安源煤业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易行为，维护公司及股东、债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号－关联方披露》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 公司关联交易应遵循并贯彻"定价公允、决策程序合规、信息披露规范" 原则。公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时应当恪守如下事项： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，公司应当积极通过资产重组、 整体上市等方式减少关联交易； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，合同或协议内容应 明确、具体； （三）关联交易应强调诚实、信用、平等、自愿；在确定关联交易价格时，应坚 持公平、公正、公开以及等价有偿； （四 ...

第二章 董事会组织机构 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执 行股东大会决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 安源煤业集团股份有限公司 董事会议事规则 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，制订本规则。 第三条 公司董事会成员 9 名，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人，设副 董事长 1 人。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年（从股东大会决议通过之日起计 算，至本届董事会任期届满时为止）。董事任期届满，连选可连任，但独立董事连任时 间不得超过六年。董事在任期届满以前， ...

安源煤业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 1 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事会应当过半数并担任召集人。战略委员会成员中应至少有一名独立董 事。 第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小 股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制订 本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 ...

安源煤业集团股份有限公司章程 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） $$\Xi{\mathrm{O}}\!\equiv\!\Xi\!\#\!+\!\Xi\!\#\!\Xi\!\Xi$$ 1 | | | | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股 份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 党的委员会 | 25 | | 第六章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 ...

江西省南昌市红谷中大道 1402 号浦发大厦 11 楼 邮编 330038 电 话（ Tel ）：（ 0 7 9 1 ）- 86617668 传 真（ Fax ）：（ 0 7 9 1 ）- 8 6 631116 二○二三年十二月 江西豫章律师事务所 关于安源煤业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 豫章股字[2023]第 004 号 中国·江西·南昌 江西豫章律师事务所 股东大会法律意见书 关于安源煤业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 书 豫章股字[2023]第 004 号 致：安源煤业集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大 会规则》和《上海证券交易所股票上市规则》等我国现行有关法律、法规、规范 性文件以及安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》的规定， 江西豫章律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派陈星杰律师、 钟辉成律师出席公司于 2023 年 12 月 13 日召开的公司 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"），并就本次股东大会的相关事宜，按照律师 ...

安源煤业集团股份有限公司 股东大会议事规则 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 股东 大会的运作，提高股东大会议事效率，维护股东合法权益，保证大会程序及决议合法 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》，特 制定本议事规则。 第二章 股东的权利与义务 第二条 公司股东为依法持有公司股份的人。 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享 有同等权利，承担同等义务。 第三条 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据，公司依据证券登记机构 提供的凭证建立股东名册。 第四条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并 ...

安源煤业集团股份有限公司 ANYUAN COAL INDUSTRY GROUP CO., LTD. 2023年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 安源煤业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 安源煤业集团股份有限公司 2023年第三次临时股东大会议程 现场会议时间：2023 年 12 月 13 日（星期三）14:00； 网络投票时间：2023 年 12 月 13 日。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼会议室。 会议主持人：董事长余子兵先生。 会议议程： 2 一、大会开始，主持人介绍本次股东大会现场会议的出席情况； 会议主持人 二、宣读安源煤业 2023 年第三次临时股东大会会议须知； 会议主持人 三、宣读、审议议案： | 1.审议《关于公司董事和高级管理人员 2022 年度薪酬的议案》 | 会议主持人 | ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2023-048 https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 30 日（星期四）至 12 月 6 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 （Aymyjt2012@163.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 26 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 7 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 安源煤业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次投资者说 ...

安源煤业集团股份有限公司 （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； 审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为强化安源煤业集团股份有限公司（下称"公司"）审计委员会决策功 能，提高内部审计工作质量，确保审计委员会对年度审计工作的有效监督，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监事指引第1号-规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号-业务办理 第六号-定期报告》等法律、 法规和规范性文件及公司《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》的有关 规定，特制定公司董事会审计委员会年报工作规程。 第二章 管理内容 第二条 审计委员会对董事会负责，委员会形成的决议和意见需提交董事会审议。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （五）提议聘请或改聘外部审计机构； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所规定和公司董事会授 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-045 安源煤业集团股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开 第八届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》。 同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的最新修订情况， 结合公司实际，对《公司章程》部分条款进行修订，修订内容具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护公司、股东和 | 第一条 为维护公司、股东和 | | | 债权人的合法权益，规范公司的组 | 债权人的合法权益，规范公司的组 | | | 织和行为，根据《中华人民共和国 | 织和行为，根据《中华人民共和国 | | ...