关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-061 东芯半导体股份有限公司 股权激励方式：第二类限制性股票 《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留授予条件已经成就， 根据东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）2023 年年度 股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十八次会议、 第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定公司 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予日为 2024 年 10 月 28 日，并以 19.18 元/股的授予价格向符合授予条件的 19 名激励对象授予限制性股票 17.25 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

会议情况 - 公司于2024年10月28日召开第二届监事会第十五次会议，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》，3票同意[3][4] - 审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，3票同意[9] - 审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》，3票同意[12] 激励计划 - 同意激励计划预留授予日为2024年10月28日，19.18元/股向19人授17.25万股[8]

海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 开展外汇套期保值业务事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯 半导体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司开展外汇套期保值业务的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司及全资子公司经营业务出口外汇结算业务量较大，主要以美元等外币结 算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影 响。 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影 响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及全资子公司拟与银行等 金融机构开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基 础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司及全资子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过3亿元人民币或其 他等值外 ...

东芯半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截至授予日） （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，单独或 合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管 指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计 划（以下 ...

股权激励 - 2024年预留授予19人限制性股票17.25万股[2] - 预留授予股票占总量5.16%，占股本总额0.04%[2] - 激励对象获授股票不超股本总额1%，计划涉及股票不超20%[2] - 预留授予对象不含独立董事、监事等特定人员[2] - 包含1名韩国籍员工PARK JI HWAN[3]

会议决策 - 2024年10月28日召开第二届董事会第十八次会议[2] - 《关于2024年第三季度报告的议案》获9票同意通过[3][4] 激励计划 - 确定2024年限制性股票激励计划预留授予日为2024年10月28日[5] - 以19.18元/股向19名对象授予17.25万股限制性股票[5] - 《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》获9票同意通过[7] 业务开展 - 《关于开展外汇套期保值业务的议案》获9票同意通过[8]

业务决策 - 2024年10月28日公司召开会议审议通过开展外汇套期保值业务议案[3][7] 业务额度 - 拟开展外汇套期保值业务额度不超3亿元人民币或等值外币[3][4][7] - 预计动用交易保证金和权利金上限不超3000万元人民币[5] - 预计任一交易日持有的最高合约价值不超3亿元人民币[5] 额度期限 - 额度使用期限为董事会审议通过之日起12个月内，资金可循环滚动使用[3][4][6][7] 资金来源 - 资金来源为公司及全资子公司自有资金，不涉及募集资金[5] 交易相关 - 交易方式包括远期结售汇等衍生产品业务或产品组合业务[3][5] - 交易币种包括公司生产经营主要结算货币如美元等[6] 风险与措施 - 外汇套期保值业务存在价格波动、内控等风险[8] - 公司采取遵循原则、控制规模等风控措施[9] 各方意见 - 监事会一致同意开展套期保值业务[12] - 保荐机构海通证券提请公司加强培训和落实风控等[12] - 保荐机构对本次业务无异议[13]

增持计划 - 控股股东拟自2024年10月21日起6个月内增持，金额2.0 - 2.4亿元[3] - 拟用自有或自筹资金，通过集中竞价交易增持A股[5] 股权情况 - 截至公告披露日，东方恒信持股143,213,025股，占比32.38%[4] 其他 - 增持因对公司未来有信心，不设价格区间，或因多因素无法实施[5][6]

回购计划 - 预计回购金额10000万元至20000万元，价格上限27元/股[2] - 实际回购股数5506814股，占总股本1.2452%，金额10017.33万元[2][5] - 实际回购价格区间14.14元/股至20.00元/股，均价18.19元/股[5] 时间与用途 - 回购方案实施期限为2024年7月9日至2024年10月8日[2] - 回购用途为维护公司价值及股东权益，未来适宜时机出售[3] 股份情况 - 回购前有限售条件流通股份占比37.47%，无限售占比62.53%[9] - 回购后回购专用证券账户股份占比从0.73%增至1.97%[9] 后续安排 - 已回购股份12个月后集中竞价出售，三年内未售完注销[10]

活动基本信息 - 活动时间为2024年9月26日 [1] - 活动地点为公司会议室、策略会 [1] - 参与单位有兴业证券、汇丰晋信基金、易方达基金、美林亚太有限公司 [1] - 上市公司接待人员有证券事务代表黄沈幪、投资者关系王佳颖、董事副总经理董事会秘书蒋雨舟 [1] 公司经营情况 - 公司副总经理、董事会秘书蒋雨舟向投资者介绍半年度经营情况 [1] 交流问题及答复 - 晶圆厂不同工艺节点稼动率不同，公司使用的SLC NAND整体产能利用率较高，下半年代工价格无太大变化，公司将与代工厂保持良好合作保障供应链 [1] - 消费电子需求旺季在二、三季度，受上半年部分产品需求复苏及终端囤货影响，下半年需求平稳，订单能见度低，公司将关注市场变化调整销售策略 [1] - 公司以“提供可靠高效的存储产品及设计方案”为使命，专注存储芯片设计科技创新，保持高研发投入 [1]