业绩总结 - 2023年第三季度收入上升18%[2] - 主要业务收入上升9%[2] - 股东应占溢利上升30%[2] - 期交所的衍生产品平均每日成交合约张数、債券通北向通平均每日成交金額及ETP平均每日成交金額均创历年的九个月新高[5] - 場外結算公司於2023年第三季的總結算量創历年季度新高[5] - 2023年10月9日推出由智能合約驅動的全新平台HKEX Synapse，加快滬股通及深股通的結算流程[5] - 確定推出香港的全新數碼化首次公開招股結算平台FINI[5] - 宣布滬深港通機制引入大宗交易[5] - LME 集團就為期兩年的强化市場戰略計劃付諸行動，将「成交量加權平均價格」的收盤價方法擴大到流動性最高的金屬合約中；以及批准首個鎳金屬在快速通道下實現品牌註冊[5] - 2023年第三季收入及其他收益为50.84亿元，较2022年第三季上升18%[6] - 公司资金的投资收益净额为3.60亿元，较2022年第三季虧損4,600萬元上升[6] - 營運支出上升1%，源於僱員費用及資訊科技費用增加[6] - EBITDA利潤率为74%，較2022年第三季上升4個百分點[6] - 股東應佔溢利为29.53億元，較2022年第三季上升30%[6] - 主要业务收入为4,696百万元，较2022年第三季上升9%[6] - 香港交易所慈善基金的捐款收益为28百万元，较2022年第三季下降30%[6] - 联交所的股本证券产品平均每日成交金额为87.0十亿元，较2022年第三季上升4%[6] - 联交所的衍生权证、牛熊证及权证平均每日成交金额为11.4十亿元，较2022年第三季下降16%[6] - 港股通平均每日成交金额为29.0十亿元，较2022年第三季上升32%[6] - 2023年首三季收入及其他收益为156.59亿元，较2022年首三季上升18%[8] - 公司资金的投资收益净额为11.77亿元，较2022年首三季的亏损4.24亿元有显著增长[8] - EBITDA利润率为75%，较2022年首三季上升4个百分点[8] - 股东应占溢利为92.65亿元，较2022年首三季上升31%[8] - 主要业务收入上升6%，源于保证金与结算所基金的投资收益淨额增加[8] - 香港交易所慈善基金的捐款收益较2022年首三季下降26%[8] - 联交所的股本证券产品平均每日成交金额下降9%[8] - 联交所的衍生权证、牛熊证及权证平均每日成交金额下降27%[8] - 基本每股盈利为7.32元，较2022年首三季增长30%[8] - 期交所的衍生产品合约平均每日成交张数增长10%[8] - 2023年首三季的现货市场平均每日成交金额为1,097亿元，较2022年首三季下跌12%[12] - 衍生产品市场在2023年首三季继续增长，衍生产品合约总成交张数创历年九个月新高，平均每日成交张数较2022年首三季上升9%[12] - 營運支出较2022年首三季上升5%，主要源自通脹升幅导致僱員和資訊科技费用增加，以及LME相关专业费用增加[13] - 2023年第三季的收入及其他收益和2023年第二季比较大致相若，上升1%；溢利则上升2%，反映投资收益净额略有增加[14] - 2023年第三季的收入及其他收益上升18%，溢利上升30%，同样是源自投资收益净额的强劲表现[14] - 香港交易所慈善基金的捐款收益为28百万元，较2022年第三季下降30%[6] - 联交所的股本证券产品平均每日成交金额为87.0十亿元，较2022年第三季上升4%[6] - 联交所的衍生权证、牛熊证及权证平均每日成交金额为11.4十亿元，较2022年第三季下降16%[6] - 港股通平均每日成交金额为29.0十亿元，较2022年第三季上升32%[6] - 2023年首三季收入及其他收益为156.59亿元，较2022年首三季上升18%[8] - 公司资金的投资收益净额为11.77亿元，较2022年首三季的亏损4.24亿元有显著增长[8] - EBITDA利润率为75%，较2022年首三季上升4个百分点[8] - 股东应占溢利为92.65亿元，较2022年首三季上升31%[8] - 主要业务收入上升6%，源于保证金与结算所基金的投资收益淨额增加[8] - 香港交易所慈善基金的捐款收益较2022年首三季下降26%[8] - 联交所的股本证券产品平均每日成交金额下降9%[8] - 联交所的衍生权证、牛熊证及权证平均每日成交金额下降27%[8] - 基本每股盈利为7.32元，较2022年首三季增长30%[8] - 期交所的衍生产品合约平均每日成交张数增长10%[8] - 2023年首三季的现货市场平均每日成交金额

财务业绩 - 香港交易所2023年上半年收入及其他收益为105.75亿港元，较2022年同期增长18%[9] - 主要业务收入较2022年上半年增长5%，达到9,729百万元[10] - 股东应占溢利为63.12亿港元，较2022年同期增长31%[10] - EBITDA利润率为75%，较2022年上半年提高3个百分点[9] - 香港交易所慈善基金的捐款收益较2022年同期下降22%，为29百万元[10] 投资及资金管理 - 香港金融管理局公司资金投资于多元化的投资基金组合，截至2023年6月30日，多元资产策略投资增至41.09亿港元，较2022年底增长4%[82] - 保证金及结算所基金的投资收益淨额较2022年上半年增加13.92亿元，主要受港元及美元存款息率调升影响[82] - 集团未平仓外币仓位净额为8.52亿港元，其中非美元风险占1.74亿港元[89] 人力资源及员工福利 - 集团于截至2023年6月30日止六个月内为员工举办了51个内部课程，共赞助58名员工参与外界机构的培训[114][115] - 香港交易所共有2,305名长期员工及143名临时员工，薪酬政策自2022年年报日期后未变[115] 股息派发及股份交易 - 香港交易所增设人民币柜台，股份代号为388和80388，每手买卖单位为100股[117] - 董事会宣派2023年12月31日止年度的中期股息每股4.50港币现金派付[119] - 2023年中期股息的除权日为2023年8月29日，股份过户文件送达截止日期为2023年8月30日[120][121] 现金流及财务活动 - 2023年6月30日止六个月，主要业务活动现金流入净额为5,581百万元，较2022年同期的6,868百万元有所下降[131] - 公司在投资活动中购置固定资产和无形资产支付款项为630百万元，较2022年同期的616百万元有所增加[131] - 公司在财务活动中为股份奖励计划购入股份9百万元，较2022年同期的42百万元减少了较多[131] - 集团于2023年采纳新修订的《香港财务报告准则》，对集团财务无影响[136] 业务分部及财务指标 - 集团进行了營運分部重组，将交易后业务收入支出重新分配至现货、股本证券及金融衍生产品和商品分部[138] - 现货分部主要收入来自股本证券产品的交易费、结算及交收费等[139] - 股本证券及金融衍生产品分部收入主要来自衍生产品的交易费、结算及交收费等[140] - 商品分部收入主要来自基本金属及黑色金属期货合约的交易费、结算及交收费等[141] - 数据及连接分部主要收入来自市场数据费、网络及终端用户费等[142] - 集团根据營運分部的EBITDA评估其表现，2023年上半年各分部的EBITDA如下[144] - 集团2023年上半年各分部的除税前溢利如下[144] 资产及负债管理 - 公司资金中现金及等同现金项目在2023年6月30日为8.76亿元，较2022年12月31日的6.94亿元有所增加[153] - 保证金按金、结算所基金、留作支援对储备基金的供款及结算所储备基金豁免额的公司资金以及A股现金的现金及等同现金项目各按特定用途持有，不会被用作资助集团其他活动[154] - 透过LME Clear结算的基本金属及黑色金属期货及期权合约的强制以公平值计量的衍生金融资产在2023年6月30日为69,039百万元，较2022年12月31日的80,705百万元有所减少[155] - 集团订立了外汇掉期合约以尽量优化外币现金流，同时对冲集团的整体汇兑风险，未平仓外汇掉期合约的名义金额在2023年6月30日为34.62亿元，较2022年12月31日为零[156] - 持续净额交收的应收账款在2023年6月30日为9,292百万元，较2022年12月31日的12,793百万元有所减少[157] - 集团的应付账款、应付费用及其他负债主要是指集团的持续净额交收的应付账，占应付账款、应付费用及其他负债总额的83%[160] - 结算所基金包括现金及等同现金项目、以公平值计量及列入其他全面收益的财务资产，以及结算所基金的其他财务负债，总额在2023年6月30日为24,040百万元[160] - 向非控股权益给予出售选择权的借款在2023年6月30日为495百万元，较2022年12月31日的491百万元有所增加[161] LME相关 - LME在2022年3月8日暂停了所有鎳合約的交易，取消了当日英国时间00:00或之后执行的交易[175] - LME管理层认为司法覆核程序中的申索毫无法律依据，正在积极抗辩[176] - 司法覆核程序已进行第一次审讯，就LME的决策程序是否合法作出判决，第二次审讯将视情况而定[177] - 2023年3月有三项申索在英国高等法院提出，原告人要求因决定而蒙受的损失进行赔偿[178] - LME目前无法估量司法覆核程序对财务影响，未在财务报表中作出相关准备[179] - 截至2023年6月30日，主要管理人员的薪金及其他短期福利为143百万元，以股

财务表现 - 截至2023年6月30日止六个月，香港交易所的收入为78.58亿港元，较去年同期的87.88亿港元有所下降[2] - 投资收益净额为26.76亿港元，较去年同期的0.89亿港元大幅增长[2] - EBITDA为78.59亿港元，较去年同期的63.94亿港元有所增长[2] - 基本每股盈利为4.99元，已攤薄每股盈利为4.98元，较去年同期分别为3.82元和3.82元[2] - 期内溢利为63.68亿港元，较去年同期的48.29亿港元有所增长[3] - 全面收益总额为64.67亿港元，较去年同期的46.31亿港元有所增长[3] - 截至2023年6月30日，香港交易所的总资产为3574.92亿港元，较去年底的4060.51亿港元有所下降[4] - 截至2023年6月30日，香港交易所的总负债为3054.19亿港元，较去年底的3559.52亿港元有所下降[4] - 香港交易所股东应占股本权益为516.50亿港元，较去年同期的497.28亿港元有所增长[4] - 公司本期间溢利为6,312百万元，较上期增加了1,476百万元[5] - 公司全面收益总额为6,415百万元，较上期增加784百万元[5] 业务分部 - 集团營運分部包括现货、股本证券及金融衍生产品、商品和数据及连接[14][17][18][19][20] - 现货分部主要收入来源包括股本证券产品的交易费、结算及交收费等[17] - 股本证券及金融衍生产品分部主要收入来源包括交易费、交易系统使用费等[18] - 商品分部主要收入来源包括商品的交易费、结算及交收费等[19] - 数据及连接分部主要收入来源包括市场数据费、网络及终端机用户费等[20] 现金流 - 2023年6月30日，公司现金及等同现金项目减少了2,504百万元，较1月1日的现金项目增加了3,860百万元[7] - 公司主要业务活动现金流入净额为22百万元，较2022年同期减少了5,376百万元[7] - 公司投资活动现金流出净额为3,206百万元，较2022年同期增加了1,065百万元[7] - 公司财务活动现金流出净额为4,879百万元，较2022年同期减少了699百万元[7] 财务报表 - 公司簡明綜合財務報表是根据香港會計師公會頒布的HKAS 34：「中期財務報告」編制的[8] - 公司未经审计的簡明綜合财务报表所载作为比较资料的截至2022年12月31日止年度财务数据并不构成香港交易所的法定年度综合财务报表[9] - 公司的核数师已就簡明綜合财务报表提交报告，报告为无保留意见[10] 资产及负债 - 公司财务资产中，现金及等同现金项目为148,578百万元，以公平值计量及列入溢利或亏损的财务资产为7,221百万元，以公平值计量及列入其他全面收益的财务资产为18,917百万元，以摊销成本计量的财务资产为69,821百万元，衍生金融工具为69,073百万元[27] - 公司资金中有8.76亿元的现金及等同现金项目以及7.24亿元的以摊销成本计量的财务资产只用作支持结算所基金的供款和储备基金豁免额[29] - 持续净额交收的应收账为9,292百万元，中国结算持有的结算备付金及结算保证金为10,321百万元，上海清算所持有的中央结算对手间保证金为137百万元，其他应收账、预付款及按金为1,659百万元[32] 股份獎励计划 - 公司股本及股份獎勵计划持有的股份为31,059百万元，较2022年1月1日增加了64百万元[5] - 公司股份獎授中，截至2023年6月30日止六个月内授予的香港交易所股份共158,625股，授予股份成本总额为6,800百万元[39] - 股份獎励计划修订规则已于2023年1月1日生效，授予的股份獎励将按原定归属期归属[41] - 僱員股份安排中，集团采用股份獎励计划作为其僱員福利的一部分[40] - 截至2023年6月30日止六个月内，根据僱員股份獎励计划獎授的獎授股份共有1,032,050股，公平值为328.89元[43] 风险管理 - 集团可能需要支付的最高或然负债为7,100万元，涉及填补根据已废除的《证券条例》成立的联合交易所赔偿基金支付过的全部或部分赔偿[47] - 集团因司法覆核申索可能面临约6.00亿美元的索赔，其中涉及鎳合约交易的争议[49] - 集团暂停了所有鎳合约交易，以确保市场有序运作，同时积极抗辩司法覆核申索[50]

财务表现 - 香港交易所2023年上半年收入及其他收益为105.75亿港元，同比增长18%[6] - 主要业务收入同比增长5%，股东应占溢利同比增长31%[6] - EBITDA利润率为75%，同比上升3个百分点[6] - 股东应占溢利达63.12亿港元，同比增长31%[6] - 2023年第二季收入及其他收益创50.17亿元新高，较2022年第二季上升18%。主要业务收入上升5%[8] - EBITDA利润率为73%，较2022年第二季上升3个百分点[8] - 股东应占溢利为29.04亿元，较2022年第二季上升34%[8] - 集团收入及其他收益总额达105.75亿元，股东应占溢利达63.12亿元，分别较去年上升18%和31%[15] - 2023年上半年易相关支出上升40%，EBITDA上升48%[1] - 期交所的衍生产品交易费增加2,800万元或4%[1] - 2023年上半年期交所的衍生产品合约成交张数创历史新高，平均每日成交张数达1,368,112张[2] - 2023年上半年恒生科技指数期货及期权表现良好，平均每日成交合约张数合计106,062张[3] - 2023年上半年人民币货币衍生产品市场表现放缓，美元兑人民币（香港）期货合约成交张数合计1,586,469张[4] 业务发展 - 集团在2023年上半年奠下多个重要里程碑，持续扩大和深化与区内及至全球的互联互通[16] - 香港交易所在上半年录得佳绩，集团业务持续展现韧性和影响力[11] - 集团在2023年3月优化《上市规则》，为特專科技公司提供新的上市途径，以支持配合新一代公司的集资需要[19] - 集团于2023年4月刊发咨询文件，就建议优化气候相关的信息披露以符合国际可持续准则理事会（ISSB）征求市场意见[20] - 集团于2023年6月宣布修订《上市规则》以扩大无纸化上市机制，实现对可持续发展的承诺，在确保投资者保障的前提下，进一步提升营运效率[20] - LME和LME Clear宣布了为期两年的发展计划，旨在加强市场措施，推动市场结构现代化，确保市场长期健康发展和效率[21] 社会责任 - 香港交易所慈善基金在2023年上半年捐款总额为7700万港元，重点支持理财教育、多元共融、扶贫纾困和环境可持续发展[23] 资产负债 - 公司现金及等同现金项下的财务资产为148,578百万元，较上年减少20%[81] - 公司保证金为177,541百万元，较上年减少18%[81] - 公司衍生金融工具为69,073百万元，较上年减少14%[81] - 公司总资本负债比率为1%，净资本负债比率为0%[88] - 公司可作日常营运之用的银行通融总额为258.81亿元，较上年增加13%[89]

业绩总结 - 香港交易所2023年第一季度收入及其他收益为55.58亿元，较前一年同期上升19%[3][8] - EBITDA利润率为76%，较前一年上升1%[3] - 股东应占溢利为34.08亿元，较前一年同期上升28%[3][8] - 香港交易所2023年第一季度的收入为4,015百万美元，较去年同期下降[59] - 2023年3月31日止的期内溢利为3,436百万元，较去年同期增长[60] 用户数据 - 香港交易所宣布优化沪深港通交易日历，北向交易和南向交易每年增加约十个交易日[3] - 新股上市申请势头仍然强劲，2023年3月31日共有超过90宗申请在处理中[3] - 香港交易所新上市公司共18家，集资总额为67亿港元，较去年同期下跌55%[15] 未来展望 - 香港交易所成功推出香港投资者识别码制度，有助提升投资者信心[15] - 香港交易所在2023年第一季继续致力提升业务和市场的透明度和合规文化[21] - 香港交易所计划在2023年第二季结束前实施新的限价计算方法，以提升市场流动性[34] 新产品和新技术研发 - 香港交易所的數據業务已成为集团的战略发展重点之一[12] - 香港交易所2023年第一季投资收益净额为5.49亿元，相较于去年同期的投资亏损净额1.04亿元，实现了较大增长[39] 市场扩张和并购 - 沪深港通正式扩大股票标的范围，4家国际公司被纳入港股通，1,034只股票被纳入滬股通及深股通[15] - 香港交易所2023年第一季度的收入为4,015百万美元，较2022年同期的4,598百万美元有所下降[59] 其他新策略 - 集团已于2023年采纳新/修订的香港财务报告准则，对集团财务无影响[63] - 核数师已就公司綜合财务报表提交报告，无保留意见[65]

公司整体表现 - 香港交易所在2022年整体表现强韌，实施了多项重大战略举措，推出多个新产品及市场优化措施[6] - 香港交易所在2022年全年共有90家来自不同行业及地区的新公司成功于香港市场上市[6] - 香港交易所的衍生产品市场于年内创新高，成为区内主要的风险管理中心[6] 财务业绩 - 2022年收入及其他收益为184.56亿元，较2021年下跌12%[10] - EBITDA为131.85亿元，较2021年下跌19%[11] - 股东应占溢利为100.78亿元，较2021年下跌20%[11] - 主要业务收入为18,374百万元，较2021年下跌9%[11] - 公司资金的投资（虧損）╱收益淨額为-48百万元，较2021年不适用[11] - 基本每股盈利为7.96元，较2021年下跌20%[11] 市场扩张和并购 - 香港交易所推出全新香港与内地利率互换市场互联互通计划“互换通”[8] - 首只元宇宙主题ETF上市[8] - 首只纯港股ESG ETF上市[8] - 首家特殊目的收购公司(SPAC)上市[8] - 首只碳期货ETF上市[8] - 首只香港政府绿色零售债券上市[9] 未来展望 - 香港交易所继续致力实现建设面向未来的领先市场的愿景[6] - 香港交易所在未来一年会继续为下一阶段的发展做好准备[59] - 香港交易所期盼未来与各方继续緊密合作，在2022年的发展成果之上取得更大进步[59]

根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第三十八章，證券及期貨事務監察委員會監管香港交易及結算所有限公司有關其股份 在香港聯合交易所有限公司上市的事宜。證券及期貨事務監察委員會對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於香港註冊成立的有限公司） （股份代號：388） （除另有註明外，於本公告中的財務數字均以港元為單位） 截至 2022 年 9 月 30 日止九個月的季度業績 1 摘要 | --- | |-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

HKEX 2022年中期業績報告 股份代號：388 設面向未來 的領先市場 com e a a . 3 4 a in AND A LEASE t the million P E the first r 201 # 1 33 0 27 3 2 BA | --- | --- | --- | --- | --- | |-------|-------|--------------------------------------------------------|-------|-------| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 02 | 戰略及財務摘要 | | | | | | | | | | | 10 | 主席報告 | | | | | 14 | 管理層討論及分析 | | | | | 16 | 業務回顧 | | | | | | | | | | | 34 | 財務檢討 | | | | | 38 | 企業管治及 ...

HONG KONG HKEX 香港交易所 2021年年報 連接中國 與世界 股份代號：388 | --- | --- | --- | |----------------------------------|-------|-------| | | | | | | | | | 我們致力促進東西方資金雙向流動， | | | | 支持企業的集資需求，把握改變 | | | | --- | --- | --- | |-------|-------|----------------------------| | | | | | | | 目錄 | | | | 概覽 | | | | 戰略及財務摘要 | | | | 4 主席報告 | | | | 11 15 集團行政總裁的回顧 | | | | 組織 | | | | 24 董事會及委員會 | | | | 26 董事會及高級管理人員 | | | | 37 管理委員會 | | | | 管理層討論及分析 | | | | | | | | | | | | 40 業務回顧 | | | | 68 財務檢討 | | | | 73 十年財務統計數據 | | | | | | | | 管治 | | | ...