人员与业务规模 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元[2] 风险保障 - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.66亿元，购买职业保险累计赔偿限额12.50亿元[2] - 投资者诉金亚科技等案尚余1000多万在诉讼，职业保险可覆盖赔偿[3] - 投资者诉保千里等案，一审立信对部分债务15%担责，职业保险可覆盖赔偿[3] 执业情况 - 近三年因执业受行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次[3] 审计服务 - 项目合伙人等自2021年开始为公司提供审计服务[4] - 2023年审计就重大会计审计事项及时咨询并解决问题[7] - 2023年审计就重大会计审计事项达成一致，无分歧[7] - 2023年审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[10] - 立信制定审计计划与时间安排，按时出具报告[10] - 立信配备专属审计团队，核心成员有专业资质[11] - 立信后台支持团队含多领域专家，技术专家全程参与[12] 信息安全 - 公司在聘任合同中明确立信信息安全管理责任义务[13] - 立信制定系统性信息安全控制制度且能有效执行[13]

人员与业务数据 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元[2] 风险与诉讼 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险赔偿限额12.50亿元[2] - 金亚科技案余1000多万诉讼，保千里案一审判15%补充赔偿[4] 监管情况 - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次[4] 公司决策 - 2023年4月26日会议、5月25日股东大会通过聘审计机构议案[8] - 2024年4月20日审计委员会通过《2023年度财务决算报告》[11] 审计评价 - 立信对2023年度财报及内控审计出标准无保留意见报告[9] - 审计委员会认为立信审计独立、报告及时准确客观公正[12]

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-021 号 转债代码：113027 转债简称：华钰转债 西藏华钰矿业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 13 点 00 分 召开地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦六楼会议室 股东大会召开日期：2024年6月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系 ...

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 股东大会审议事项 - 购买、出售重大资产，涉及资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30％需审议[5] - 其他交易满足涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种标准之一需审议[5][6] - 公司发生特定无义务交易或仅达特定标准且公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元的交易可免审议[6] - 本公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保等6种情形需审议通过[7] - 一年内达或超公司最近一期经审计净资产50%以上的委托理财需审批[8] - 一年内达或超公司最近一期经审计净资产50%以上的资产抵押需审批[8] - 一年内公司最近一期经审计净资产5％以上且交易金额在3000万元以上的关联交易需审议[8] 临时股东大会提议与召集 - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[10][11] - 监事会或股东自行召集股东大会，召集股东持股比例不得低于10%[12] 临时提案与通知 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[15] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[15] 独立董事提名 - 董事会等可提名独立董事候选人，欲提名的股东应在股东大会召开15日以前提交书面提案[17] 股东大会变更与取消 - 确需变更或取消股东大会，召集人应在原定召开日前至少2个工作日内公告并说明原因[18] 股东大会投票时间 - 股东大会网络投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[21] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[21] 股东大会主持 - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事主持；监事会主席不能履职时，由半数以上监事共同推举一名监事主持；股东自行召集的由召集人推举代表主持[24] - 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[25] 股东大会表决 - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其持有的表决权股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数[27] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[34] - 公司重大资产处置或担保金额连续12个月累计超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[34] - 股东对违反规定超比例买入的股份，36个月内不得行使表决权[30] 决议撤销与记录保存 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规的股东大会决议[37] - 会议记录保存期限不少于10年[38] 提案实施 - 股东大会通过派现等提案，公司应在2个月内实施[38] 其他表决规定 - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决[29] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并公开披露[29] - 股东大会选举两名及以上董事、监事可实行累积投票制[30] - 股东大会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，表决时由律师等共同负责[31]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为专业会计人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 会议安排 - 每年至少召开一次与外部审计单独沟通会议[9] - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[16] 审议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，审议意见全体委员过半数通过[16] - 部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会[12] 其他 - 审议意见书面提交董事会[17] - 细则董事会决议通过生效，修订权、解释权归董事会[19][21]

对外投资审批 - 资产占比达最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审批[4] - 资产占比达最近一期经审计总资产50%以上董事会提交股东大会审批[5] - 未达标准由总经理办公会审议报董事长签署确认后批准[6] 子公司管理 - 控股（全资）子公司不得擅自理财，需申请报批[6] - 对外投资占被投资单位资本总额50%以上应委派财务管理人员[8] 投资处置 - 经营期满可收回对外投资[10] - 有悖经营方向可转让对外投资[11] - 处置审批程序和权限与实施相同[11] 监督检查 - 监事会、内部审计机构对对外投资活动行使监督检查权[14]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人、直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为公司关联人[5,7] 关联关系报送 - 董事、监事、高管、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人应及时告知关联关系，每年6月30日及12月31日前报送关联人名单及关系说明[9] 关联交易审议 - 占最近一期经审计净资产绝对值5%以上且交易金额3000万元以上的关联交易（担保除外），需审计或评估并提交股东大会审议[12] - 未同时满足占最近一期经审计净资产绝对值5％以上、交易金额3000万元以上的关联交易（担保除外）且满足董事会审议金额规定的，提交董事会审议[12] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人（或组织）交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，应及时披露[13] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，不论数额大小，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会审议；为控股股东等提供担保，对方需提供反担保[13,14] 关联财务资助 - 不得为关联人提供财务资助，向非由控股股东等控制的关联参股公司提供资助且其他股东按比例提供同等条件资助的除外，且需经相关审议并提交股东大会[14] 关联出资交易 - 与关联人共同出资设立公司，以公司出资额作为交易金额[14] 关联交易累计 - 在连续12个月内与关联人交易按累计计算原则；委托理财可合理预计额度，使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[15] 日常关联交易 - 已审议通过且执行中主要条款未重大变化的日常关联交易协议，在年报和半年报中披露[15] - 可按类别预计当年度日常关联交易金额，超出预计需重新履行审议程序并披露[16] - 与关联人签订超3年的日常关联交易协议，应每3年重新履行审议和披露义务[16] 关联交易定价 - 关联交易定价应公允，有多种定价原则和方法可供参考[20] 关联交易流程 - 公司及职能部门发生关联性业务交易，至少提前3个工作日提交交易对方资料[23] - 总经理收到关联交易书面报告后，应进行初步审查并责成草拟协议[24] - 董事会办公室核实关联交易决策权限，发出相应通知或报告[26] - 临时董事会会议审查关联交易必要性和合理性[26] - 关联董事在董事会表决关联交易时须回避[27] - 董事会决议提交股东大会审议的关联交易，按规定发出会议通知[30] - 股东大会审议关联交易议案，关联股东表决时应回避[30] 关联交易协议 - 与关联人关联交易应签书面协议，遵循平等、自愿、等价、有偿原则[31] - 关联人与公司签涉及关联交易协议应采取回避措施[33] - 关联交易按规定决策权限履行程序后可签协议，急需时董事会审议通过可先签后经股东大会追认或否决[34] - 关联交易合同有效期内可签补充协议，需经审查确定生效方式[36] 公司防范措施 - 防止关联人干预经营，关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方标准[37] - 防止股东及其关联方占用或转移资金、资产及其他资源[38] 制度相关定义 - 制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁子女及其配偶等[36] - 制度所指公司关联董事有六种情形[37] - 制度所指公司关联股东有八种情形[37] 制度实施与解释 - 制度对公司、持股5%以上股东等具有约束力，自股东大会审议通过后实施，由董事会负责解释[38]

西藏华钰矿业股份有限公司信息披露管理办法 西藏华钰矿业股份有限公司 信息披露管理办法 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作 出公开承诺的，应当披露。 第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书、定期报告和临时报告等。 第六条 公司依法披露信息，应在证券交易所的网站和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、 证券交易所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件 的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当 在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 第一章 总则 第一条 为规范西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司") 及子公司 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 等相关法律、法规、规范性文件和《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）对信息披露事务的有关要求，特制定本办法。 第二条 信息披 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润73,887,212.18元[2] - 2023年母公司净利润25,687,435.13元[2] - 截至2023年末累计未分配利润889,846,022.34元[3] 利润分配 - 拟10股派0.29元(含税)，共派22,831,575.01元[3] - 占2023年归母净利润30.90%[3] - 需2023年年度股东大会审议[2][3][4][6]

董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[4] - 董事任期3年，可连选连任[4] 董事义务与辞职 - 董事对公司和股东忠实义务任期结束后12个月内有效[5] - 董事辞职，董事会2日内披露情况[4] 审议与处置权限 - 6种情况交易涉及资产需董事会审议[7] - 董事会12个月内可处置30%以下经审计总资产[8] 会议召集与通知 - 定期会议至少半年召集一次，提前10日发通知[10] - 临时会议提议后董事长10日内召集，提前2日发通知[10] 会议举行与决议 - 会议需过半数董事出席，决议全体董事过半数通过[14] - 董事可书面委托，一人不超两名[14][15] - 回避表决时无关联董事相关规定[21] - 提案须超半数董事赞成[23] - 担保决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上同意[23] 会议其他规定 - 会议以现场召开为原则，可通讯召开[16] - 表决一人一票，记名书面等方式[19] - 可视需要全程录音[25] - 会议档案秘书保存超十年[26] 规则生效与修改 - 规则制订报股东大会批准生效，修改亦同[28]