会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为779人[2] - 出席会议股东所持表决权股份总数4,293,872,537股，占比61.6172%[2] - 公司在任董事11人，出席9人；在任监事7人，出席7人；董事会秘书出席会议[4] 议案表决情况 - 2025年度对外担保额度议案，A股同意票数4,242,474,838，比例98.8029%[5] - 修订《公司负责人薪酬管理与绩效考核办法》议案，A股同意票数4,289,273,335，比例99.8928%[6] - 修订《公司对外担保管理办法》议案，A股同意票数4,287,127,235，比例99.8429%[7] - 修订《公司募集资金管理办法》议案，A股同意票数4,289,701,135，比例99.9028%[8] 选举情况 - 选举第三届董事会独立董事刘玉珍议案，得票数4,178,383,819，占比97.3103%[9] 5%以下股东表决情况 - 对修订《公司负责人薪酬管理与绩效考核办法》议案，同意票数599,892,535，比例99.2391%[10] - 对刘玉珍选举议案，同意票数489,003,019，比例80.8949%[10]

会议基本信息 - 中泰证券2024年第四次临时股东会由2024年12月10日董事会决议召集，11日发通知[8] - 现场会议于2024年12月26日14点召开，网络投票9:15 - 15:00[8][9] 参会情况 - 出席现场会议股东及代表5人，代表股份1,602,694,845股，占总股本22.9987%[10] - 参加投票表决共779人，代表股份4,293,872,537股，占总股本61.6172%[13] 议案表决 - 多项议案同意票数占比超98%，全部议案有效通过[14][16][17] 选举情况 - 选举刘玉珍为第三届董事会独立董事，得票占比97.3103%[16] 合规情况 - 会议召集、召开等程序及表决结果合法有效[18]

公司文化与发展 - 中泰证券积极培育和弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，深入践行"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化，提炼形成了"忠诚、合规、创新、美美与共"的核心价值观 [1] - 公司秉承"合规风控至上"经营理念，全面强化合规文化建设，切实守牢高质量发展的底线红线，助力公司行稳致远 [1] - 中泰证券从一家经纪类券商逐渐成长为大型综合类券商，综合实力稳步提升，继承和发扬发展历程中的宝贵经验和做法，在经营管理活动中强化合规文化建设 [2] 合规管理 - 公司深刻认识到高效的合规管理不仅是顺应监管要求的必然选择，更是实现高质量发展的内在动力 [2] - 公司把合规文化建设与建设高水平合规机制相结合，印发了《关于进一步加强合规管理 促进公司高质量发展的若干措施》，合规管理基础进一步夯实 [2] - 公司确立了"全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是公司的生存基础"的合规理念，形成了与公司经营管理相适应的合规文化 [3] 合规文化建设 - 公司结合行业热点和业务开展情况持续开展宣导，强化各层级合规执业意识，充分发挥合规文化对公司高质量发展的保障作用 [4] - 公司每年针对性开展经纪、信用、托管、投行、自营等业务合规管理以及客户投诉管理、异常交易行为管理、反洗钱、子公司合规管理等专项培训二十次以上 [4] - 公司结合业务开展情况，编制合规风险点清单、廉洁从业风险清单和分支机构合规手册，进一步揭示合规风险点和监管要求、提出明确合规管控要求 [4] 合规管理提升 - 公司依据《公司章程》和《公司合规管理基本制度》，确立了"董事会及其风险管理委员会—经营管理层—合规总监—合规管理总部—各单位合规管理人员"的合规管理组织体系 [5] - 公司多次组织开展合规风控专项整改和"回头看"，以自查发现问题为抓手，深入梳理排查公司主要业务的潜在风险，并提高现场核查的频次 [6] - 公司深入推进数字化转型战略，以科技为合规管理保驾护航，定期进行集中监控系统升级建设，不断优化监控指标 [6] 未来展望 - 中泰证券将继续厚植中国特色金融文化和行业文化，以浓厚的合规文化氛围推动合规管理水平进一步提升，助力打造"忠诚、合规、创新、美美与共"的一流证券公司 [7]

会议信息 - 中泰证券第三届监事会第五次会议于2024年12月10日召开[2] - 会议通知和材料于2024年12月6日以电子邮件发出[2] - 应出席监事7名，实际出席7名[2] 议案审议 - 审议通过《关于修订〈公司负责人薪酬管理与绩效考核办法〉的议案》[2] - 表决结果为同意7票，反对0票，弃权0票[2] - 该议案尚需提交公司股东会审议[2]

董事会提名 - 提名委员会审查刘玉珍独立董事候选人任职资格[1] - 认为其符合任职条件和独立性要求[1] - 同意提名其为第三届董事会独立董事候选人[1] - 提名委员会意见日期为2024年12月3日[2]

会议信息 - 中泰证券第三届董事会第七次会议于2024年12月10日召开，11名董事均出席[1] 议案审议 - 多项议案获全票通过，部分尚需股东会审议，如预计2025年度对外担保额度等[1][2][3][4][5][6][7][8] - 审议通过召开2024年第四次临时股东会的议案[9]

担保额度 - 2025年度公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超115亿元[2][4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保总额不得超105亿元[2][4] - 单笔担保额不得超公司最近一期经审计净资产的10%[2][4] - 中泰国际对下属全资子公司非融资类担保总额不得超10亿美元[2][4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保不得超8亿美元[2][4] - 公司对中泰资管净资本担保总额不超2亿元[2][4] 担保余额 - 截至公告披露日，公司对控股子公司及控股子公司之间担保余额为53.89亿元[2] - 公司对中泰国际融资类担保余额为9.25亿元[5] - 公司对中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司融资类担保余额为14.38亿元[6] - 公司对中泰国际金融服务有限公司融资类担保余额为4.63亿元[6] - 公司对中泰资管净资本担保余额为0[6] 财务数据 - 中泰国际资产负债率为91.26%，本次预计担保额度不超40亿元，占公司最近一期净资产比例为9.48%[5] - 中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司资产负债率为98.58%，本次预计为资产负债率超70%的担保对象提供的担保不超65亿元[6] - 中泰国际证券有限公司2024年9月30日资产总额为85.72亿港元，负债总额为78.22亿港元，净资产为7.49亿港元，营业收入为3.41亿港元，净利润为 -2.79亿港元[10] - 中泰国际金融服务有限公司资产负债率为91.26%，本次预计担保额度不超65亿元[6] - 中泰资管资产负债率为33.51%，本次预计担保额度不超2亿元，占公司最近一期净资产比例为0.47%[6] - 截至2024年9月30日，中泰国际金融产品有限公司资产总额为39.01473964亿港元，较2023年末下降[15] - 2024年1 - 9月，中泰国际金融产品有限公司净利润为 - 1.48973085亿港元，亏损较2023年度收窄[15] - 截至2024年9月30日，中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司净资产为2287.9808万港元，较2023年末增加[20] - 2024年1 - 9月，中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司营业收入为8968.5216万港元，较2023年度下降[20] - 截至2024年9月30日，中泰证券（上海）资产管理有限公司资产总额为12.5521584886亿元，较2023年末增加[24] - 2024年1 - 9月，中泰证券（上海）资产管理有限公司净利润为4594.393701万元，较2023年度下降[26] 其他 - 2024年12月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过预计2025年度对外担保额度的议案，尚需提交股东会审议[4] - 公司对中泰资管持股60%，为其控股子公司[26] - 截至公告披露日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担保总额占公司截至2023年12月31日经审计净资产的比例为13.50%[31] - 公司对控股子公司提供的担保总额占公司截至2023年12月31日经审计净资产的比例为2.32%[31] - 公司及控股子公司不存在逾期担保的情况[32]

担保额度 - 融资类担保授权期限内公司及全资子公司累计对外担保总额不得超115亿元[12] - 公司对子公司担保总额不得超40亿元，子公司之间担保总额不得超75亿元[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保总额不得超105亿元，单笔担保额不得超公司最近一期经审计净资产的10%[12] - 非融资类担保授权期限内中泰国际对其下属全资子公司的担保总额不得超10亿美元，为资产负债率超70%的担保对象提供的担保总额不得超8亿美元[15] - 公司拟为中泰资管提供不超2亿元净资本担保，有效期12个月[19] - 公司为中泰国际预计担保额度不超过40亿元人民币，担保余额9.25亿元，占公司最近一期净资产比例9.48%[22] - 中泰国际为Zhongtai International Structured Solutions Limited预计担保额度不超过75亿元人民币[22] - 中泰国际为中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司预计担保额度不超过65亿元人民币，担保余额14.38亿元，占比17.77%[22] - 中泰国际为中泰国际金融服务有限公司预计担保额度不超过10亿美元，担保余额12.77亿元[22] - 中泰国际为中泰国际金融产品有限公司预计担保额度不超过8亿美元，占比17.04%[22] - 截至2024年12月10日，公司对控股子公司及控股子公司之间担保总额为53.89亿元，占2023年12月31日经审计净资产比例为13.50%[36] - 截至2024年12月10日，公司对控股子公司提供担保总额为9.25亿元，占2023年12月31日经审计净资产比例为2.32%[36] 公司财务数据 - 中泰国际证券有限公司2024年9月30日资产总额85.72亿港元，负债总额78.22亿港元，净资产7.49亿港元[24] - 中泰资管2024年9月30日资产总额12.55亿元人民币，负债总额4.21亿元人民币，净资产8.35亿元人民币[33] 负责人薪酬 - 公司负责人薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励收入三部分构成[49] - 标准基本年薪按上年度山东省省属企业在岗职工平均工资的2倍确定，公司主要负责人按1倍确定基本年薪，其他负责人倍数区间在0.6 - 1倍之间[51] - 绩效年薪上限为基本年薪的3倍，当年（T - 1）绩效年薪考核确定前，按不超过上年全额绩效年薪的80%预发，考核确定后（T年）统算，考核后绩效年薪的16%按等分原则递延至T + 1、T + 2、T + 3年发放[55] - 任期激励按不超过任期内基本年薪和绩效年薪总额的30%考核确定，实行延期支付，在本任期结束考核后分3年发放[56] 制度修订 - 公司拟修订《公司对外担保管理办法》，新增反担保规定，修改担保申请人资信材料要求，删除独立董事相关规定等[79] - 公司拟修订《公司募集资金管理办法》，增加廉洁从业及专户销户、变更规定，删除“独立董事”相关内容[128] 人员变动 - 公司独立董事金李先生因工作辞职，将履职至新任独立董事产生[166] - 董事会提名刘玉珍女士为第三届董事会独立董事候选人，若当选将任职至第三届董事会届满[166][167][168]

会议时间 - 2024年第四次临时股东会召开时间为2024年12月26日14点[3] - 网络投票起止时间为2024年12月26日[3] - 股权登记日为2024年12月18日[13] - 会议登记时间为2024年12月24日9:00 - 11:30、14:00 - 16:30[17] 会议地点 - 现场会议召开地点为山东省济南市市中区经七路86号证券大厦19楼会议室[3] - 会议登记地点为山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2011室董事会办公室[17] 投票信息 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00；互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[4] - 对中小投资者单独计票的议案为议案2、5[8] - 股东每持有一股拥有与应选独立董事人数相等的投票总数[22] - 股东以选举票数为限投票，可集中或任意分配票数给候选人[22] 议案相关 - 审议议案包括预计2025年度对外担保额度等多项议案[5] - 议案相关会议决议公告于2024年12月11日在指定媒体披露[6]

独立董事任职条件 - 需具备5年以上经济等相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人及其亲属无独立性[4] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[4] 不良记录判定 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[6] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[6] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超3家[8] - 在中泰证券连续任职不超六年[8] 候选人情况 - 已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[9] - 确认符合上交所独立董事候选人任职资格要求[9]