浙江华康药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二五年八月 董事会秘书工作制度 浙江华康药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，提高公司治理水平，规 范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、其他规范性文件及 《公司章程》的规定，制订本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 （三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评； 第 1 页 共 4 页 董事会秘书工作制度 （四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指定 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义向上海证券交易所办理信 息披露、公司治理、股权管 ...

人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[9] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内申报信息[9] 股份转让限制 - 董高人员离任6个月内股份不得转让[9] - 年报、半年报公告前15日不得买卖股份[10] - 季报、业绩预告等公告前5日不得买卖股份[10] 可转让额度计算 - 每自然年董高人员按上年末登记股份25%算可转让额度[10] - 董高人员持股不超1000股可一次全转让[10] - 新增无限售股当年可转让25%[11] 减持规定 - 董高人员集中竞价减持应提前15个交易日备案[12] - 每次披露减持时间区间不超6个月[12]

股本与注册资本 - 2025年2月21日至8月20日累计转股数量为1,517股[3] - 公司股份总数由303,048,234股变更为303,049,751股[3] - 公司注册资本由303,048,234元变更为303,049,751元[3][6] 公司章程修订 - 《公司章程》修订内容包括修订注册资本及股份总额等七项[5] - 修订后股东可起诉公司董事、总经理和其他高级管理人员[7] - 章程所称高级管理人员增加总经理[7] - 公司股份发行相关表述“同种类”改为“同类别”[7] - 公司发行股票表述改为发行面额股[7] - 公司为他人取得股份提供资助有新规定且实施员工持股计划除外[7] - 公司为股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[8] 股份转让限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[8] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[9] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[9] 股东会职权 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[13][14] - 对公司增加或减少注册资本作出决议[13] - 对发行公司债券作出决议[13] - 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案[13] - 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项[13] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[15] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 年度股东大会召开20日前通知股东，临时股东大会召开15日前通知股东[15] 董事与独立董事 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[22] - 兼任高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一[22] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且至少包括一名会计专业人士[24] 董事会职权 - 决定金额不高于3000万元人民币或公司最近经审计净资产值5％以下的关联交易，超限额须经股东大会批准[26] - 其他担保事项由董事会决定，需出席董事会会议的2/3以上董事同意[27] 公司财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[32] - 公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[32] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[33] - 公司以现金方式分配的利润不少于当年实现可分配利润的30%[33] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，需董事会决议[35] - 公司合并、分立、减资，均需10日内通知债权人，30日内公告[35][36] 制度修订 - 公司将修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》等多项制度并提交股东会审议[38][40] - 公司将废止《监事会议事规则》并提交股东会审议[40] - 公司将制定《董事、高级管理人员离职管理制度》[40]

| 证券代码：605077 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | | 债券代码：111018 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交 易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关 法规及相关格式指引要求的规定，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会对 2025 年半年度募集资金的存放与实际使用情况做如下专 项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金 1.实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2,914 万股，每 ...

业绩总结 - 2025年半年度总营业收入186,558.78万元[2] - 晶体糖醇产品半年度营收101,422.10万元[2] - 液体糖、醇及其他产品半年度营收60,548.00万元[2] - 其他产品半年度营收24,588.68万元[2] - 境内半年度营收115,139.44万元[3] - 境外半年度营收71,419.34万元[3] - 直销客户半年度营收159,834.75万元[4] - 贸易客户半年度营收26,751.42万元[4] 用户数据 - 报告期末境内贸易商数量534家，增加66家[5] - 报告期末境外贸易商数量155家，增加9家[5]

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司部分募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资 金永久补充流动资金及注销募集资金专户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次拟结项、终止的募投项目名称：年产 3 万吨山梨糖醇技改项目（结 项）、功能性糖醇技术研发中心建设项目（终止）。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟将"年产 3 万吨山梨糖 醇技改项目"结项；终止"功能性糖醇技术研发中心建设项目"并将终止后结余 募集资金永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）。 本次部分募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动 资金事项已经公司第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第二十一次会议 审议通过，保荐机构东方证券股份有限公司对本事项发表了无异议的核查意见。 本事项尚需提交公 ...

| 证券代码：605077 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | | 债券代码：111018 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交 易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关 法规及相关格式指引要求的规定，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会对 2025 年半年度募集资金的存放与实际使用情况做如下专 项报告： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金 [注]差异系使用 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金 5,000 万元用于临时补充流动资金 （二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 1.实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华康药业股份有限公 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年9月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 无 召开的日期时间：2025 年 9 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号公司四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 第六届监事会第二十一次会议决议公告 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十一次会 议于 2025 年 8 月 21 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2025 年 8 月 11 日以通讯方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席 监事 3 名。公司监事会主席郑芳明先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、公司 2025 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和公司内部管理制度的规定，内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所 的各项规定，能真实地反映出公司 2025 年半年度的经营管理和财务状 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三十二次 会议于 2025 年 8 月 21 日以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知于 2025 年 8 月 11 日以通讯方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席 董事 9 名。公司董事长陈德水先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2025 年半年度报告及其摘要的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日披露的《华康股份关于取消监事会并修订<公司章程>及制 定、修订公司部分制度的公告》。（公告编号 2025 ...