科博达技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙林） 本人孙林，作为科博达技术股份有限公司 （以下简称"公司"）第二、第三 届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》等法律、法规以及《公司章程》的规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独 立董事职责。 2023 年度，本人积极出席、列席了公司召开的专门委员会、董事会和股东 大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展，对公司董事会审 议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告: 一、基本情况 （一）本人履历及基本情况 本人孙林，男，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，硕士学历， 2006 年获得律师执照。2006 年至今，历任上海市锦天城律师事务所律师、合伙 人；现任公司独立董事、上海市锦天城律师事务所高级合伙人、上海律协证券 业务委员会副主任、上海政法学院兼职教授、上海联合产交所外部专家，税友 软件集团股份有限公司独立董事、派斯林数字科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，作为 ...

科博达技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二四年四月 科博达技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 2 | | 第五章 | 议事程序 | 4 | | 第六章 | 附则 | 6 | 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《科博达技术股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定《科博 达技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称"本工作细 则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。董事会审计委员会对董事会负责,向董 事会报告工作。 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应占多数，且至少 包括一名会计专业人士担任的独立董事 ...

科博达技术股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 1 | | 第四章 | 董事会的授权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 13 | 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件、 《科博达技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特 制订《科博达技术股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经 ...

公司代码：603786 公司简称：科博达 科博达技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 科博达技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 专项鉴证报告 众会字（2024）第 00152 号 科博达技术股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的科博达技术股份有限公司(以下简称"科博达公司")编制的截至 2023 年 12 月 31 日止的《科博达技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》（以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是科博达公司管 理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项 报告是否不存 ...

（一）会计师事务所基本情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，科博达技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职 评估及履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华所"） 科博达技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度审计履职评估 及履行监督职责情况的报告 在执行审计工作中，众华所运用职业判断，并保持职业怀疑，与治理层就相 关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、计划的审计范围、时间安排、 年度审计重点、风险判断、审计调整事项、初审意见等方面进行了沟通。 经审计，众华所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反应了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 度的合并及母公司经营成果和现金流情况，公司于 2023 年 12 月 3 ...

二〇二四年四月 1 科博达技术股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 4 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 7 | | 第五章 | 附则 11 | 3 第一条 为完善科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股 ...

| 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 | □是 | ☑否 | | | 主要社会关系 | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市 | □是 | ☑否 | | | 公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或 | □是 | ☑否 | | | 者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女 | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 | □是 | ☑否 | | | 偶、父母、子女 | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有 重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股 | □是 | ☑否 | | | 东、实际控制人任职的人员 | | | | | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供 | | | | 6 | 财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（许敏） 本人许敏，作为科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规以及《公司章程》的规定，诚实守信、勤勉尽职地 履行独立董事职责。 2023 年度，本人积极出席、列席了公司召开的专门委员会、董事会和股东 大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展，对公司董事会审 议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告： 报告期内，公司第二届董事会届满，公司如期完成董事会换届选举。本人 因连续任职满 6 年，不再作为独立董事候选人参选。因此，2023 年度，本人实 际担任公司独立董事时间为 2023 年 1 月 1 日~2023 年 5 月 18 日。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，作为公司独立董事期间，本人没有在公司担任除独立董事及董 事会专门委员会委员以外的其他任何职务，与公司、公司的控股股东不存在可 能妨碍本人进行独立客观判断的关系，也没有从 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《上海证券交易所上 市公司关联交易实施指引》及《公司章程》等有关规定，作为科博达技术股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员，我们全面、认真地审查了 公司关于续聘会计师事务所的事项，审阅了众华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"众华"）提供的相关资料，并对以往年度众华在公司审计工作中的表 现进行评估，发表如下审核意见： 众华具备证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公 司财务审计和相关专项审计工作的要求；众华已购买职业保险，且相关职业保险 能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；众华及项目成 员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 综上，审计委员会认为众华能够满足公司未来审计工作的需求，建议续聘众 华作为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将上述事项提 交公司董事会审议。 科博达技术股份有限公司 委员：吕勇、马钧、孙林 审计委员会关于续聘会计师事务所的书面审核意见 二〇二四年四月十日 ...