业绩总结 - 容诚会计师事务所于2025年3月21日对中泰证券2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 往来资金情况 - 国际贸易有限公司2024年往来累计发生额1470.39万元，年初余额4991.7万元，偿还额5952.0万元，年末余额510.03万元[11] - 能源招标有限公司2024年往来累计发生额5.66万元，年初余额27.23万元，偿还额16.79万元，年末余额6.10万元[11] - 纵横易购产业互联网有限公司2024年往来累计发生额0.20万元，年初余额0.03万元，偿还额0.03万元，年末余额0.20万元[11] - 中泰物业有限公司2024年往来累计发生额2946.59万元，年初余额925.0万元，偿还额10000.0万元，年末余额23007.78万元[11] - 金融国际有限公司2024年往来累计发生额502.34万元，年初余额194.72万元，年末余额697.06万元[11] - 证券（上海）资产管理有限公司2024年往来累计发生额220.85万元，年初余额678.64万元，偿还额569.65万元，年末余额329.83万元[11] - 金控国际控股有限公司2024年往来累计发生额65.53万元，偿还额1.44万元，年末余额64.10万元[11] - 筹期货股份有限公司2024年往来累计发生额82.61万元，年末余额32.61万元[11] - 国际证券有限公司2024年往来累计发生额5.11万元，年末余额5.11万元[11] 会计师事务所信息 - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书编号为京财会许可[2013]006 11010032，批准执业日期为2013年10月25日[13] - 首天健会计师事务所（新通合伙）山东分所证书编号为10923670412031，批准注册综合日期为1986年3月13日，发证日期为1987年4月12日[14] - 天健会计师事务所（合伙）山东分所魔庆刚证书编号为110100323782，批准注册协会为山东省注册会计师协会，批准注册时间为2014年[16] - 天健会计师事务所（合伙）山东分所越锋证书编号为110100324007，批准注册协会为山东省注册会计师协会，发证日期为2017年[18]

独立董事独立性情况 - 4位独立董事进行独立性自查并出具报告[1] - 独立董事符合独立性相关要求，无违规情形[1][2][3]

委员会构成与变更 - 截至报告期末，委员会由5位董事组成，独立董事人数占比超半数[3] - 2024年4月29日公司完成董事会换届选举，第三届委员会成员变更[4] - 2024年12月26日，刘玉珍女士担任委员，金李先生不再担任[4] 会议情况 - 报告期内，公司召开委员会会议10次，审议议案22项[4] - 綦好东、吕祥友出席会议次数为10/10，杜兴强等部分委员为7/7[6] 财务相关工作 - 委员会审阅公司2023年年度及2024年各季度报告，同意提交董事会[7] - 委员会审议通过计提资产减值准备等多项财务相关议案[7][8] - 委员会在业绩预告披露前审核公司2023年年度及2024年半年度业绩预告[8] - 委员会监督容诚会计师事务所2023年度审计工作[8] - 委员会听取容诚会计师事务所年报和内控审计初步结果汇报[8] - 同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度财务报告及内部控制审计机构[9] 内部审计工作 - 指导和监督公司内部审计制度建立和实施，审议2023 - 2027年内部审计工作规划和年度计划并督促实施[9] - 督导内部审计部门针对重大事件实施情况及大额资金往来进行专项检查并审阅报告[9] 其他议案审议 - 认为公司截至2023年度内部控制评价报告基准日在重大方面保持有效财务报告内部控制，无重大缺陷[10] - 审议通过修订《公司财务管理制度》等相关议案并提交董事会审议通过[10] - 审议通过《关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的议案》并提交审议[10] 人员聘任 - 同意聘任张静女士为公司财务总监，袁西存先生不再担任该职务并提交董事会审议通过[10] 未来展望 - 2025年委员会将履行相关监管规定，推动公司高质量发展[11]

审计机构聘任 - 公司聘请容诚会计师事务所担任2024年度审计机构[2] - 2024年6 - 9月相关会议审议通过续聘议案[4][5] 审计机构情况 - 截至2024年末，容诚合伙人212人，注会1552人[3] - 2023年其收入287224.60万元，审计业务收入274873.42万元[4] 审计结果 - 容诚对公司2024年财报及内控审计出具标准无保留意见报告[6]

业绩总结 - 2024年度公司计提资产减值准备共27789.78万元，超上年度净利润10%[2] - 2024年度信用减值准备27853.61万元，其他资产减值 -63.83万元[3] - 2024年度计提减值减少利润总额27789.78万元，净利润25531.63万元[4]

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大、重要和一般缺陷[4][5][18] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[9] 未来展望 - 2025年公司将完善内部控制制度体系，落实整改，加强宣传与培训[23] 其他新策略 - 公司依据内控规范体系开展评价工作，认定标准与以前年度一致[12][13] 内控情况 - 内控缺陷认定有资产、负债、股东权益等比例标准[14][16] - 报告期未发现非财务报告重大和重要缺陷，基准日一般缺陷已整改[19] - 审计意见与公司内控有效性评价结论一致[7]

业绩总结 - 2024年财富管理及投资咨询业务向山能集团及其相关企业实际收入176.24万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年投资银行业务向山能集团及其相关企业实际收入515.98万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年客户保证金利息支出向山能集团及其相关企业实际支出16.90万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年存款利息收入向其他关联法人实际收入2963.75万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年借款利息支出向其他关联法人实际支出300.95万元，占同类业务上限10%[4] - 2024年证券交易金额向山能集团及其相关企业实际交易20847.99万元[4] - 2024年证券交易业务收入向山能集团及其相关企业实际收入832.66万元，占同类业务上限20%[4] - 2024年期现结合业务的现货销售收入向山能集团及其相关企业实际收入5252.10万元，占同类业务上限50%[5] 未来展望 - 2025年公司预计多项关联交易金额以实际发生额计算，占同类业务上限多为10%[6] 其他新策略 - 公司关联交易定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定[13] 关联方信息 - 山能集团注册资本为302亿元[9] - 枣矿集团持有公司股份比例为32.62%[10] - 山能集团成立于1996年3月12日[9] 业务占比情况 - 存款利息收入等涉及山能集团及其相关企业等关联方部分业务占比为10%[7] - 收益凭证做市业务收入等涉及关联方部分业务占比为15%或20%[7][8] - 场外期权业务金额等涉及关联方部分业务占比为50%[7] - 区域性股权市场业务收入涉及关联方部分业务占比为30%[8] - 软件服务采购等日常交易涉及关联方部分业务占比为20%[8]

事务所人员与业务数据 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券服务审计报告[2] - 2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[3] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费46051.39万元，同行业上市公司4家[3] 审计机构续聘 - 2024年6 - 9月，公司三会审议通过续聘容诚为2024年度审计机构[3][4] 审计沟通与审议 - 2025年1 - 3月，董事会审计委员会与容诚召开两次审计沟通会议[7] - 2025年3月14日，审计委员会审议通过公司2024年年度报告等议案[7] 审计评价 - 审计委员会认为容诚2024年度审计体现良好操守和素质，按时完成工作[8]

会议情况 - 中泰证券第三届监事会第六次会议于2025年3月21日召开，7名监事全出席[2] 议案表决 - 《公司2024年度监事会工作报告》等议案同意7票，部分需提交股东会[2][5][7] - 与山东能源等关联交易同意5票，张海军等回避表决[8] - 与其他关联法人交易同意5票，刘庆法等回避表决[10] - 与关联自然人交易全体回避，因非关联不足三人直交股东会[10] 报告评估 - 监事会认为2024年年报编制、审议合规，反映经营财务状况[3] - 认为本次计提资产减值准备符合规定，反映财务经营成果[6] 内控情况 - 截至2024年12月31日，公司财务报告内控有效，无重大缺陷[12] 会议通过 - 审议通过《公司2024年度可持续发展报告》等多项报告[11][12] - 审议通过《关于制定公司2025年度风险偏好及风险容忍度的议案》[12]

业绩总结 - 2024年公司实现营业收入108.91亿元，归属上市公司股东的净利润9.37亿元[7] 分红情况 - 2024年末总股本6,968,625,756股，拟每10股派现金红利0.25元（含税），合计派174,215,643.90元（含税）[6] - 本年度现金分红总额243,901,901.46元（含税），占净利润比例26.02%，占可供分配利润比例63.88%[6] - 董事会提请授权制定2025年中期利润分配方案，分红比例不超净利润30%[9] 议案审议 - 多项报告和议案表决全票通过，如《公司2024年度董事会工作报告》等[1][2][3][5][16][17][18][19] - 《关于公司2025年度自营投资额度的议案》尚需提交股东会审议[18]