河北华通线缆集团股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规避原材料市场价格波动给公司生产、经营带来的负面影响，控制 经营风险，提高公司的竞争力，同时规范公司期货套期保值业务，加强期货套期 保值业务的风险管理和风险控制，根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及公司的有关规 定，制定本制度。公司及下属各子公司开办期货套期保值业务需严格按照本制度 执行。 第二条 公司的期货套期保值业务只限于生产经营所需的原材料铝、铜、氧 化铝、黄金、pvc等期货品种，目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能， 利用套期保值工具规避原材料价格波动风险，锁定经营利润。 第三条 公司的期货套期保值业务，可以选择与现货业务相匹配的境内外期货 交易所进行交易。 第四条 公司进行套期保值的数量不超过公司生产经营规模需求总量，期货 持仓量不超过套期保值现货量的120%。 第五条 期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配，签订现货合同后 （或中标后），相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时 间或该合同实际执行的时间。 第六条 公司应 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[9] 信息披露要求 - 公开发行证券申请核准后，公司应在证券发行前公告招股说明书[5] - 预计经营业绩亏损或大幅变动，公司应及时进行业绩预告[10] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露业绩快报[10] - 发生可能影响证券交易价格重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[13] - 申请首次公开发行股票，公司在审核前应将招股说明书申报稿预披露[9] 报告审计与确认 - 年度报告中的财务会计报告需经有资格的会计师事务所审计[9] - 董事、高管应对招股说明书、上市公告书、定期报告签署书面确认意见[5][6][10] 特殊情况披露 - 涉及持股5%以上股东或实际控制人股份变动等情况需披露[10][13] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[11] 管理办法相关 - 持股5%以上的股东需遵守信息披露事务管理办法[18] - 信息披露事务管理办法修订后，公司需在董事会审议通过后五个工作日内报河北证券监管局和上海证券交易所备案并在交易所网站披露[19] - 公司出现信息披露违规行为，需在5个工作日内将处理结果报交易所备案[19] 内部沟通与报告编制 - 公司各部门、各控股子公司至少每个季度末与董事会秘书沟通反馈日常经营情况[21] - 公司定期报告编制时，各有关部门需在规定时间内提供资料，经高级管理人员审查后编制定期报告草案[22] 报告审议与披露流程 - 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告[22] - 审计委员会负责审核董事会编制的定期报告[22] - 董事会秘书负责并组织证券部进行定期报告的披露工作[22] - 公司各部门及子公司、分公司知悉重大事件信息后应第一时间通报董事会秘书[23] - 公司信息披露履行审议程序后，由董事会秘书向证券交易所报送报告[23] 股东信息通报 - 公司应与控股股东和持股5%以上大股东建立有效联系，敦促其及时通报重大信息并履行披露义务[29] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，持股或控制情况发生较大变化时应告知公司[29] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况时，应主动告知公司[29] 关联信息报送 - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应报送关联人名单及关联关系说明[30] - 通过接受委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，应告知委托人情况[30] 其他规定 - 公司应保证投资者关系管理工作顺利开展，与投资者沟通不得提供内幕信息[25] - 公司内部知情人员在信息正式披露前有保密义务，不得进行内幕交易[27] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务，办理信息对外公布事宜[28] - 公司解聘会计师事务所应说明更换原因和会计师事务所陈述意见[31] - 本办法自公司董事会审议通过之日起生效并实施，由董事会负责解释和修订[33]

关联交易定义 - 公司直接或间接控股合计超50%的公司属于关联交易范畴[4] - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为公司关联人[6] 审议规则 - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[9] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上需股东会审议[10] - 公司为关联人提供担保不论金额大小需股东会审议[10] - 向非控参股关联公司提供财务资助需股东会审议[10] - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或占净资产绝对值低于0.5%需总经理审查[10] 披露规则 - 须披露与关联自然人30万元以上、与关联法人超300万元且占净资产绝对值0.5%以上的关联交易[30][33][34] 协议规则 - 与关联人签日常关联交易协议超3年应每3年重审[25] - 实际执行超预计金额应重审[25] - 关联交易经股东会通过后须签书面协议[27] 程序规则 - 拟发生应披露关联交易经独立董事过半数同意后提交董事会[20] - 董事会由过半数无关联董事出席，决议经无关联董事过半数通过[20] - 股东会表决关联股东回避，持股数不计入有效表决总数[23] - 可上一年度股东会前预计日常关联交易总金额并提交审议[25] - 首次发生日常关联交易订书面协议按金额提交审议，无金额提交股东会[24] 其他 - 公司为河北华通线缆集团股份有限公司[34] - 日期为2025年10月13日[34] - 办法由公司股东会通过，自通过之日起实施[33]

舆情制度适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围内的各子公司[3] 舆情工作组织架构 - 舆情工作组由董事长任组长、董事会秘书任副组长[4] 舆情处理分工 - 证券部收集分析舆情、跟踪股价变动并上报处理情况[6] - 各子公司和职能部门配合采集舆情并通报情况[6] 舆情处理原则 - 舆情处理原则包括快速反应、协调宣传等[8] 舆情处理方式 - 一般舆情由董事会秘书和舆情工作组处置[9] - 重大舆情时公司自查、与上交所沟通并视情况发澄清公告[9] - 重大舆情时加强与投资者沟通并发挥互动平台作用[9] - 证券部和职能部门对重大舆情实时监控[9] - 对编造传播虚假信息媒体可发《律师函》或诉讼[9]

第三条 公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第二章 投资者关系管理的对象、基本原则与目标 河北华通线缆集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强河北华通线缆集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结 构，实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文件以及《河北华通 线缆集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，参照中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工 作指引》及其颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"），结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了 ...

董高任职与离职 - 董高辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 特定犯罪及破产清算相关人员有任职限制[5] - 董高离职3个工作日内完成文件移交[7] 董高股份转让 - 任职期间每年转让股份不超25%[8] - 离职后半年内不得转让股份[8] 追责与制度 - 公司发现离职董高未履约，董事会审议追责方案[10] - 离职董高有异议可15日内向审计委员会申请复核[10] - 制度由董事会负责解释修改，审议通过生效[14]

募集资金支取与专户管理 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%通知保荐机构[6] - 商业银行3次未及时出具对账单，公司可终止协议注销专户[7] 募投项目规定 - 搁置超1年重新论证可行性并披露进展[10] - 超完成期限且投入未达50%需重新论证[10] - 自筹预先投入，6个月内用募集资金置换[11] 闲置资金管理 - 现金管理产品期限不超12个月且安全性高[12] - 补充流动资金单次不超12个月[13] 节余资金使用 - 单个项目节余低于100万或5%免特定程序，年报披露[14] - 全部完成后节余低于500万或5%免特定程序，定期报告披露[15] - 节余占净额10%以上经股东会审议通过[15] 核查与报告 - 董事会半年度专项核查，2个交易日报告并公告[23] - 保荐机构半年度现场调查，年度出具专项核查报告[23] - 审计委员会或独董可聘请注册会计师核查，2个交易日报告并公告[25] 其他 - 补充流动资金到期归还，2个交易日报告并公告[14] - 《募集资金专项报告》经审议，2个交易日报告并公告[23] - 办法自股东会审议通过生效[27]

新策略 - 公司拟申请向不特定对象发行可转换公司债券[2] 合规情况 - 公司自查近五年未被证券监管部门和交易所处罚[2][3] - 公司自查近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施[3]

利润分配 - 未来三年为2025 - 2027年[1] - 每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[5] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红占比最低80%[5] - 成熟期有重大资金支出，现金分红占比最低40%[5] - 成长期有重大资金支出，现金分红占比最低20%[5] 政策规定 - 董事会每三年重新审阅股东回报规划[8] - 调整利润分配政策需董事会审议及股东会特别决议通过[9] - 应在年报详细披露现金分红政策制定及执行情况[10] 意见征求 - 证券事务部征求股东对分红规划和利润分配意见[12]

担保情况 - 公司拟为子公司华通国际外汇套期保值业务提供不超1000万美元担保[3][5] - 本次新增担保额度占上市公司最近一期净资产比例为2.26%[8] - 担保额度有效期为股东会审议通过之日起12个月[5][8] 财务数据 - 截至公告日公司及其控股子公司对外担保总额284404.17万元，占比90.34%[4] - 2025年6月30日华通国际资产总额115578.24万元，负债66941.38万元[9] - 2025年1 - 6月华通国际营收2715.88万元，净利润2349.67万元[9] 其他信息 - 华通国际成立于2014年6月26日，注册资本3000万美元[9] - 担保议案已通过董事会审议，尚需股东会审议[6] - 公司及其控股子公司无逾期担保，相关担保总额为0[15]