公司基本信息 - 2021年12月29日公司名称由上海柴油机股份有限公司变更为上海新动力汽车科技股份有限公司[2] 财务资助与股份相关 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[4] - 董事会为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助作出决议，需经全体董事的三分之二以上通过[4] - 公司收购本公司股份情形包括减少公司注册资本等[4][5] 股份转让限制 - 公司公开发行股份前已发行的股份，自股票上市交易之日起1年内不得转让[7] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25％，上市交易之日起1年内及离职后6个月内不得转让[7] 股东权益与义务 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，同一类别股东权利义务相同[8] - 股东可依持股份额获股利和其他利益分配[8] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求审计委员会或董事会诉讼[10][11] 股东会相关 - 股东会需审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30％的事项[13][14] - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内举行[15] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，可召开临时股东会[15] 董事会相关 - 董事会职权包括召集股东会、执行决议、决定经营计划等[33][34] - 董事会每年至少召开2次会议，召开10日前书面通知全体董事[36] 独立董事相关 - 担任独立董事需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[38] - 独立董事每年对独立性情况自查并提交董事会，董事会每年评估并出具专项意见[39] 审计委员会相关 - 审计委员会成员不少于3名，独立董事需超过半数[41] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[41] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[45] - 公司最近三年以现金方式累计分配的利润额不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[46][47] 公司变更与解散相关 - 公司合并不经股东会决议需董事会决议，合并支付价款不超公司净资产10%可不经股东会决议[51] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[53] 章程相关 - 2025年4月24日公司董事会十届八次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》[2] - 本章程修改权属于公司股东会，经股东会批准通过后生效[57]

业绩总结 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务内控重大缺陷，财报内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 未来展望 - 持续完善内控体系，规范执行，强化监督检查[22] - 关注并加强上汽红岩内控工作，确保风险可控[22] 内控标准 - 财报内控资产负债等错报重大缺陷定量标准[15] - 非财报内控资产损失重大和重要缺陷定量标准[16]

上海新动力汽车科技股份有限公司 董事会关于 2024 年度带有强调事项段的无保留意见 的审计报告涉及事项的专项说明 德勤华永对公司 2024 年度财务报告出具的带有强调事项段的无 保留意见的审计报告，客观真实的反映了公司的实际情况，监事会对 会计师事务所出具的公司 2024 年审计报告无异议。公司监事会同意 董事会出具的专项说明。监事会将积极配合董事会的各项工作，持续 关注董事会和管理层相关工作的开展，以尽快解决审计报告中涉及事 项对公司的不利影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。 四、董事会消除相关事项及其影响的措施 公司将结合上汽红岩经营状况，积极采取各项措施，努力扭转重 卡业务困局，一是以用户为中心，收敛产品线，聚焦国内工程自卸车、 新能源产品，聚焦盈利订单，全力拓展海外出口，积极开发适销车型， 激活开拓重点市场；二是继续加强生产组织，强化预算和成本管控， 努力增收节支，积极与银行、供应商、经销商等沟通，努力提升产供 销等业务体系稳定性；三是继续加大应收账款催收清欠，并积极与银 行、供应商等沟通，努力通过包括但不限于引进战略投资者、债务重 组等相关工作，以获得更多资金与资源支持，化解债务风险及流动性 ...

股权结构 - 上汽财务公司由上汽集团、上海汽车工业销售有限公司分别持股98.999%、1.001%[4] 2024年度财务数据 - 服务收入（不含本金）预计1793.68万元，实际发生332.99万元[7] - 服务支出（不含本金）预计641.57万元，实际发生38.39万元[7] - 每日最高存款额为6.69亿元，存款利率为0.2%-1.38%[8] - 公司（含子公司）授信总额为0亿元[8] 2025年度财务数据 - 服务收入（不含本金）预计1880.00万元，1 - 3月实际发生37.33万元[10] - 服务支出（不含本金）预计652.00万元，1 - 3月实际发生0.59万元[10] - 每日最高存款限额为20亿元，预计存款利率参考央行基准利率[10] - 公司（含子公司）预计授信总额为5亿元[10] 其他 - 2025年4月24日董事会十届八次会议5票同意通过2025年度关联交易议案[13]

会计政策变更 - 2025年4月24日会议通过会计政策变更议案[3][5] - 《企业会计准则解释第17号》2024年1月1日施行[3] - 《企业会计准则解释第18号》印发日施行，允许提前执行[3] 报表数据调整 - 合并利润表营业成本调整后为8,403,659,887.61元[6] - 合并利润表销售费用调整后为298,439,604.79元[6] - 母公司利润表营业成本调整后为4,741,068,040.20元[6] - 母公司利润表销售费用调整后为84,864,810.40元[6] 变更影响 - 《企业会计准则解释第17号》无重大影响[6] - 《企业会计准则解释第18号》追溯调整可比期间报表[6] 审核意见 - 董事会审计委员会和监事会同意变更[7]

募集资金情况 - 2021年重大资产重组募集配套资金总额近20亿元，净额约19.81亿元[2] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金10.19亿元，2024年使用4.24亿元[3][7] - 尚未使用的募集资金余额10.39亿元，含利息0.78亿元[3] - 2021年用2.90亿元募集资金置换预先投入自筹资金[7] - 截至2024年12月31日，3.18亿元募集资金用于上汽红岩永久补充流动资金[3][7][9] - 2024年同意用不超14.46亿元闲置募集资金现金管理[9] - 截至2024年12月31日，公司及子公司现金管理金额9.3亿元，利息收入1578万元[9] - 公司及上汽红岩两账户现金管理利率1.95%，余额分别为5亿和1亿元[9] - 截至2024年12月31日，公司募集资金余额10.39亿元，上汽红岩3.75亿元被冻结[11] - 截至2025年3月31日，上汽红岩被冻结资金中2.81亿元被法院扣划[12] 募投项目情况 - 2024年4月29日调整募投项目，三类新项目预计投入6.91亿元[14] - 本年度上汽红岩“智慧工厂”项目募集资金节余1220万元[10] - 累计变更用途的募集资金总额10.10亿元，比例57.84%[21] - “智慧工厂”项目投资进度70.46%[21] - “新一代智能重卡”项目投资进度6.33%，预计2027年达预定可使用状态[21] - “商用车智能发动机类”项目投资进度9.75%，预计2029年3月达预定可使用状态[21] - “船电新一代大马力发动机类”项目投资进度7.86%，预计2027年7月达预定可使用状态[21] - “新能源电驱桥产品类”项目投资进度10.07%，预计2025年11月达预定可使用状态[21] - 承诺投资项目合计投资进度51.43%[21] 审计意见 - 德勤华永认为公司募集资金存放与使用报告反映2024年12月31日情况[16] - 国泰海通认为公司2024年度募集资金存放与使用合规[17]

审计聘请 - 公司拟聘德勤华永为2025年度财报及内控审计机构，聘期至2025年年度股东大会[2] - 聘请议案2025年4月24日董事会通过，需股东大会审议生效[2][9] 费用情况 - 2024年年报审计费150万元、内控审计费47万元（不含税）[7] - 2025年年报审计费最高不超160万元、内控审计费最高不超60万元（不含税）[2] - 2025年两项审计费用同比均增加[7] 德勤情况 - 2024年末合伙人204人，从业人员5616人，注会1169人，签过证券服务审计报告超270人[4] - 2023年度业务收入41亿元，审计业务收入32亿元，证券业务收入6亿元[4] - 为58家上市公司提供2023年年报审计服务，收费2.60亿元[4] - 购买职业保险累计赔偿限额超2亿元[4]

上海新动力汽车科技股份有限公司 关于对上海汽车集团财务有限责任公司 2024 年度的 风险评估报告 企业法人营业执照统一社会信用代码：913101151322268960 注册资本：人民币 153.80 亿元 法定代表人：王晓秋 注册地址及邮政编码：中国（上海）自由贸易试验区华京路 8 号三层 317 室 200131 业务范围包括： (1)吸收成员单位存款； (2)办理成员单位贷款； 上海新动力汽车科技股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，通过查验上海汽车集团财务有 限责任公司（以下简称"上汽财务公司"或"公司"）《金融许可证》、《营业 执照》等证件资料，审阅上汽财务公司相关财务报表，对上汽财务公司 2024 年度的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、上汽财务公司基本情况 上汽财务公司设立于 1994 年 4 月，是经中国人民银行批准成立的非银行 金融机构。截至 2024 年 12 月 31 日，公司注册资本人民币 153.80 亿元（含 1000 万美元），由上海汽车集团股份有限公司、上海汽车工业销售有限公司分 别持股 98.99 ...

制度修订 - 2025年4月24日董事会十届八次会议审议通过修订《公司章程》及部分管理制度议案[1] - 《公司章程》统一表述，不设监事会，职权由审计委员会行使[1] - 修订后的《公司章程》等部分制度需股东大会审议通过生效[2][4] - 2025年4月26日相关文件在上海证券交易所网站披露[2][4] - 备查文件含董事会和监事会十届八次会议决议[5]

股东情况 - 重庆机电持有公司12.67%股份，为公司5%以上股东[2][4] - 重庆机电注册资本为204,288.498166万元[4] 关联交易 - 2024年向重庆机电采购预计0.86亿，实际0.16亿[8] - 2024年向重庆机电销售预计0.51亿，实际0.06亿[8] - 2024年关联交易预计1.37亿，实际0.22亿[8] - 2025年1 - 3月采购实际0.14亿，预计0.56亿[9] - 2025年1 - 3月销售实际0.08亿，预计0.30亿[9] - 2025年关联交易预计金额合计0.86亿元[9] 决策事项 - 2025年4月24日董事会通过年度关联交易议案[10] - 议案将提交2024年年度股东大会审议[10]