北京国枫律师事务所 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN138-2 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023] AN138-2号 致:北京康辰药业股份有限公司 根据本所与康辰药业签署的《律师服务协议书》,本所接受康辰药业的委托,担 任康辰药业本次股权激励计划的特聘专项法律顾问,并已出具了《北京国枫律师事 务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的法律意 见书》(以下称"《法律意见书》")。 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件的规定, 本所就本次股权激励计划首次授予事项(以下称"本次授予")出具本法律意见书。 本所律师在《法律意 ...

北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0436 号 致：北京康辰药业股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果 ...

北京康辰药业股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，我们作为北京康辰药业股份有限公司(以下简 称"公司")的独立董事，基于独立、客观判断原则，现就公司第四届董事会第 五次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 1、关于向激励对象授予限制性股票的议案 （1）董事会确定公司本激励计划的首次授予日为 2023 年 8 月 16 日，该授 予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及公 司本激励计划中关于授予日的规定，同时本次授予也符合公司本激励计划中关于 激励对象获授限制性股票的条件的规定。 （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （3）公司首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《管理办法》 等法律、法规和《公司章程》中 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-055 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 公司本激励计划的首次授予激励对象符合《公司法》《公司章程》等法律、 法规和规范性文件规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管理办法》等文 件规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划》所规定的激 励对象范围，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。同时， 本激励计划的首次授予条件均已成就，监事会同意以 2023 年 8 月 16 日为首次授 予日，向 29 名激励对象授予 350 万股限制性股票。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 特此公告。 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公 ...

北京康辰药业股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划授予 相关事项的核查意见 3、公司不存在《管理办法》等法律、法规、规范性文件等规定的禁止实施 股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。 4、本次董事会确定的首次授予日符合《管理办法》以及本激励计划中有关 授予日的相关规定，公司和本次授予的激励对象均未发生不得授予限制性股票的 情形，公司本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 综上所述，监事会同意以 2023 年 8 月 16 日为首次授予日，向 29 名激励对 象授予 350 万股限制性股票。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予相关事项进行了核查， 发表核查意见如下： 1、公司本激励计划的内容与公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的相 关内容一 ...

二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023 年限制性股票激励计 划》的相关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，经过认真核查，董 事会认为公司本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定 2023 年 8 月 16 日为首次授予日，向符合条件的 29 名激励对象授予 350 万股限制性股票，授 予价格为 17.03 元/股。 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-054 北京康辰药业股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会议 通知于 2023 年 8 月 10 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 16 日下午 4:00 在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院3 号楼公司第三会议室以 现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-052 北京康辰药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 16 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市密云区经济开发区兴盛南路 11 号公司四楼 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集并发布公告通知，由公司董事长刘建华先生 主持，会议表决方式为现场和网络投票相结合，本次大会的召集与召开程序、出 席会议人员资格及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-056 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 16 日召开 了第四届董事会第五次会议和第四届监事会四次会议，审议通过《关于向激励对 象授予限制性股票的议案》。董事会认为公司《2023 年限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的首次授予条件已经成就， 同意确定以 2023 年 8 月 16 日为首次授予日。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划首次授予情况 北京康辰药业股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 （一）已履行的相关审批程序 1、2023 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办 ...

2、本计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京康辰药业股份有限公司董事会 北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划 草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草 案公告时公司股本总额的 10%。 2023 年 8 月 17 日 姓名 职务 首次获授的限制 性股票数量（万 股） 占本激励计划 授予限制性股 票总数的比例 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 牛战旗 总裁 35 8.00% 0.22% 孙玉萍 财务总监、董秘 22 5.03% 0.14% 公司（含子公司）部分中层管理人员、 核心技术（业务）人员及董事会认为需 要激励的其他员工（27 人） 293 66.97% 1.83% 合计 350 80.00% 2.188% 一、激励对象首次获授的限制性股票分配情况 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-051 1、公示内容：本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务。 2、公示时间：2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 10 日，公示期已满 10 天。 3、反馈方式：在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者， 可及时以书面或口头形式向公司监事会反映。 4、公示方式：通过公司内部网站进行公示。 5、公示结果：在公示期内公司监事会未接到任何异议的反馈。 北京康辰药业股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日召开 第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，公司对《2023 ...