选聘流程 - 选聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[2][3][6] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式，公开选聘要发布文件[7] - 相关议案经股东会通过后签业务约定书，聘期一年可续聘[14] 评价要素 - 评价要素含审计费用报价等，质量管理权重不低于40%，报价不高于15%[10] - 审计费用报价得分有计算公式[12] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少十年[12] 改聘解聘 - 出现五种情况改聘，审核提案要向前任了解情况[15] - 解聘或不续聘提前20天通知[16] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后，连续5年不得参与[19] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行不超2年[19] 信息披露 - 审计费用降20%以上需说明情况[19] 关注情况 - 关注连续两年或多次变更事务所情况[21] - 关注拟聘事务所近3年处罚或立案调查情况[21] 时间要求 - 更换事务所应在被审计年度第四季度前完成选聘[17] 其他要求 - 审计委员会每年向董事会提交履职评估报告[6] - 选聘加强对事务所信息安全审查，合同明确责任[13]

投资审批 - 证券等投资需董事会或股东会审议批准[6] - 7种情况需股东会批准，6种需董事会批准[6][8] - 未达标准由董事长或其授权人士审批[9] 投资管理 - 财务部负责对外投资管理[4] - 重大项目决策前需可行性研究[11] - 对外投资实行预算管理[11] 资产保管与核算 - 投资资产可委托保管或自行联合控制[11][12] - 财务部门进行完整会计记录和核算[12] - 相关人员定期盘点投资资产[13]

担保审批 - 公司及控股子公司对外担保须经董事会或股东会审议批准[3] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审批[15] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审批[15] - 对外提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审批[16] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审批[16] - 为关联人提供担保需经特定审议并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需对方提供反担保[19] 担保流程 - 被担保方需提供资信状况材料，财务部审核后报董事会或股东会[10] - 担保合同订立时财务部需审查，违反规定要求对方修改，拒绝则拒绝担保，签署后向证券事务部备案[22] - 公司担保债务到期展期需重新履行审议和信息披露义务[23] 担保管理 - 公司日常负责对外担保管理部门为财务部，由法律顾问协助办理[25] 风险控制 - 被担保人债务到期15个交易日内未履行还款义务，公司经办部门准备启动反担保追偿程序并通报董事会秘书[28] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报董事会[28] - 公司发现被担保人丧失或可能丧失履行债务能力等情况应采取措施控制风险[28] - 公司作为保证人，按份额承担保证责任时拒绝承担超出约定份额外责任[29] - 人民法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先行使追偿权[31] 信息披露 - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务，每年度核查全部担保行为并披露结果[33][36] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，与相关规定不一致时以规定为准[38] - 制度由公司董事会负责解释[39] - 制度自股东会审议通过后生效及修改亦同[40]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年各开一次定期会议[6] - 股东、董事、独立董事提议时开临时会议[10][12] - 董事长十日内召集并主持会议[11] 会议通知 - 定期和临时会议分别提前十日和五日发通知[15] - 定期会议变更需提前三日发通知[17] 会议举行与表决 - 过半数董事出席方可举行会议[19] - 一人一票，记名和书面表决[29] - 现场表决当场宣布结果，其他情况次日通知[30] 决议形成 - 提案超全体董事半数赞成通过，担保需三分之二以上同意[19] - 关联担保需董事会通过后提交股东会[33] - 董事回避时无关联董事过半数通过[35] 其他规定 - 未通过提案一月内不重审[37] - 部分董事可提议暂缓表决[38] - 会议记录含多方面内容[42] - 会议档案保存十年以上[50] - 规则由董事会制订报股东会批准[54] - 矛盾决议以时间在后为准[34] - 董事会按授权行事不越权[36]

减持限制 - 制度适用于持股5%以上股东等股份变动行为[2] - 大股东因证券期货违法犯罪被立案调查等未满6个月不得减持[9] - 控股股东等在公司相关违法违规未满6个月等情况不得减持[9] - 最近3个会计年度未现金分红等，控股股东不得通过特定方式减持[11] - 最近20个交易日任一日收盘价低于发行价，首次公开发行时的控股股东等不得减持[11] - 董监高离职后6个月内等多种情形不得减持[13] 减持披露与比例 - 大股东等计划减持应提前15个交易日披露计划，时间区间不超3个月[14] - 集中竞价交易90日内减持不超公司股份总数1%[15] - 大宗交易90日内减持不超公司股份总数2%，受让方6个月内不得减持[15][18] - 协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数5%[18] - 受让方受让股份后6个月内不得减持[19] 董高人员规定 - 公司董事、高级管理人员离婚分割股份后，任期内和届满后6个月内，每年转让股份不得超各自持股总数25%[21] - 大股东持股比例低于5%之日起90日内减持，仍遵守大股东减持规定[22] - 大股东等被法院强制执行减持，2个交易日内披露[24] - 公司董事等在年报、半年报公告前15日等期间不得买卖股票[25] - 公司董事等任期内和届满后6个月内，每年减持股份不得超所持总数25%[26] - 公司董事等所持股份不超1000股，可一次全部转让[26] 信息申报与交易限制 - 新任董事、高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[32] - 现任董事、高级管理人员信息变化后2个交易日内申报个人信息[32] - 董事、高管离任后2个交易日内不得买卖本公司股份[33] 权益变动披露 - 股本增加或减少等导致股东权益比例触及特定倍数时需披露变动情况[34][36][37] 增持规定 - 拥有权益股份达已发行股份30% - 50%，1年后每12个月内增持不超已发行股份的2%[39] - 拥有权益股份达已发行股份50%以上的股东继续增持不影响上市地位可增持[39] - 原定增持计划期限过半，实际增持未达要求需公告原因[39] - 原定增持计划期限过半未实施增持，需公告原因等并每月披露进展[39] - 持股比例50%以上股东集中竞价增持，累计增持达已发行股份2%当日至公告期间不得再增持[41] 其他规定 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入本公司股票，收益归公司所有[44] - 大股东等持股变动比例达规定需履行报告和披露义务[42][43] - 本制度于股东会审议通过之日起生效并实施，修改亦同[48]

董事离职披露 - 公司收到辞职报告2个交易日内披露董事辞职情况[6] 补选与手续 - 公司应在董事提出辞职60日内完成补选[6] - 董事离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[8] - 董事正式离职5日内向董事会办妥移交手续[10] 股份转让限制 - 董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[15] - 任期届满前离职董事每年减持不超所持股份总数25%[15] 离职生效与解除 - 董事辞任提交书面报告，收到日辞职生效[6] - 股东会解除董事职务需出席股东所持表决权过半数通过[7] 制度生效 - 董事离职管理制度经股东会审议通过之日起生效[20]

管理规范 - 公司委派人员和日常监管子公司，规范管理并行使股东权利[4] - 子公司完善法人治理结构，建立健全内部和三会制度[6] 财务管控 - 公司财务中心指导、监督子公司会计核算和财务管理[10] - 子公司及时报送财务报表、提供会计资料，接受审计[11] - 子公司财务负责人定期报告资金变动情况[13] 经营决策 - 子公司根据公司总体规划制定经营目标和计划[15] - 子公司投资决策制度化、程序化，实现效益最大化[32] - 子公司重大合同经公司会审，签署后备案[17] 人员管理 - 非委派的子公司董监高任命后1个工作日内报公司备案[34] - 子公司严格执行劳动用工法规，接受公司管理部监督[32] - 子公司结合效益和薪酬水平制订制度并报公司备案[34] 监督审计 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[24] 行政事务 - 子公司行政事务由公司行政中心归口管理、指导[27] - 子公司参照公司文件制订规定并报行政中心备案[29] 信息报送 - 子公司定期编制经营情况报告上报公司[31] - 子公司及时向公司报告重大事项[20] - 子公司将文件资料报送公司相关部门备案并更新[29] 考核制度 - 公司对子公司实行经营目标责任制考核[36] - 子公司建立指标考核体系，奖惩高层管理人员[38]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，特定情形下应在两个月内召开[4] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可请求召开临时股东会[4] 股东会通知与提案 - 董事会收到提议后十日内反馈是否召开临时股东会[7][8][9] - 董事会同意后五日内发出召开临时股东会通知[7][9] - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案[13][15] - 召集人收到临时提案后两日内发补充通知[15] - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知股东[15] 股东会相关时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[17] - 股东会延期或取消应提前至少两个工作日公告并说明原因[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 股东会主持 - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事主持[24] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数成员推举一名成员主持[24] 股东表决权 - 违规超比例买入股份，超部分三十六个月内不得行使表决权[26] - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集投票权[26] 股东会选举 - 选举两名以上独立董事采用累积投票制[27] - 累积投票制下，出席股东投票权等于股份总数乘以应选董事数[27] - 选举不同类型董事投票权按人数分别计算[28] - 每位股东累积表决票数为股份数乘以选举董事人数[29] - 多轮选举时重新计算股东累积表决票[29] - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[31] 股东会决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[35] - 一年内重大资产交易或担保超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[37] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[39] 其他 - 会议记录保存不少于十年[38] - 派现、送股或资本公积转增股本提案通过后两个月内实施[38] - 股东六十日内可请求法院撤销违法违规股东会决议[42] - 规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[44] - 规则经股东会通过后生效[45]

公司信息 - 公司为浙江春风动力股份有限公司[35] 可转债相关 - 公司将聘请承销机构或认可机构担任可转债受托管理人[3] - 可转债持有人享有参与表决、获利息、转股、回售等权利[5] - 可转债持有人需遵守条款、缴纳认购资金等义务[5] 债券持有人会议 - 会议由全体债券持有人组成，决议对全体有同等约束力[3] - 权限包括对公司变更方案、偿债问题等作决议[7] - 董事会或受托管理人应在提议后30日内召开会议[10] - 会议召开15日前需公告通知，紧急召集有不同要求[10] - 单独或合计持有10%以上未偿还债券面值总额持有人可书面提议召开[10] - 董事会或受托管理人收到提议后5个交易日内书面回复[11] - 规定事项发生15日内未履职，10%以上持有人有权公告发通知[11] - 变更会议时间、取消会议或变更议案，需提前5个交易日公告[12] - 债权登记日不得早于会议召开前10日，且不得晚于前3日[13] - 合计持有10%以上未偿还债券面值总额持有人可提议召集并推举联络人[15] - 单独或合计持有10%以上未偿还债券面值总额持有人等可书面提议案[16] - 单独或合计持有10%以上可转债未偿还债券面值总额持有人可提临时议案，应不迟于会前10日提交[16] - 召集人收到临时提案5日内发补充通知[16] - 授权委托书应在会议召开24小时前送交召集人[18] - 如董事会未履职，出席会议持有人（或代理人）过半数选会议主席，1小时未选出由持有表决权最多者担任[22] - 应10%以上债券持有人要求，公司应委派董事或高管出席会议[22] - 每张未偿还债券（面值100元）拥有一票表决权[25] - 持有公司5%以上股份股东及其关联方在会议无表决权[26] - 会议决议须经出席会议二分之一以上未偿还债券面值持有人（或代理人）同意[27] - 会议采取记名方式投票表决，未填等表决票计为废票，未投视为放弃表决权[25] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次为准[26] - 会议设计票人、监票人各一名，关联方不得担任[26] 其他 - 会议记录等文件资料由董事会保管10年[29] - 召集人应在决议后二交易日内将决议公告[28] - 持有人授权受托管理人处理纠纷，费用按约定执行[30] - 规则经股东会审议通过后自可转债发行日起生效[34] - 规则由董事会负责解释[34]

募集资金使用 - 公司应在募集资金到账后1个月内签三方监管协议并可使用资金[7] - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%应通知保荐方[7] - 可对暂时闲置募集资金现金管理，产品期限不超十二个月[15] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[16] 募投项目管理 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划50%需重新论证[13] - 以自筹资金预先投入募投项目，6个月内可置换[14] - 募投项目支付费用后6个月内可置换自筹资金[14] - 单个募投项目节余资金低于100万元或5%年报披露[18] - 募投项目完成后节余资金超10%需股东会审议[18] - 募投项目完成后节余资金低于500万元或5%定期报告披露[19][20] 监督与核查 - 内部审计机构至少每半年检查募集资金存放与使用情况[9] - 董事会每半年度核查募投项目进展并披露专项报告[26] - 年度审计时聘请会计师事务所出具鉴证报告[26] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查[26] - 保荐机构或独立财务顾问每年出具专项核查报告[26] 其他 - 发现关联人占用募集资金应要求归还并披露[4] - 制度自股东会审议通过之日起生效[30]