关联交易金额 - 2024年预计向中科院计算所交易1500万元[6] - 2024年初至4月25日已交易179.29万元[6] - 2023年实际交易1094.96万元，占比1.67%[6] 交易审议情况 - 2024年度交易需股东大会审议，关联股东回避[2][3] - 董事会、监事会已审议通过，关联董事回避[3] - 独立董事事前认可并同意，保荐机构无异议[3][4][13][14] 其他信息 - 中科院计算所注册资本7067万元，间接持股超5%[7] - 关联交易按市场定价，合同约定结算[10]

章程修订 - 2024年4月25日召开会议审议多项章程修订议案，待股东大会审议[1] - 交易涉及资产超公司近一期审计总资产50%需股东大会审议[2] - 同一类别且与标的相关交易按12个月累计计算[3] 制度规定 - 独立董事提议开临时股东大会需全体过半同意[3] - 特定股份比例及选举独立董事等情况实行累积投票制[3] - 董事辞职书面报告，董事会2日内披露[3] 组织架构 - 董事会设审计等专门委员会，审计委主任为会计专业人士[3][4] 会议提议 - 代表1/10以上表决权股东规定在章程修订体现[4] - 1/3以上董事等可提议召开董事会临时会议[5] 分红政策 - 董事会2个月内完成股利派发，中期分红有上限[5] - 明确现金分红比例计算方式[6] - 调整现金分红政策需多环节审议通过[7] 其他事项 - 修订后章程等已在交易所网站披露[8] - 董事会提请授权管理层办理工商变更等事宜[8] - 公告于2024年4月27日发布[9]

募集资金情况 - 公司首次公开发行4100.00万股A股，发行价60.06元/股，募集资金总额246,246.00万元，净额241,993.89万元[1] - 2022年6月21日收到募集资金243,931.29万元[2] - 2023年募集资金总额24.1993886651亿元，本年度投入2.54076479亿元[29] 资金使用与余额 - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金1,740,195,751.54元，本年度使用254,076,479.00元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额为679,743,148.46元，与实际募集资金净额差异34,734,356.78元[3][4] 账户信息 - 公司开设多个专项账户，中国民生银行北京南二环支行账户已注销[5][9] - 截至2023年12月31日，招商银行北京海淀黄庄支行活期存款余额101,823,325.43元[8] - 截至2023年12月31日，中信银行北京分行营业部活期存款余额43,857,848.20元[8] - 截至2023年12月31日，招商银行北京海淀黄庄支行结构性存款余额160,000,000.00元[9][10] - 截至2023年12月31日，中信银行北京分行营业部结构性存款余额370,000,000.00元[9][10] 资金管理计划 - 2022年7月计划使用最高20亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[15] - 2023年7月计划使用最高9亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[16] 募投项目情况 - 先进制程芯片研发及产业化项目截至期末投入进度62.49%[29] - 高性能通用图形处理器芯片及系统研发项目截至期末投入进度19.77%[29] - 补充流动资金项目截至期末投入进度100%[29]

财务相关 - 审计龙芯中科2023年12月31日财务报告内部控制有效性[5] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] - 公司注册资本为14840万元[13] 责任相关 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[6] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[7]

公司治理 - 独立董事出席董事会、股东大会等会议情况[5] - 选举产生第二届董事会，聘任胡伟武为总经理等[10] 合规运营 - 2023年度日常关联交易无输送利益情形[7] - 报告期内未变更或豁免承诺[8] - 按规定披露定期报告，内控无重大缺陷[8] 审计相关 - 继续聘请天职国际为2023年度审计机构[9] - 无因非准则变更原因的会计政策变更等情况[9] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职提建议[11]

人员数据 - 截止2022年12月31日，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[2] - 项目合伙人陈柏林近三年签8家上市公司审计报告，复核2家[6] - 签字注册会计师刘卫钦近三年签2家，复核0家[6] - 项目质量控制复核人杨宏浩近三年签1家，复核1家[6] 业绩数据 - 2022年度收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[3] - 2022年上市公司审计客户248家，审计收费3.19亿元，同行业上市公司审计客户19家[3][4] - 2023年审计费用125万元，财务报告审计费110万元，内控审计费15万元，与上年持平[10] 风险保障 - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] 公司决策 - 2024年4月25日董事会、监事会审议通过续聘议案，提交2023年年度股东大会审议[12][14]

业绩总结 - 公司首次公开发行4100.00万股A股，发行价60.06元/股，募集资金总额246,246.00万元，净额241,993.89万元[2] - 公司实际收到募集资金243,931.29万元于2022年6月21日到账[3] 新产品和新技术研发 - 截至2024年3月31日，先进制程芯片研发及产业化项目累计投入53,758.05万元，进度76.80%[6] - 截至2024年3月31日，高性能通用图形处理器芯片及系统研发项目累计投入17,028.89万元，进度32.75%[6] - 截至2024年3月31日，补充流动资金项目累计投入120,000.00万元，进度100%[6] - 先进制程芯片研发及产业化项目达到预定可使用状态时间由2024年5月调至2025年6月，拟增投15,000.00万元，调整后拟用募集资金85,000.00万元[7] - 高性能通用图形处理器芯片及系统研发项目达到预定可使用状态时间由2024年5月调至2025年6月，拟调减15,000.00万元，调整后拟用募集资金36,993.89万元[9] - 公司提升先进制程芯片研发及产业化项目研发优先级并增加一款芯片研发[12] - 高性能通用图形处理器项目将助力公司实现技术突破，推出国产高性能GPU IP及芯片产品[14] - 龙芯第一代图形处理器IP已集成到龙芯7A2000桥片和龙芯2K2000 SoC产品中并批量应用[17] - 龙芯第二代图形处理器IP已集成到龙芯2K3000 SoC中，将于2024年上半年流片[18] 未来展望 - 募投项目延期原因包括国际形势、供应链风险及研发策略调整[11] - 高性能通用图形处理器芯片及系统研发项目符合公司战略，公司将继续实施并适时投资[20] 其他新策略 - 公司于2024年4月25日召开会议审议通过项目延期及调整拟投入资金议案，尚需股东大会审议[22] - 独立董事认为项目调整符合规定，决策审批合法合规，同意提交股东大会审议[23] - 监事会认为项目延期及调整是谨慎决定，无违规及损害股东利益情形，同意审议通过[24] - 保荐机构核查认为项目调整符合要求，无不利影响，对事项无异议[26]

公司基本信息 - 公司于2022年6月24日在上海证券交易所上市[5] - 公司注册资本为人民币4.01亿元[8] - 公司股份总数为4.01亿股，均为人民币普通股[18] 股东信息 - 北京天童芯源科技有限公司持股23.977%[18] - 北京中科算源资产管理有限公司持股21.522%[18] - 宁波中科百孚股权投资合伙企业持股14.348%[18] - 横琴利禾博股权投资基金持股10.043%[18] - 北京工业发展投资管理有限公司持股7.174%[18] 股份相关规定 - 公司收购股份用于员工持股计划等情形，合计持股不得超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[25] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数25%[28] - 公司董事等人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[28] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[55] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[71] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，6名为非独立董事[100] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[106] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，担保事项还需出席董事会会议的2/3以上董事同意[108] 高级管理人员与监事 - 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，由董事会聘任或解聘[114] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[116] - 监事任期每届为3年，连选可连任[126][130] 财报与利润分配 - 公司应于会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财报[137] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[139] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年可分配利润的10%[144] 其他重要事项 - 会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东大会决定[157][158] - 公司合并、分立、减资应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[166][168] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[174]

重大交易审议 - 股东大会审议12个月内累计涉及资产总额或成交金额超公司最近一期经审计总资产30%的购买、出售资产交易[6] - 审议交易金额（除担保）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易[6] - 审议涉及资产总额、成交金额等指标占公司相关数据50%以上且部分有金额限制的重大交易[7] 融资与担保 - 年度股东大会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东大会审议[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东大会审议[12] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保须经股东大会审议[12] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[12] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[12] 股东大会召集与提案 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[14] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[15] - 单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[18] - 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[18] 会议通知与变更 - 年度股东大会召开20日前通知股东，临时股东大会召开15日前通知股东[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[22] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[22] - 股东大会现场会议召开地点变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[24] 会议主持与表决 - 董事长不能履职时由副董事长代为主持，无副董事长或其不能履职时由半数以上董事推举一名董事主持；监事会召集的大会由监事会主席主持，其不能履职时由半数以上监事推举一名监事主持[33] - 股东自行召集的股东大会由召集人推举代表主持；主持人违规致会议无法进行时，经现场有表决权过半数股东同意可推举新主持人，无法推举时由持有最多表决权股份的股东担任主持人[34] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露[36] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[36] - 董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可征集股东权利，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外公司不得设最低持股比例限制[37] - 股东大会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决，其股份不计入有效表决总数，决议公告应披露非关联股东表决情况[37] 选举制度 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时，选举董事、监事应采用累积投票制[42] - 累积投票制下每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东表决权可集中使用[44] - 选举董事进行累积投票制时，独立非执行董事和其他董事分别选举[45] - 股东行使表决权总额多于拥有的全部表决权时投票无效，少于时投票有效，差额部分视为弃权[45] 决议通过条件 - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[50] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，由股东大会以特别决议通过[52] 提名与资料保存 - 董事会、监事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提名独立董事候选人[53] - 董事会、单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权提名董事候选人[53] - 监事会、单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权提名非职工代表监事候选人[54] - 会议记录等相关资料保存期限不少于10年[58] 其他 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，应提前15日通知[19] - 监事会同意召开临时股东大会，应在收到请求5日内发通知[15] - 股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[16] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后二个月内实施方案[59] - 股东可在决议作出之日起六十日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东大会决议[60] - 本规则修改由董事会提出，股东大会审议通过[64] - 本规则经股东大会审议批准之日起生效并实施，修改时亦同[65]

业绩数据 - 2023年度研发投入总计5.23亿元，同比增长31.54%，占2023年度营业收入比例为103.43%[13] - 2019 - 2023年累计研发投入15.29亿元[13] - 2022年首次公开发行股票募集资金净额241,993.89万元[15] - 截至2024年3月31日，累计已使用募集资金190,786.94万元，占募集资金净额的比例为78.84%[15] - “先进制程芯片研发及产业化项目”已累计投入募集资金53,758.05万元，募集资金使用进度为76.80%[15] - “高性能通用图形处理器芯片及系统研发项目”已累计投入募集资金17,028.89万元，募集资金使用进度为32.75%[15] - 2023年研发人员数量为636人，占员工总数比例为68.24%[20] - 2023年申请知识产权共计200项，其中发明专利139件；截至2023年底累计已获授权专利690件，其中发明专利546件[24] - 2023年公司董监高参加培训累计21人次[31] - 截至2023年12月31日，员工持股人数197人，占员工总数21.14%，持股数量12517万股，占总股本31.22%[48] - 截至2024年3月31日，累计回购股份471709股，占总股本约0.12%[45][48] 产品研发 - 全面完成3A6000 + 7A2000、3C6000、2K3000通用CPU“三剑客”的研制[9] - 完成龙芯首款GPGPU芯片设计并交付流片[9] - 全面完成2K0300、1C203、2P0300龙芯嵌入式/专用CPU“三尖兵”的研制[12] - 2023年推出的龙芯四核3A6000性能达到第10代四核酷睿的水平[25] 未来展望 - 2024年是深化从政策性市场走向开放市场三年转型的决战之年[8] - 2024年下半年发展主要矛盾将从产品研发端转向市场端[27] 策略调整 - 2024年拟调整“先进制程芯片研发及产业化项目”和“高性能通用图形处理器芯片及系统研发项目”募集资金使用规划及实施进度[18] - 2024年拟申请发明专利超过150件[24] - 2024年对《公司章程》等多项规则制度进行修订，制定《会计师事务所选聘管理办法》和《独立董事专门会议制度》[30] - 2024年拟组织“关键少数”参加证券市场相关培训30人次以上[33] - 2024年保障独立董事每年不少于15个工作日高效开展工作[34] - 2024年定期报告后举办至少3次业绩说明会[35] - 2024年计划组织投资者调研活动不低于60场次[37] - 2024年积极回复上证e互动投资者问题，做到100%回复[37] - 2024年公司修订《利润分配管理办法》，优化股东回报机制[46] 股权变动 - 2022 - 2024年天童芯源多次增持公司股份，2024年拟增持500 - 1000万元，截至3月31日已增持495.6万元[39][40] - 2023年公司拟回购3000 - 5000万元股份，截至2024年3月31日已回购3966.712137万元[41][45]