [1][6][21][22] 2026年1月担保进展详情 - **担保一：子公司为母公司提供流动资金贷款担保**：2026年1月20日，全资子公司江苏盛剑环境设备有限公司为母公司上海盛剑科技股份有限公司向工商银行嘉定支行的流动资金借款提供连带责任保证，担保的最高主债权本金为人民币3,000万元，保证期间为借款期限届满后三年，借款期限为12个月 [1][9][10][11][12][13] - **担保二：子公司为母公司提供最高额综合授信担保**：2026年1月27日，江苏盛剑环境设备有限公司为母公司向上海银行嘉定支行在2026年1月27日至2030年1月27日期间的一系列业务提供连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过人民币34,000万元 [2][13][14][15] - **担保三：母公司为控股子公司提供最高额综合授信担保**：2026年1月27日，上海盛剑科技股份有限公司为控股子公司上海盛剑半导体科技有限公司向上海银行嘉定支行在2026年1月27日至2030年1月27日期间的一系列业务提供连带责任保证，担保的主债权余额最高不超过人民币8,000万元，该子公司的其他股东方未提供担保 [3][15][16][17][18] - **担保四：母公司为子公司提供最高额借款及授信担保**：2026年1月28日，上海盛剑科技股份有限公司为子公司江苏盛剑环境设备有限公司向昆山农商行巴城支行在2026年1月28日至2027年1月27日期间的业务提供不可撤销连带责任保证，担保的最高债权本金为人民币20,000万元 [3][18][19][20] 2026年度担保额度预计 - 公司预计2026年度为合并报表范围内控股子公司提供担保额度不超过人民币15亿元，控股子公司预计对公司提供担保额度不超过人民币25亿元，即2026年度担保预计总额度为人民币40亿元 [6] - 担保形式多样，包括信用、抵押、质押等，额度可用于新增担保及原有担保的展期或续保，有效期至2026年12月31日，相关授权已由董事会和股东大会审议通过 [7] 担保状况与财务影响 - 截至公告披露日，上市公司及其控股子公司对外担保总额为400,000万元（即2026年度预计总额），对外担保余额为96,411.91万元，分别占公司最近一期经审计净资产的237.89%和57.34% [22] - 所有担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司、控股子公司或全资孙公司，公司不存在对控股股东、实际控制人及其关联人提供的担保，也不存在逾期对外担保 [22]

募集资金临时补充流动资金情况 - 公司于2025年10月29日召开董事会，审议通过使用不超过人民币45,000万元闲置募集资金临时补充流动资金的议案，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月 [2] - 在决议期限内，公司实际使用了人民币43,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金 [2] - 公司对募集资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目的正常进行 [2] 募集资金归还情况 - 截至2026年2月5日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币12,700万元归还至募集资金专用账户 [2][3] - 尚未归还的金额为人民币30,300万元，公司将在规定到期日之前归还，并及时履行信息披露义务 [3]

公司高新技术企业资质重新认定 - 公司于近日收到由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202532005405，发证时间为2025年11月18日，有效期为三年 [1] - 本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定 [1] 相关税收优惠政策 - 根据国家规定，公司自通过本次重新认定后的连续三年（即2025年度至2027年度）将继续享受高新技术企业税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税 [1] - 公司2025年度已按15%的税率预缴企业所得税，本次重新认定所获税收优惠政策不影响2025年度经营业绩 [1]