独立董事 2023 年度述职报告 上海百联集团股份有限公司独立董事 2023 年度试职报告 = 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规和《公司章程》的相关规定,作为上海百联集团股份有限公司 的独立董事,我认真履行独立董事职责,为维护全体股东合法权益发挥了积极的作用。 现将2023年度独立董事工作情况达职如下: 一、独立董事基本情况 本人蒋青云:现任复旦大学管理学院教授。兼任兰州丽尚国潮实业集团股份有限公 司、上海路捷鲲驰集团股份有限公司、上海意略明数字科技股份有限公司独立董事。 我严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定,未在公司担任除独立董事以外的 任何职务,也未在公司主要股东担任任何职务,与公司及公司主要股东或有利害关系的 机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、 亲属关系,不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况: (一)参加董事会、股东大会情况 2023 年度,公司共召开 13 次董事会及 2 次股东大会。本人出席会议情况如下: | | | 董事会出席情况 | | 股东大会出席情况 | ...

独立董事 2023 年度述职报告 上海百联集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规和《公司章程》的相关规定,作为上海百联集团股份有限公司 的独立董事,我认真履行独立董事职责,为维护全体股东合法权益发挥了积极的作用。 现将2023年度独立董事工作情况述职如下: 一、独立董事基本情况 本人王志强:现任上海市固定资产投资建设研究会理事长。 我严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定,未在公司担任除独立董事以外的 任何职务,也未在公司主要股东担任任何职务,与公司及公司主要股东或有利害关系的 机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、 亲属关系,不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况: (一) 参加董事会、股东大会情况 2023 年度,公司共召开 13 次董事会及 2 次股东大会。本人出席会议情况如下: | | | 童事会出席情况 | | | 股东大会出席情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

上海百联集团股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年履职情况报告 根据中国证监会《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范 运作》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会工作细则》 的有关规定,公司审计委员会委员勤勉尽责,恪尽职守,积极开展各项工作。现 就 2023 年度工作情况向董事会作如下报告: 一、审计委员会基本情况 报告期内,公司第九届董事会审计委员会由王志强先生、蒋青云先生、朱 洪超先生、黄震先生组成;王志强先生为主任委员。成员的组成符合相关法律法 规的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度,审计委员会共召开了 11 次会议,审计委员会委员对相关议题 发表了意见,同时对相关会议决议进行了签字确认。 1、2023年1月18日,第九届董事会审计委员会 2023年第一次会议审议 通过了《2022年年度报告工作计划》、《上海百联集团股份有限公司 2022年度财 务报表审计计划与审计委员会和独立董事沟通报告》、《上海百联集团股份有限公 司 2022 年度内部控制审计计划与审计委员会和独立董事沟通报告》; 1 7、2023年 8 月 14 日,第九届董事会 ...

上海百联集团股份有限公司 关于百联集团财务有限责任公司的风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，结合百联集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）提供的《金 融许可证》、《营业执照》等有关证件资料，并基于立信会计师事务所（特殊普 通合伙）出具的（信会师报字[2024]第 ZA20443 号）《审计报告》，上海百联集 团股份有限公司（以下简称"百联股份"）对财务公司的经营资质、内控制度建 设、业务和风险状况及经营情况进行了评估。现将有关情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）企业基本信息 百联集团财务有限责任公司系 2013 年 5 月经国家金融监管管理总局（原中 国银行保险监督管理委员会）批准，于 2013 年 6 月 26 日正式成立，由百联集团 有限公司（以下简称"百联集团"）和上海百联集团股份有限公司共同出资的国 有控股企业集团财务有限责任公司。法定代表人：杨阿国；注册地：上海市黄浦 区中山南路 315 号 8 楼；注册资本 100,000 万元，其中：百联集团出资人民币 7.5 亿元，占注册资本的 75%；百联股份出资人民币 2.5 亿元，占 ...

上海百联集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海百联集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023 年度审计履职 情况进行评估，具体情况如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.1 ...

第一条 为有效防范、及时控制和化解上海百联集团股份有限公司（以下简 称"本公司"）与百联集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）发生关 联交易的风险，维护资金安全，保证资金的流动性、盈利性，特制定本应急处置 预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 本公司成立风险预防处置领导工作组（以下简称："领导工作组"）， 由公司总经理任组长，为领导工作组风险预防处置第一责任人，成员包括本公司 财务总监、财务管理部、总经理办公室、法务部、董秘室、审计风控部等部门人 员。领导工作组负责组织开展风险的防范和处置工作。对包括存款风险、结算风 险在内的关联交易风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐 瞒、缓报、谎报。 上海百联集团股份有限公司 与百联集团财务有限责任公司发生关联交易的 风险应急处置预案 第一章 总则 第三条 公司风险预防处置领导工作组作为风险应急处置机构,一旦财务公 司发生风险,应立即启动应急预案,并按照规定程序开展工作。 第四条 对关联交易风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级管理。风险的应急处置工作由领导工作组统一领导， 对董事会负责，具体负责风险的防范和处置工作。 （二 ...

重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.12 元人民币（含税），B 股按当时牌价折成美 元发放。 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股票简称：百联股份 百联 B 股 证券代码：600827 900923 编号：临 2024-014 上海百联集团股份有限公司 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益 分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相 应调整每股分配比例，并将在另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现的归属于上 市公司股东的净利润为39,911.49万元。2023年末母公司累计未分配利润为 765,241.18万元。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），B 股按当时牌价折 成美元发放。截至2023年12月31日，公司总股本1,784,168,117股，以此计算合 计拟派发现 ...

股票简称：百联股份 百联 B 股 证券代码： 600827 900923 编号：临 2024-012 上海百联集团股份有限公司 第九届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海百联集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届董事会第三十三次会议 于 2024 年 4 月 11 日（周四）下午 13:30 在公司 22 楼会议室以现场结合通讯方式召 开。会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，黄震董事以通讯方式参加。公司监事及相关 人员列席了本次会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事 长张申羽主持，并经全体董事审议通过以下议案： 一、《2023 年度工作总结和 2024 年度工作计划》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 二、《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 三、《2023 年度报告全文及摘要》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 表决结果：8 票同意，0 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：600827 900923 公司简称：百联股份 百联 B 股 上海百联集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海百联集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日 ...

第一条 为建立健全上海百联集团股份有限公司（以下简称"百联股 份"或"公司"）ESG管理体系，规范ESG管理工作，推动公司最大限度 地创造经济、社会和环境的综合价值，实现高质量、可持续发展，根据 《中华人民共和国公司法》，国务院国资委《关于国有企业更好履行社 会责任的指导意见》（国资发研究﹝2016﹞105号），证监会《上市公司 治理准则》，财政部等有关部门《企业内部控制应用指引第 4 号——社 会责任》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 ，上海市国资委《关于本市国有企业更好履行社会责任的若干意见》（ 沪国资委研究﹝2016﹞371号）等有关法律法规、规范性文件及《上海百 联集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行 的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance） 方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承 担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，指可能会受到公司决策和行为影响 或影响 ...