制度适用范围 - 制度适用于公司及纳入合并报表范围内的子公司[3] 审计部规定 - 应配备不少于两名专职审计人员，设一名专职负责人[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[6] - 工作资料保存时间至少10年[12] 内部控制要求 - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[6] - 披露年度报告时披露内控评价报告及核实意见[8] - 内控评估报告包含七项内容[9] 制度制定与生效 - 由董事会制定、修订批准，决议通过后生效实施[14] - 由董事会负责解释[15] 制度发布时间 - 制度发布于2025年6月[16]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织及其一致行动人属于关联人[6] 关联交易审议 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易（除担保），经独立董事同意后董事会审议并披露[13] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上交易（除担保），经独立董事同意后董事会审议并披露[13] - 交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的关联交易（除担保），董事会审议通过后披露并提交股东会审议[13] - 为关联人提供担保，应具备合理商业逻辑，为控股股东等提供担保需其提供反担保[13] - 与关联人共同出资设立公司，以出资额适用相关规定，符合条件可豁免提交股东会审议[14] - 向特定关联参股公司提供财务资助，经非关联董事审议通过并提交股东会审议[15] 关联交易计算与表决 - 关联交易按连续12个月累计计算金额适用规定[15] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数通过决议[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[19] 关联交易定价与披露 - 关联交易定价应公允，有多种定价原则和方法[20][21] - 与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露，公告应包含多方面内容[23][24] - 应在年报和半年报重要事项中披露重大关联交易事项[25] - 不同类型关联交易披露内容不同[27][28][29] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易应订立书面协议，按总交易金额提交董事会或股东会审议[31][32] - 日常关联交易可预计总金额，超出预计需重新审议披露[32] - 日常关联交易协议主要条款变化或期满续签需重新审议披露[35] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审批和披露义务[32] 特殊情况 - 部分关联交易可免予按关联交易方式审议和披露[34] 关联董事和股东界定 - 公司关联董事和关联股东有明确界定[38][40]

募集资金协议与时间限制 - 公司应在募集资金到账后一个月内签订专户存储三方监管协议[5] - 募投项目搁置超1年需重新论证可行性[8] - 超投资计划期限且投入未达50%需重新论证项目[8] - 以募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[10] - 募投项目自筹资金支付后6个月内可置换[10] - 现金管理产品期限不得超12个月[11] - 闲置募集资金临时补流单次期限最长不超12个月[12] - 公司应至迟于募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[13] 募集资金用途变更 - 改变用途需董事会决议、保荐机构意见并股东会审议[17] - 实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变地点不视为改变用途[17] - 变更后募投项目应投资主营业务[18] - 拟变更募投项目需公告原项目和新项目情况[18] - 拟转让或置换募投项目需公告转让原因和已使用金额[19] 募集资金监督管理 - 董事会每半年度核查募投项目进展并编制专项报告[21] - 会计部门设台账记录支出，内审部门日常监督[22] - 保荐机构至少每半年度现场核查一次[22] - 年度结束后保荐机构出专项核查报告，会计师事务所出鉴证报告[22] - 审计委员会有权监督募集资金使用情况[23]

公司基本信息 - 公司于2019年9月30日在上海证券交易所科创板上市，首次发行1555万股[6] - 公司注册资本为9270.7940万元[9] - 公司设立时发行股份总数为4365万股，面额股每股1元[20] - 公司已发行股份总数为92707940股，均为普通股[21] 股权结构 - 林长青持股14650329股，比例33.56%[21] - 周锌持股10823397股，比例24.80%[21] - 陆其康持股3738471股，比例8.56%[21] - 深圳市达晨创泰等多家机构持有一定比例股份[21] 股份转让与限制 - 董事、高管任职期每年转让股份不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[31] - 5%以上股东、董事、高管6个月内买卖股票收益归公司[31] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[58] - 多项重大事项需股东会审议，如重大资产交易、担保等[49][52] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[83] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，包括1名董事长和3名独立董事[115] - 董事会每年至少召开2次定期会议，需提前10日书面通知[126][127] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[168] - 公司每年度至少进行一次利润分配，单一年度现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[173][176] 其他 - 公司实行内部审计制度，内部审计机构向董事会负责[189][191] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[194]

独立董事提名 - 公司第三届董事会提名委员会审阅第四届独立董事候选人资料[1] - 提名宋云锋等三人为第四届独立董事候选人[2] - 审查意见于2025年6月16日发布[3] 候选人情况 - 宋云锋等三人未持股，无关联关系，符合任职要求[1][2]

独立董事提名 - 公司董事会提名宋云锋为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 被提名人需具备五年以上相关工作经验[2] - 特定股东及亲属不具备独立性[3] - 候选人近36个月无相关处罚和谴责批评[4] - 兼任境内上市公司不超三家且连续任职不超六年[6] 声明发布 - 提名人于2025年6月16日发布声明[7]

公司治理 - 公司第四届董事会由七名董事组成，含一名职工代表董事[1] - 2025年第一次职工代表大会选举许立达为职工代表董事[1] 人员信息 - 许立达毕业于北师大获博士学位，有高校及公司任职经历[3] - 截至公告日，许立达未直接持有公司股票[4] - 许立达与公司其他相关人员无关联，符合任职条件[4]

独立董事候选人资格 - 无直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等情况[3] - 无在特定股东单位任职人员及其直系亲属情况[3] - 近12个月内无曾属不具备独立性六项情形之一[4] - 近36个月内无受证监会处罚等情况[4] - 兼任独立董事境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] 审查与确认 - 已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[6] - 已核实并确认任职资格符合要求[6] 声明日期 - 声明日期为2025年6月16日[7]

董事会换届 - 公司2025年6月16日召开会议审议换届选举议案[1] - 第四届董事会非独立董事候选人有林长青、高立金、柳晓利[1] - 第四届董事会独立董事候选人有宋云锋、徐小舸、李梦涓[1] - 第四届董事会董事任期三年，自2025年第三次临时股东大会通过之日就任[2] 持股情况 - 截至公告日，林长青持股21,682,487股[5] - 截至公告日，柳晓利持股44,400股[8] - 截至公告日，高立金、宋云锋、徐小舸、李梦涓未持股[6][10][12][14] 候选人履历 - 徐小舸2024年9月起任中科云网独立董事[11] - 宋云锋2022年9月起任万物云独立非执行董事[10] - 李梦涓曾任职强生公司杨森亚太[14]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济会计等工作经验[2] - 需具备注册会计师职称及5年以上会计专业全职经验[5] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属无独立性[3] - 5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属无独立性[3] - 最近12个月内有不独立情形之一者无独立性[4] 不良记录限制 - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[4] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[4] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在北京热景生物技术股份连续任职不超六年[4] 声明时间 - 声明时间为2025年6月16日[7]