内幕信息知情人管理制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 二〇二五年七月 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《广州中望龙 腾软件股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件的规 定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直接或间 接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司能够对其实 施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书组织实 施；公司其他部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人为其管理 范围内的保密工作责 ...

重大信息内部报告制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 证券部 二〇二五年七月 第一节 总则 第一条 为加强广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整获取信息 并履行信息披露义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他相关法律、法规、部门 规章和公司章程的规定，制定本制度。 第二节 一般规定 第五条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 第六条 经董事会授权，公司证券事务部协助董事会秘书负责公司重大信息的管理 及对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告。 第七条 报告义务人（一般知情人除外）为重大信息内部报告第一责任人（以下简 称"报告第一责任人"），负有敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务以及向证 券事务部报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。 公司各部门、公司控股子公司负责人可指定熟悉相关业务和法规的人员担任重大信 息内部报告的联络人，并报备公司证券事务部。 公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人，在出 ...

董事会专门委员会工作细则 广州中望龙腾软件股份有限公司 二〇二五年七月 第一节 总 则 第一条 为提高公司董事会决策的科学性，完善公司法人治理结构，根据《公司法》 《公司章程》《上市公司治理准则》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司应当在董事会中设置审计委员会，并可以根据需要设立提名、薪酬与 考核、战略等相关专门委员会。专门委员会依照法律法规、证券交易所规定、公司章程 和董事会授权履行职责。除另有规定外，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 公司董事会审计委员会由董事会任命 3 名以上董事会成员组成。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。公司董事 会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会召集人应由独立董事中会计专业人士担任，由审计委员会选举产生。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实有效地 监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完 整的财务报告。 第五条 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 ...

股东会议事规则 广州中望龙腾软件股份有限公司 二〇二五年七月 1 / 16 第一章 总 则 第一条 为促进广州中望龙腾软件股份有限公司(下称"公司")规范运作，提高股 东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《中 华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证 券法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(下称"《股 票上市规则》")等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《广州中望龙腾软 件股份有限公司章程》(下称"《章程》")的规定，并结合公司实际情况，特制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东 ...

董事和高级管理人员持有本公司股份及 其变动的管理制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，公司董事、高级管理人员应当遵 守本制度并履行相关询问和报告义务，其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。从事融资交易、融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度 并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人和公司章程规定的其他人员。 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员所持本公司股份的数据 和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披 露情况。 第五条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、窗口期交易、 限售期出售股票和操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二节 信息申报与披露 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上海证券交易所（以 下简 ...

累积投票制实施细则 广州中望龙腾软件股份有限公司 二〇二五年七月 第一节 总则 第一条 为进一步完善广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件以及 《广州中望龙腾软件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并结 合本公司的实际情况，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会选举或更换董事时，股东所持每 一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有 的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某 一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董 事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 公司在选举或更换董事时，实行累积 ...

募集资金管理制度 二〇二五年七月 广州中望龙腾软件股份有限公司 募集资金管理制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称"公司"或"科创公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及规范性文件以及《广州中望龙腾软件股份有限公司章程》（下称《" 公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域， 促 ...

信息披露暂缓与豁免事务管理制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}=\Xi\hbar\bar{\Psi}+{\bf{\cal{L}}}\bar{\Psi}$$ 1 第一章 总 则 第一条 为了规范广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义 务，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《暂缓豁免规定》"及上海证券交 易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《暂缓豁免规定》《股票上市规则》及上海证券 交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《暂缓豁免规定》《股票上市规则》规定的暂缓、 豁免情形的，可以无 ...

控股子公司管理制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 证券部 二〇二五年七月 第三条 公司依据对控股子公司资产控制和规范运作要求，通过向控股子公司委派 财务、经营管理人员和实施日常持续动态监管等途径行使权利，并负有对控股子公司指 导、监督和相关服务的义务。公司支持控股子公司依法自主经营，除履行控股股东权利 和职责外，不干预企业的日常生产经营活动。 第四条 控股子公司应遵循本制度，结合控股子公司实际情况制定具体的实施细则， 以保证本制度的贯彻和执行。 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求，逐层建立对其下属控股子 公司的管理控制制度。公司各职能部门应依照本制度及时、有效地对控股子公司做好管 理、指导、监督等工作。 第五条 公司除遵照《公司法》等相关法律法规与规范性文件要求外，还将主要从 人力资源、财务、经营决策、信息管理、检查与考核、激励约束制度的执行及包括对外 投资、关联交易、对外担保、重大事项在内的专项事务的最终审核与报备等方面对控股 子公司进行统筹管理，控股子公司应严格配合与遵照公司统筹管理制度的要求。 第六条 本制度适用于公司及控股子公司，本公司的董事、高级管理人员及各职能 部门，本公司委派到各子 ...

会计师事务所选聘制度 广州中望龙腾软件股份有限公司 二〇二五年七月 第一节 总 则 第一条 为规范广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师 事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披露质量，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《广州中望龙腾软件股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 没有因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政处罚； 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议前，向公司指定会计 师事务所，也不得 ...