董事会秘书聘任 - 公司应在上市或原任离职后三个月内聘任董事会秘书[4] - 有特定违规情形人士不得担任董事会秘书[5] - 空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[9] 董事会秘书职责 - 负责信息披露事务，组织制定相关管理制度[11] - 筹备组织会议，负责记录并签字[11] 履职保障与细则 - 公司应为其履职提供便利，人员应配合[12] - 有权了解财务经营情况，查阅文件[12] - 细则由董事会制订修改并解释[15] - 细则自董事会审议通过生效[16]

青岛蔚蓝生物股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第六条 年报信息披露发生重大差错的，公司应当追究有关责任人的责任。 年报信息披露重大差错责任分为直接责任和领导责任。在年报编制过程中，公司 各部门、分（子）公司的工作人员应当按其职责对所提供资料的真实性、准确性、 完整性、及时性承担直接责任；各部门、分（子）公司的负责人对其分管范围内 提供的资料进行审核，并承担相应的领导责任。 第一条 为规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）年报信息 披露行为，提高公司年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国会计法》（以下简称《会计法》）、《上海证券交易所股票上 市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告 的内容与格式》等法律法规、规范性文件及《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大差错责任追究是指年报信息披露工作中有关人员 不履行或 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股 票上市规则》)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等 有关法律法规、规范性文件及《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司为公司、全资子公司、控股子公 司提供的担保；"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公司为公司及 控股子公司提供的担保总额。 第四条 任何担保，均需经公司股东会或董事会批准。 第二章 对外担保与管理 第一节 担保对象 第五条 公司可以为公司、全资子公司、控股子公司提供担保；公司不得为 公司、全资子公司、控股子公司以外的主体提供担保。 第二节 担保调查 第六条 担保申请人应向公司提供以下 ...

青岛蔚蓝生物股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第二章 对外投资范围及权限 第三条 本规则所指的对外投资，指企业权益性投资、债权性投资（包括提 供财务资助、贷款、委托贷款等）、建设项目或固定资产投资等，不包括购买原 材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售 行为。 第四条 对外投资权限 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司 章程》等规定的权限履行审批程序。公司股东会、董事会、董事长为公司对外投 资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部 门和个人无权做出对外投资的决定。 1．投资金额未达到董事会审批标准的对外投资项目，由公司董事长审批； 2．下列情形由公司董事会审批，并根据上市规则等法律法规的规定进行披 露： （1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 1 第一条 为提高企业运作效率，为青岛蔚 ...

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 任期与补选 - 任期与董事会一致，每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] - 成员辞任致委员低于法定人数，六十日内完成补选[5] 决策权限 - 非准则变更的会计政策变更需全体成员过半数同意后提交董事会[7] 职责 - 审核财务报告，关注重大会计等问题及欺诈可能，监督整改[9] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核费用及条款[9] - 参与内部审计负责人考核，督导内部审计机构检查[10][11] - 根据内部审计报告评价内控，审议形成年度评价报告[15] 会议规定 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议成员过半数通过[17][18] - 会议记录保存不少于10年，议案及表决结果报董事会[19] 细则相关 - 由董事会制定、修改和解释，抵触时按规定执行修订[21][22] - 自董事会审议通过之日起施行[22]

股东信息归集 - 公司应归集持有公司5%以上股东的经营、财务、诉讼等信息[8] 投资者关系管理原则 - 投资者关系管理原则含合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 与投资者沟通 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 公司与投资者沟通方式有公告、股东会、公司网站等[6] 工作负责与职责 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[8] - 投资者关系管理工作主要职责含拟定制度、处理诉求等[8] 股东会安排 - 股东会应提供网络投票方式并为股东参会提供便利[11] 官网信息管理 - 公司应在官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[14] 说明会召开 - 公司应按规定召开投资者说明会并披露情况[16] - 公司当年现金分红水平未达规定需召开说明会[16] - 公司年度报告披露后应按规定及时召开业绩说明会[17] 活动开展方式 - 分析师会议等活动尽量采取便于投资者参与的方式，有条件可网上直播[17] 问题收集与答复 - 公司应事先收集中小投资者问题并在相关活动上答复[17] 一对一沟通 - 公司可就经营等事项与投资者等进行一对一沟通[20] 现场交流安排 - 公司可安排投资者等到公司现场参观、座谈和沟通[22] 联系渠道设置 - 公司应在董事会办公室设立专门的投资者联系电话等[25] 平台信息处理 - 公司应充分关注上证e互动平台信息并及时回复[27] 专业顾问聘请 - 公司必要时可聘请专业投资者关系顾问[32] 信息披露要求 - 公司不得向分析师等提供未正式披露的重大信息[34] - 公司应在指定媒体第一时间公布应披露信息[36]

青岛蔚蓝生物股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的工 作行为，保障总经理依法履行职权，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《青岛蔚蓝生物股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 总经理履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法 规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理的设置 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、 副总经理或者其他高级管理人员。 第四条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员， 不得担任公司的总经理。 总经理仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第五条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属于内幕信息[4] - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[5] - 新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[5] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属知情人[8] 档案管理 - 重大事项应报送内幕信息知情人档案信息[10] - 档案及备忘录至少保存10年[14] 报送要求 - 知情人获悉信息应填档案并配合报送[15] - 信息披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[17] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案[17] 保密与追责 - 信息未公开前控制知情范围[20] - 未经批准不得泄露内幕信息[20] - 不得进行内幕交易等违规行为[21] - 提供未公开信息应先确认保密协议[24] - 发现违规核实追责并2个工作日报送[22] - 擅自披露信息公司保留追责权利[22] - 操纵股价构成犯罪移交司法机关[22]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓及豁免管理制度，依多项法规[2] - 涉商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[5] - 涉国家秘密依法豁免披露，公司有保密义务[6] 申请流程 - 符合条件事项由业务部门向董事会书面申请，材料有要求[9] - 获批后董事会办公室登记入档，保存10年[10] 披露要求 - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[9] - 已暂缓、豁免披露信息泄露公司应核实并披露[11] - 报告公告后十日内报送登记材料[11] 违规处理 - 违反制度对相关人员和部门可处分，严重时追责[12] 知情人义务 - 知情人需知晓制度内容，对事项保密[19] - 知情人承诺不利用信息买卖证券及衍生品[19] - 知情人承诺不在分析文件中使用内幕信息[19] - 知情人保密不当愿担法律及经济责任[19]

董事会组成 - 董事会由6名董事组成，含1名职工代表，独立董事比例不低于三分之一[4] - 兼任高管和职工代表董事人数总计不超董事总数二分之一[4] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知全体董事[7] - 特定情形下应召开临时会议[9] - 定期和临时会议通知时间分别为提前10日和5日[11] - 变更定期会议需原会议召开日前3日发书面通知[11] 会议举行与决议 - 会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[13] - 担保等事项需出席会议三分之二以上董事同意[13] - 董事回避表决有相应规定[20] 董事履职 - 董事1年内亲自出席会议少于当年会议次数三分之二，公司审议其履职情况[14] - 一名董事不得接受超两名董事委托[14] - 董事连续两次未出席且不委托出席视为不能履职，董事会建议撤换[15] 其他规定 - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议相同提案[20] - 部分董事可要求暂缓表决[20] - 会议记录应包含相关内容[23] - 决议公告由董事会秘书办理，公布前需保密[24] - 董事长督促落实决议并通报执行情况[24] - 会议档案保存期不少于10年[24] - 规则自股东会审议通过之日起生效[27]