股东大会时间 - 2024年5月29日召开2023年年度股东大会[2][18] - 现场会议于2024年5月29日14点开始[2] - 网络投票起止时间为2024年5月29日[2][3] 会议地点 - 现场会议在北京市朝阳区北辰东路8号院北京国际会议中心召开[2] - 现场会议登记地点为北京市朝阳区安定路5号院13号楼北投投资大厦A座1层登记接待处[12] 议案情况 - 议案于2024年4月11日经相关会议审议通过，4月13日披露决议公告[4] - 特别决议议案包括修订多项规则的议案[5] - 对中小投资者单独计票的议案有选举非独立董事等[5] - 涉及关联股东回避表决的议案为确认及预计关联交易的议案[5] 股权登记 - 股权登记日为2024年5月22日[9] 参会登记 - 现场会议登记时间为2024年5月28日9:30 - 11:30，14:00 - 16:30[12] 其他 - 公司联系人为董事会办公室，有联系电话、传真、邮箱和地址[14] - 授权委托书应于股东大会召开24小时前送达[22]

业绩总结 - 2023年公司营业收入19.27亿元，较上年增加3.39亿元，增幅21%[24][25] - 2023年经纪业务手续费净收入2.23亿元，基本与上年持平；投行业务手续费净收入0.96亿元，较上年减少0.20亿元，减幅17%；资管业务手续费净收入5.05亿元，较上年减少1.55亿元，减幅23%；投资收益11.93亿元，较上年增加7.16亿元，增幅150%；利息净收入 -1.52亿元，较上年减少1.62亿元[25] - 2023年公司营业支出11.26亿元，较上年增加2.13亿元，增幅23%[26] - 2023年公司营业利润8.01亿元，较上年增加1.26亿元，增幅19%；净利润和归母净利润7.01亿元，较上年增加1.46亿元，增幅26%[24][27] - 截至2023年12月31日，公司资产总额432.01亿元，较年初增加33.81亿元，增幅8%[24][28] - 截至2023年12月31日，公司负债总额308.39亿元，较年初增加31.29亿元，增幅11%；资产负债率71.38%，扣除客户交易结算资金后资产负债率67.18%[24][29] - 截至2023年12月31日，公司所有者权益123.62亿元，较年初增加2.52亿元，增幅2%；归属于母公司的所有者权益123.47亿元，较年初增加2.52亿元，增幅2%[24][31] - 2023年公司现金及现金等价物净增加额 -0.35亿元，较上年增加1.34亿元；经营活动现金流量净额 -6.65亿元，较上年减少13.99亿元，减幅191%；投资活动现金流量净额 -12.71亿元，较上年增加20.08亿元；筹资活动现金流量净额19.01亿元，较上年减少4.73亿元，减幅20%[32] 未来展望 - 2024年公司拟在满足条件时实施中期现金分红，以年初至中期期末实现的未经审计的归属母公司股东净利润为基础，按不超过40%的比例进行[35][36] - 2024年度自营权益类证券及其衍生品投资合计规模不超净资本80%，非权益类不超400%[38] - 2024年公司将强化责任担当，承担首都金融国企社会责任，融入建设首都“科技创新中心”和推进“金融强国”进程[98] - 2024年公司坚持推进差异化发展战略，扩大特色业务竞争优势，加快传统业务转型升级[99] - 2024年公司落实独立董事新规和新公司法等要求，修订完善公司治理制度，加强股权管理[100] - 2024年总裁办公室做好董监高沟通服务，组织调研和培训，提升董事会科学决策水平[101] - 2024年公司加强合规风控，推动业务稳健开展[102] - 2024年公司完善信息披露规范流程，提升信息披露水平，做好投资者关系管理[103] - 2024年公司紧跟行业趋势，推动各项业务高水平发展，回报投资者[103] 新产品和新技术研发 - 2023年12月15日，公司向中国证监会递交设立资管子公司申请材料，2024年3月6日获正式受理[68] - 2023年12月8日，公司报送北交所股票做市交易业务资格申请材料，2024年3月29日获正式受理[69] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 公司对关联交易做出严格规定，确保交易遵循公正、公允、公平原则[74] - 2024年度至2025年召开2024年年度股东大会期间，其他关联交易预计不超5000万元[45] 人事变动 - 苏朝晖先生辞去公司第二届董事会董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务[11] - 公司第二届董事会第四次会议同意推选张涛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止[11] 会议相关 - 首创证券2023年年度股东大会现场会议时间为2024年5月29日14点，地点在北京市朝阳区北辰东路8号院北京国际会议中心[4] - 网络投票通过交易系统投票平台的时间为9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00；通过互联网投票平台的时间为9:15 - 15:00[4] - 股东发言每次原则上不超过5分钟[7] - 会议需审议包括选举董事、审议年报、利润分配预案等在内的二十项议案[10] 关联交易 - 2023年代理买卖证券业务为关联方实际发生额55,594.68元[40] - 2023年代销金融产品业务为关联方实际发生额650,017.20元[40] - 2023年交易单元租赁业务为关联方实际发生额15,202,467.59元[40] - 2023年资产管理服务业务为关联方实际发生额1,555,591.78元[42] - 2023年证券承销等业务为关联方实际发生额19,560,016.02元[42] - 对北京首创城市发展集团有限公司报告期初持有9.8亿元，期末持有23.8亿元[42] - 对中邮创业基金管理股份有限公司报告期初持有份额208,147,284.29，期末持有108,178,992.95[42] - 对北京京能同鑫投资管理有限公司报告期初和期末持有份额均为1亿[42] - 对北京首都创业集团有限公司报告期初未持有，期末持有1000万元[42] - 持有北京市基础设施投资有限公司等关联方金融产品期初收益5370487.26元，期末未持有[43] - 北京首创融资担保有限公司期初持有份额166147283.21，期末持有146147283.21[43] - 向关联方支付利息，华商基金管理有限公司168767.12元，首创置业有限公司38326.29元等[43] - 接受关联方担保，期初担保余额15亿元，期末10亿元，担保费用6839622.64元[44] 股权结构 - 北京首都创业集团有限公司持有公司56.77%股份，注册资本330000万元[46] - 北京市基础设施投资有限公司持有公司17.31%股份，注册资本17315947.49万元[48] - 北京能源集团有限责任公司持有公司8.31%股份，注册资本2208172万元[49]

会议信息 - 首创证券第二届监事会第四次会议4月17日发通知，4月24日召开[1] - 应出席监事5名，实际出席5名，现场3名，视频2名[1] 报告审议 - 会议审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2024年第一季度报告>的议案》[2] - 监事会认为报告内容格式合规，编制和审议程序符合规定[2] - 表决情况为同意5票，反对0票，弃权0票[2]

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 2024年第一季度公司营业收入为563,953,403.09元，同比增长29.85%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为220,262,674.00元，同比增长25.22%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，同比增长33.33%[4] - 加权平均净资产收益率为1.76%，较上年度增加0.32个百分点[4] - 2024年第一季度公司营业总收入563,953,403.09元，较2023年第一季度的434,312,309.16元有所增加[18] - 2024年第一季度公司手续费及佣金净收入333,228,486.70元，较2023年第一季度的174,604,260.65元有所增加[18] - 2024年第一季度公司投资收益277,370,572.03元，较2023年第一季度的143,323,601.62元有所增加[18] - 2024年第一季度公司营业总支出302,333,331.02元，较2023年第一季度的221,822,843.66元有所增加[18] - 2024年第一季度公司净利润220,260,629.68元，较2023年第一季度的175,891,671.89元有所增加[18] - 2024年Q1少数股东损益为 - 2044.32元，上年同期为 - 8588.85元[19] - 2024年Q1归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额为71062224.04元，上年同期为23319405.05元[19] - 2024年Q1综合收益总额为291322853.72元，上年同期为199211076.94元[19] - 2024年Q1基本每股收益为0.08元/股，上年同期为0.06元/股[19] - 2024年第一季度负债合计305.16亿元，较2023年的295.27亿元增长3.35%[23] - 2024年第一季度所有者权益合计125.47亿元，较2023年的122.43亿元增长2.48%[23] - 2024年第一季度营业总收入5.63亿元，较2023年的4.17亿元增长35.10%[24] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入3.29亿元，较2023年的1.69亿元增长94.60%[24] - 2024年第一季度营业总支出2.84亿元，较2023年的2.05亿元增长38.30%[24] - 2024年第一季度净利润2.33亿元，较2023年的1.75亿元增长33.26%[24] - 2024年第一季度其他综合收益的税后净额7106.22万元，较2023年的2331.94万元增长204.73%[24][25] 财务数据关键指标变化 - 资产与负债 - 本报告期末总资产为44,456,370,205.68元，较上年度末增长2.90%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为12,638,138,424.99元，较上年度末增长2.36%[5] - 非经常性损益合计为3,132,445.00元[5] - 2024年3月31日公司货币资金6,117,279,939.07元，较2023年12月31日的6,538,718,740.37元有所减少[15] - 2024年3月31日公司交易性金融资产21,045,419,994.92元，较2023年12月31日的18,010,747,475.00元有所增加[16] - 2024年3月31日公司应付短期融资款1,159,567,093.40元，较2023年12月31日的1,733,119,186.18元有所减少[16] - 2024年3月31日资产总计为43062748913.55元，2023年12月31日为41770236984.81元[22] - 2024年3月31日交易性金融资产为19256352268.00元，2023年12月31日为16700207492.09元[22] - 2024年3月31日应付短期融资款为1159567093.40元，2023年12月31日为1733119186.18元[22] 财务数据关键指标变化 - 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为88,880[6] - 北京首都创业集团有限公司持股1,551,690,000股，占比56.77%[7] - 股东莫宝昌通过信用证券账户持有2,114,444股，普通证券账户持有0股，合计持有2,114,444股[10] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF期初普通账户、信用账户持股5,218,149股，占比0.19%，期初转融通出借股份且尚未归还1,311,100股，占比0.05%，期末普通账户、信用账户持股5,445,949股，占比0.20%，期末转融通出借股份且尚未归还953,800股，占比0.03%[13] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF期初普通账户、信用账户持股3,315,806股，占比0.12%，期初转融通出借股份且尚未归还1,066,400股，占比0.04%，期末普通账户、信用账户持股3,182,687股，占比0.12%，期末转融通出借股份且尚未归还883,200股，占比0.03%[13] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2024年Q1经营活动现金流量净额为 - 2950105158.91元，上年同期为 - 2287132962.21元[20] - 2024年Q1投资活动现金流量净额为1787686290.12元，上年同期为488949808.46元[20] - 2024年Q1筹资活动现金流量净额为657780895.55元，上年同期为 - 199455522.62元[21] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计10.78亿元，较2023年的30.60亿元下降64.42%[26] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额17.88亿元，较2023年的4.90亿元增长264.88%[26] - 2024年第一季度发行债券收到的现金26.49亿元，较2023年的5.47亿元增长384.28%[26] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为26.4859亿美元，2023年同期为5.4705亿美元[27] - 2024年第一季度偿还债务支付的现金为18.6284亿美元，2023年同期为6.4392亿美元[27] - 2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1.0830906754亿美元，2023年同期为0.771008986亿美元[27] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为0.1836395196亿美元，2023年同期为0.2330019502亿美元[27] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为19.895130195亿美元，2023年同期为7.4432109362亿美元[27] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为6.590769805亿美元，2023年同期为 - 1.9727109362亿美元[27] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为35777.32美元，2023年同期为 - 346022.64美元[27] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为1.9245363873亿美元，2023年同期为 - 14.0972200497亿美元[27] - 2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为68.4403424629亿美元，2023年同期为70.0455268769亿美元[27] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为70.3648788502亿美元，2023年同期为55.9483068272亿美元[27]

会议信息 - 首创证券第二届董事会第五次会议4月17日发通知，4月24日召开[1] - 应出席董事10名，实到10名，现场2名、视频8名[1] - 会议由董事长毕劲松主持，监事等列席[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2024年第一季度报告>的议案》[2] - 该议案经审计委员会预审通过，表决10票同意[2]

债券发行 - 公司收到上交所关于非公开发行次级公司债券挂牌转让无异议函[2] - 本次债券面向专业投资者非公开发行总额不超过20亿元[2] - 无异议函自出具之日起12个月内有效[2] - 公司可在有效期及额度内分期发行债券并办理挂牌转让手续[2]

营收情况 - 首创证券2023年营收达19.27亿元，同比增长21.33%[1] - 公司投资类业务收入为9.00亿元，占营业收入的46.74%，同比增长94.03%[3] 盈利情况 - 首创证券2023年归母净利润为7.01亿元，同比增长26.33%[1] 资产情况 - 公司资产总额为432.01亿元，同比增长8.49%[2] - 归属于母公司所有者权益为123.47亿元，同比增长2.08%[2] 业务构成 - 资产管理类业务实现收入5.59亿元，占营收的29.01%[3]

公司基本信息 - 公司注册资本为27.33亿人民币，净资本为116.29亿人民币[12] - 公司持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务范围[13] - 公司设立了18家分公司和50家营业部，子公司首创京都期货持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪[14] - 公司具备多项业务资格，包括全国银行间同业拆借市场成员、网上证券委托业务资格、实施证券经纪人制度等[14] - 公司还具备其他主要业务资格，如参与股指期货交易、金融债承销、国债期货业务等[14] - 公司拥有多项交易权限，包括约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、转融通证券出借交易等[15] - 公司获得了多个机构的会员资格，如中国证券业协会会员资格、中国期货业协会会员资格等[16] - 公司控股子公司首创京都期货具备多项业务资格，包括中国金融期货交易所交易结算会员资格、大连商品交易所会员资格等[16] - 公司获得北京证券交易所融资融券交易权限[17] - 公司获得自然人投资者使用无纸化方式办理证券账户业务资格[17] - 公司获得市场化转融券约定申报资格[17] - 公司获得全国银行间同业拆借中心发布的银行间债券尝试做市商资格[17] - 公司全资子公司获得中国金融期货交易所颁发的交易结算会员证书[17] - 公司由银行间债券尝试做市商资格转为银行间债券市场做市商资格[17] - 公司注册地址历史变更情况包括多次同城迁址[19] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上海证券交易所，股票简称为首创证券，股票代码为601136[19] - 公司历史沿革包括设立、股权变更、增资扩股、整体变更设立股份有限公司等情况[20] - 公司在2022年12月22日首次公开发行A股股票并在上交所上市，总股本由246,000万股变更为273,333.38万股[21] - 公司拥有3家全资子公司和1家二级控股子公司[22] - 公司证券营业部共50家，其中北京市有6家，河北省有6家，上海市有6家[23] - 首创证券北京延庆东顺城街证券营业部成立于2014年10月16日，注册资本为300万元[24] - 首创证券上海在2016年5月24日成立，注册资本为300万元[25] - 首创证券济南在2013年11月25日成立，注册资本为300万元[20] - 首创证券烟台在2015年7月13日成立，注册资本为300万元[21] - 首创证券临沂在2022年2月11日成立，注册资本为300万元[23] - 首创证券南京在2013年10月14日成立，注册资本为300万元[24] - 首创证券苏州在2013年11月21日成立，注册资本为300万元[25] - 首创证券无锡在2013年12月20日成立，注册资本为300万元[26] - 首创证券常州在2018年4月8日成立，注册资本为300万元[27] - 首创证券徐州在2023年7月3日成立，注册资本为300万元[28] - 首创证券杭州在2013年12月30日成立，注册资本为300万元[30] - 公司在2023年年度报告中列举了多个分支机构的具体信息，包括注册资本、成立日期、负责人和联系电话[27] - 公司截至报告期末共有18家分公司，分布在不同地区，注册资本均为1000万元[28] - 公司在北京、河北、上海、山东、江苏、四川、浙江、广东、湖北等地设立了分公司，注册资本均为1000万元[29] - 公司在湖北和广东分别设立了分公司，注册资本均为1000万元[30] - 公司全资子公司首创京都期货的分公司共有4家，分布在上海、大连、河南和广州，注册资本均为1000万元[31] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为192,657.98万元，较上年增长21.33%[33] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为70,103.91万元，较上年增长26.33%[33] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-66,519.41万元，较上年下降190.62%[33] - 公司2023年资产总额为4,320,145.42万元，较上年增长8.49%[33] - 公司2023年净资本为11,629,309,716.32元，较上年末增长2.08%[34] - 公司2023年风险覆盖率为265.50%，资本杠杆率为24.51%[34] - 公司2023年第四季度营业收入为628,828,296.41元[36] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为241,358,510.60元[36] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为248,354,381.62元[36] - 公司2023年非经常性损益项目合计为-705,996.64元[37] - 2023年度公司资产总计为432,014,541,176.47元，较上一年增长8.49%[39] - 2023年度公司净利润为701,098,597.97元，较上一年增长26.34%[40] - 公司2023年度营业收入为1,926,579,845.32元，较上一年增长21.33%[39] - 公司2023年度营业支出为1

公司概况 - 公司成立于2000年2月，注册资本27.3亿元，2022年12月上市，员工1700余人[25] - 公司以“金融首善，创享美好”为发展使命，以“成为特色鲜明、受人尊敬的金融服务商”为愿景[38][39] - 公司核心价值观为自信、规矩、良知、专业，经营理念为守正创新、阳光经营、以人为本、共创共赢[41] 业绩数据 - 截至2023年末，公司总资产432.01亿元，归属上市公司所有者的权益123.47亿元[27] - 2023年公司实现营业收入19.27亿元，归属上市公司所有者的净利润7.01亿元[27] - 2023年公司基本每股收益0.26元，净资产收益率5.74%，每股社会贡献值1.04元[27] - 2023年公司年内为国家创造的税收5.55亿元[27] 用户数据 - 2023年番茄财富APP累计发布10个版本，总注册用户数、月活用户数分别较上年末增长29%、26%[147] - 2023年客户服务人员完成客户服务工作2万次，客户满意度99.15%[162] - 2023年客户服务中心视频见证8万余人次，同比增长72.23%；受理电话咨询逾4万次，同比增长13.55%；电话回访近13万次，同比增长27.62%[165] 业务布局 - 截至2023年末，公司业务版图涵盖北京、上海、深圳等核心区域[29] - 公司拥有18家分公司、50家营业部，辐射全国19个省（直辖市）、36个城市[30][32][35] 新产品与新技术研发 - 公司构建新型数据服务平台，加快番茄财富APP迭代升级，优化数百项功能[20] - “企业微信员工展业终端”发布9个版本，整合50余项MOT事件[149] - “首创证券微服务”可让客户获得3大类15项多样化消息提醒服务与及时的互动服务响应[149] 市场扩张与并购 - 首正德盛管理的嘉兴首正股权投资合伙企业于2023年6月完成对汇通达股权投资[94] 社会责任与ESG - 2023年度公司及工会投入社会责任帮扶资金逾900万元[62] - 公司结合发展实际制定碳达峰行动方案，助力绿色可续期公司债券发行，成立国内首支碳排放交易专项股权投资基金[19] - 公司以ESG实质性议题管理为核心，从四个方面全面展开ESG实践[48] 员工情况 - 2023年公司员工总数从上年1560人增加至1757人[65] - 员工中硕士研究生及以上学历占37.56%，大学本科学历占56.91%，大专学历占5.07%，中专、高中及以下学历占0.46%[183] - “悦享汇”平台围绕业务模块组织开展51期培训，累计培训1.7万人次；围绕企业文化类专题培训15期，累计培训逾3万人次[186] 行业成果 - 2023年公司获得界面“2022年度社会责任上市公司”、证券市场周刊“最具社会责任（ESG）上市公司奖”等奖项[16] - 公司荣获2023年度金牛成长证券公司等多个奖项[44] - 公司阿克苏绿色实业乡村振兴公司债券项目荣获“2023交易所债券市场服务实体经济典型案例”“十佳案例”[90]

财务审计 - 审计首创证券2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 内控情况 - 内部控制存在不能防止和发现错报的可能性，推测未来有效性有风险[5] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]