经核查本行在任独立董事的任职经历及签署的相关自 查文件，本行董事会认为，2023 年度，本行独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等监管规定中对独立董事独 立性的相关要求，不存在可能影响其独立性的情况。 北京银行股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关监管规 定，本行董事会就在任独立董事张光华先生、赵丽芬女士、 杨运杰先生、王瑞华先生、瞿强先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 北京银行股份有限公司 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-009 北京银行股份有限公司 与中国长江三峡集团有限公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 2 月 29 日审议通过中国长江三峡集团有限公司（以下简称"三 峡集团"）的集团限额方案，同意授予三峡集团及下属企业集团限额 人民币 300 亿元，具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有 效期 2 年，自股东大会审批通过之日起生效。 三峡集团同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予三峡集团及下属 企业集团限额人民币 300 亿元，超过本行最近一期经审计净资产的 本行拟授予中国长江三峡集团有限公司及下属企业集团限额 人民币 300 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二〇二四年第二次会议审议通过， ...

1 北京银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律规及《北京银行股份有限公司章程》 《北京银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等相 关规定，现将北京银行股份有限公司（以下简称"本行"） 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、委员会组成情况 截至 2023 年末，本行董事会审计委员会由 4 名董事组 成1，独立董事占多数，构成合理。审计委员会的主任委员为 会计专业人士，各委员具备履职的专业性和相关经验。 二、会议召开情况 报告期内，本行董事会审计委员会共召开 6 次会议，审 议了年度内部审计计划、2022 年度财务报告、2022 年度内 部控制评价报告、聘请 2023 年度会计师事务所等 14 项议案； 听取了内部审计工作报告、监管指标体系报告等 18 项议案。 三、履行职责情况 本行董事会审计委员会重点关注和推进如下事项，并提 出相关意见和建议，充分发挥专门委员会科学决策支撑作用。 一是审议定期报告，重点关注财务报告信息的真实性、准确 性和完整性，并提出独立、专业性的意见建议；二是监督及 1 ...

北京银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《北京银行股份有限公司章程》等规定和要求，2023 年，北京银行股 份有限公司（以下简称"本行"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一是董事会审计委员会 2023 年第 2 次会议审议通过《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》，认为其能够满足为本行提供审计服 务的要求。 二是董事会审计委员会 2023 年第 6 次会议审议通过《关于 2023 年年报审计计划及时间安排》的议案，与会计师事务所讨论审计性质 及服务范围，协商确定年度财务报告审计工作的时间安排及审计计划， 并督促其在约定时限内提交审计报告，并提交董事会审议。 三是董事会审计委员会定期审议或听取会计师事务所关于财务报 告审计和商定程序执行情况的汇报。2023 年审计委员会审 ...

北京银行股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2024 年 4 月 10 日 独立董事张光华先生 2023 年度述职报告 本人张光华，作为北京银行股份有限公司（以下简称"北 京银行"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《北京银行股份有 限公司章程》（下称"公司章程"）、独立董事工作规则等 北京银行内部管理制度的相关规定，严格落实良好公司治理 对独立董事的内在要求，谨慎、认真、勤勉、诚信履职尽职， 认真出席董事会及董事会专业委员会等相关会议，独立自主 表达意见和决策，维护北京银行和股东包括中小股东的合法 权益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张光华，西南财经大学经济学博士，2018 年 12 月 至今担任北京银行独立董事。现任社会价值投资联盟主席团 成员、分众传媒信息技术股份有限公司独立董事、蜂巢基金 管理有限公司独立董事、中国国际海运集装箱（集团）股份 有限公司独立董事、盟浪可持续数字科技（深圳）有限责任 公司监事。曾任国家外汇管理局政策研究室副主任、计划处 处长， ...

专注 成长 北京银行股份有限公司 BANK OF BEIJING CO., LTD. 中国北京市西城区金融大街丙17号 邮编：100033 No.17 Financial Street, Xicheng District, Beijing, P. R. China 100033 本报告是北京银行股份有限公司（本报告中简称"北京银行""本行"或"我们"）发布的 《北京银行2023年社会责任暨ESG报告》。报告阐述了本行2023年度在为各利益相关方 创造价值、绿色金融服务和低碳绿色运营、公司治理与合规运营等方面的主要实践和绩 效，以回应利益相关方的期望与关切，并促进本行持续提升ESG表现。 关于本报告 ： 2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容超出上述范围。 报告时间范围 ： 报告覆盖北京银行股份有限公司总行、分支机构及投资机构，另有注明除外。 报告组织范围 ： 年度报告。 报告发布周期 ： 报告依照全球可持续发展标准委员会（Global Sustainability Standards Board，GSSB）《可 持续发展报告标准（2021版）》、《联合国可持续发展目标企业行动指南（SDGs）》 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-015 北京银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）按照 2023 年度审计后的净利润的 10％提取法定盈余公积， 计 24.96 亿元。 （二）根据财政部 2012 年印发的《金融企业准备金计提管理办 法》（财金[2012]20 号），提取一般风险准备计人民币 39.65 亿元。 （三）本行拟向全体股东每股派发现金红利 0.320 元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 211.43 亿股，以此计算合计拟 分配比例：每股派发现金红利 0.320 元（含税） 本次利润分配以实施分红派息股权登记日登记的本行普通股总股 本为基数，具体股权登记日期将在分红派息实施公告中明确 本次利润分配预案尚待本行 2023 年年度股东大会审议通过后方 可实施 派发现金红利 67.66 亿元（含税）。本年度公司现金分红比例为 30.28% （即现金分红占归属于母公司普通股股东的净利润的比例） ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 北京银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-006 北京银行股份有限公司监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）监事会二〇二四年 第一次会议于 2024 年 4 月 10 日在北京召开。会议通知已于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件方式发出。本次监事会应到监事 8 名，实际到 会监事 8 名。会议由曾颖监事长主持。 会议通过决议如下： 一、通过《关于<北京银行 2023 年年度报告及摘要>的议案》。 书面审核意见如下： 1.北京银行股份有限公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议 程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。 2.北京银行股份有限公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反 映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。 3.在本次监事会之前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反 保密规定的行为。 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-008 北京银行股份有限公司 与北京能源集团有限责任公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 3 月 4 日审议通过北京能源集团有限责任公司（以下简称"京 能集团"）的集团限额方案，同意授予京能集团及下属企业集团限额 人民币 300 亿元，具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有 效期 1 年，自股东大会审批通过之日起生效。 京能集团同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予京能集团及下属 企业集团限额人民币 300 亿元，超过本行最近一期经审计净资产的 本行拟授予北京能源集团有限责任公司及下属企业集团限额 人民币 300 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二〇二四年第二次会议审议通过， 尚 ...