证券代码：688045 证券简称：必易微 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 深圳市必易微电子股份有限公司 二〇二四年五月 深圳市必易微电子股份有限公司 2024年第二期限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划 （草案）》系深圳市必易微电子股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市必易微电子股份有限公司章程》 制订。 深圳市必易微电 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为6904.8939万元[7] - 公司A股总股本为6904.8939万股，每股面值1.00元[8] - 公司营业期限为2014年05月29日至无固定期限[7] 上市相关 - 1464.6673万股于2024年5月26日起上市交易[8] - 上海证券交易所于2021年9月16日审议同意必易微发行上市（首发）[8] - 中国证监会于2022年4月19日同意必易微首次公开发行股票注册[8] - 上海证券交易所于2022年5月24日同意公司A股股票在科创板上市[8] 股权激励 - 2022年12月19日，以35.00元/股向109名激励对象首次授予限制性股票113.14万股[12] - 2023年5月15日，以35.00元/股向6名激励对象授予预留部分限制性股票20.00万股[12] - 2023年7月24日以35元/股价格向156名激励对象首次授予93万股限制性股票[13] - 2024年4月3日以15元/股价格向242名激励对象授予307.05万股限制性股票[13] - 本次激励计划激励对象8人，约占2023年12月31日公司员工总数360人的2.22%[20] - 本次激励计划拟授予86万股限制性股票，约占草案公告时公司总股本6904.8939万股的1.25%[23] - 核心技术人员王轶获授20万股，占拟授予权益总额23.26%，占草案公告时公司总股本0.29%[26] - 7名核心业务骨干共获授66万股，占拟授予权益总额76.74%，占草案公告时公司总股本0.96%[26] - 激励计划有效期最长不超过72个月[28] - 限制性股票授予价格为15.00元/股[36] - 激励计划考核年度为2024 - 2027年，每年考核一次[47] 业绩目标 - 2024年电池管理等芯片营收目标500万元，毛利润目标225万元[49] - 2025年电池管理等芯片营收目标3600万元，毛利润目标1400万元[49] - 2026年电池管理等芯片营收目标9500万元，毛利润目标4000万元[49] - 2027年电池管理等芯片营收目标17500万元，毛利润目标7200万元[49] 资金与程序 - 本次回购资金总额4200万元（含）至8400万元（含），资金源于首次公开发行股票超募资金[23] - 激励计划需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[55] - 公司尚需在召开股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[89] - 公司尚需对内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票及衍生品种情况进行自查[89] - 公司尚需发出召开股东大会的通知[90] - 独立董事在股东大会召开前需就激励计划相关议案向全体股东征集投票权[90] - 公司尚需召开股东大会对激励计划内容表决，需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[92]

会议情况 - 公司第二届监事会第九次会议于2024年5月27日通讯召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案通过 - 一致通过《2024年第二期限制性股票激励计划（草案）》等三议案[3][6][8] 后续安排 - 三议案需提交股东大会审议[5][8][10] - 会前公示激励对象，监事会披露审核意见[8]

会议信息 - 公司第二届董事会第十一次会议于2024年5月27日通讯召开，7位董事全出席[2] - 公司将于2024年6月14日14:30召开2024年第三次临时股东大会[22][23] 议案情况 - 变更住所及修订《公司章程》等4项议案表决全通过，均需提交股东大会审议[4][8][13][20]

股权激励计划 - 2024年第二期拟授予限制性股票86万股[1] - 核心技术人员王轶获授20万股，占比23.26%[1] - 7名骨干共获授66万股，占比76.74%[1] - 拟授予权益占公司总股本1.25%[1] 激励规则 - 激励对象不包括5%以上股份股东等[2] - 授予前离职或放弃，董事会可调整授予数量[2]

激励计划投票征集 - 独立董事周斌征集2024年第二期限制性股票激励计划投票权，时间6月7 - 11日[3][4] - 征集人对表决事项同意且未持股[4] 会议信息 - 现场会议6月14日14点30分，网络投票6月14日[10] - 地点为深圳南山区云科技大厦33楼公司培训室[11] 征集对象与方式 - 对象为6月6日收盘后登记在册并办手续股东[13] - 方式为上交所网站及指定媒体公告[13] 委托投票规则 - 明示撤销委托则失效，未撤销且委托他人则征集委托唯一有效[18] - 未明确指示或多选，委托无效[18] 股东大会相关 - 授权周斌出席2024年第三次临时股东大会[21] - 审议2024年第二期限制性股票激励计划草案及摘要等[21]

激励计划 - 考核年度为2024 - 2027年，每年考核一次[8][13] 业绩目标 - 2024 - 2027年电池管理等芯片营收目标值分别为500万、3600万、9500万、17500万元[9] - 2024 - 2027年电池管理等芯片毛利润目标值分别为225万、1400万、4000万、7200万元[9] 考核规则 - 业绩考核指标完成率决定公司层面归属比例[11] - 员工直属主管5个工作日内通知考核结果[15] - 被考核对象有异议可沟通申诉，委员会10个工作日内复核[16]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会6月14日14点30分在深圳南山区公司培训室召开[3] - 网络投票6月14日进行，交易系统和互联网投票时间不同[4][5] - 本次股东大会审议4项议案，已提前审议通过并披露[8] 议案相关 - 对中小投资者单独计票的议案为2、3、4号[10] - 涉及关联股东回避表决的议案为2、3、4号[10] 股东登记 - 股权登记日为2024年6月6日[15] - 登记时间为6月11日，地点在公司董事会办公室[19] - 异地股东邮件登记不迟于6月11日17:00[17] 会议联系 - 会议联系人高雷，电话0755 - 82042719，邮箱ir@kiwiinst.com[21]

激励计划合规性 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[2] - 激励对象主体资格合法有效，不包括独立董事、监事[4] - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容符合规定[5] 激励计划流程 - 激励对象名单将公示不少于10天[4] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[4] - 激励计划相关议案需股东大会审议通过方可实施[5] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[5] - 实施激励计划有利于公司持续发展，无明显损害股东利益情形[5] - 监事会同意实行2024年第二期限制性股票激励计划[6]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于深圳市必易微电子股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保荐人"）作为深圳市必易微电子股份有限公司（以下简称"必易微"或"公 司"）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法（2023 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对必易微首次公开发行部分战略配售限售 股上市流通的事项进行了审慎核查，相关核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市必易微电子股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕819 号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票 1,726.2300 万股，并于 2022 年 5 月 26 日在上海证券交 易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 5 ...