业绩说明会安排 - 2024年11月8日上午10:00 - 11:00举行2024年第三季度业绩说明会[2][4][5] - 地点为上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）[2][4][5] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 投资者相关 - 2024年11月1日至11月7日16:00前可进行提问预征集[2][5] - 可通过上证路演中心查看说明会情况及内容[6] 其他 - 参加人员包括董事长蒋学明、董事总经理谢莺霞等[5] - 联系人是公司董事会办公室，电话021 - 61369022，邮箱contact@dosilicon.com[6] - 公司2024年10月29日发布《2024年第三季度报告》[2]

会议情况 - 公司于2024年10月28日召开第二届监事会第十五次会议，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》，3票同意[3][4] - 审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，3票同意[9] - 审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》，3票同意[12] 激励计划 - 同意激励计划预留授予日为2024年10月28日，19.18元/股向19人授17.25万股[8]

海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司 开展外汇套期保值业务事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为东芯 半导体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司开展外汇套期保值业务的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司及全资子公司经营业务出口外汇结算业务量较大，主要以美元等外币结 算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影 响。 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影 响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及全资子公司拟与银行等 金融机构开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基 础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司及全资子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过3亿元人民币或其 他等值外 ...

激励计划时间线 - 2024年4月18日董事会、监事会审议通过激励计划草案等[18] - 2024年4月20日在上海证券交易所网站披露相关公告[18] - 2024年5月14日股东大会审议通过激励计划相关议案[20][21] - 2024年10月28日会议通过授予预留部分限制性股票议案[22] 预留授予情况 - 预留授予日为2024年10月28日[24] - 预留授予数量为17.25万股[25] - 预留授予人数为19人[25] - 预留授予价格为19.18元/股[26] 其他要点 - 激励计划有效期最长不超过60个月[26] - 预留授予归属比例分别为40%、30%、30%[29] - 核心骨干等获授占比情况[31] - 全部激励计划标的股票总数累计不超20%[31]

股权激励 - 2024年预留授予19人限制性股票17.25万股[2] - 预留授予股票占总量5.16%，占股本总额0.04%[2] - 激励对象获授股票不超股本总额1%，计划涉及股票不超20%[2] - 预留授予对象不含独立董事、监事等特定人员[2] - 包含1名韩国籍员工PARK JI HWAN[3]

会议决策 - 2024年10月28日召开第二届董事会第十八次会议[2] - 《关于2024年第三季度报告的议案》获9票同意通过[3][4] 激励计划 - 确定2024年限制性股票激励计划预留授予日为2024年10月28日[5] - 以19.18元/股向19名对象授予17.25万股限制性股票[5] - 《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》获9票同意通过[7] 业务开展 - 《关于开展外汇套期保值业务的议案》获9票同意通过[8]

关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-061 东芯半导体股份有限公司 股权激励方式：第二类限制性股票 《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制性股票预留授予条件已经成就， 根据东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）2023 年年度 股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十八次会议、 第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划 激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定公司 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的预留授予日为 2024 年 10 月 28 日，并以 19.18 元/股的授予价格向符合授予条件的 19 名激励对象授予限制性股票 17.25 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

激励计划流程 - 2024年4 - 5月多项会议审议通过激励计划相关议案[8][9][11] - 2024年10月28日审议通过授予预留部分限制性股票议案[12] 授予信息 - 授予日为2024年10月28日[17] - 授予数量17.25万股[18] - 授予人数19人[20] - 授予价格19.18元/股[21]

业务决策 - 2024年10月28日公司召开会议审议通过开展外汇套期保值业务议案[3][7] 业务额度 - 拟开展外汇套期保值业务额度不超3亿元人民币或等值外币[3][4][7] - 预计动用交易保证金和权利金上限不超3000万元人民币[5] - 预计任一交易日持有的最高合约价值不超3亿元人民币[5] 额度期限 - 额度使用期限为董事会审议通过之日起12个月内，资金可循环滚动使用[3][4][6][7] 资金来源 - 资金来源为公司及全资子公司自有资金，不涉及募集资金[5] 交易相关 - 交易方式包括远期结售汇等衍生产品业务或产品组合业务[3][5] - 交易币种包括公司生产经营主要结算货币如美元等[6] 风险与措施 - 外汇套期保值业务存在价格波动、内控等风险[8] - 公司采取遵循原则、控制规模等风控措施[9] 各方意见 - 监事会一致同意开展套期保值业务[12] - 保荐机构海通证券提请公司加强培训和落实风控等[12] - 保荐机构对本次业务无异议[13]

营业收入与利润 - 公司2024年第三季度营业收入为18,071.11万元，同比增长37.43%[5][7] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-39,219,850.24元，不适用同比变动[5] - 公司2024年前三季度营业总收入为446,994,734.54元，同比增长20.4%[23] - 公司2024年前三季度营业总成本为599,859,390.21元，同比增长28.8%[23] - 公司2024年前三季度净利润为-136,504,575.76元，同比亏损扩大4.3%[24] - 公司2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为-130,340,932.14元，同比亏损收窄10.9%[24] 研发投入与人员 - 公司2024年第三季度研发投入为5,220.56万元，同比增长21.29%[5][7] - 公司2024年第三季度研发投入占营业收入的比例为28.89%，同比减少3.84个百分点[5] - 公司2024年第三季度研发人员数量为209人，同比增长31.45%[7] - 公司2024年前三季度研发费用为157,971,113.28元，同比增长24.6%[24] 资产与负债 - 公司2024年第三季度总资产为3,623,075,420.19元，同比减少5.82%[6] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为3,255,438,251.73元，同比减少7.12%[6] - 公司2024年前三季度归属于母公司所有者权益合计为3,255,438,251.73元，同比下降7.1%[22] - 公司2024年前三季度库存股为200,295,616.82元，同比增长209.0%[22] - 公司2024年前三季度未分配利润为-260,015,000.06元，同比亏损扩大100.5%[22] 非经常性损益 - 公司2024年第三季度非经常性损益项目中的政府补助为8,248,071.11元[8] - 公司2024年第三季度非经常性损益项目中的金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益为8,747,191.41元[8] 股东与股份 - 公司普通股股东总数为22,048名[12] - 东方恒信集团有限公司持有公司32.3%的股份，为最大股东[12] - 哈勃科技创业投资有限公司持有公司2.00%的股份[12] - 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金持有公司1.08%的股份[16] - 中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金持有公司0.82%的股份[16] 回购股份 - 公司通过集中竞价交易方式累计回购股份8,725,033股，占总股本的1.97%[15] - 回购股份支付的资金总额为人民币200,236,024.15元[15] - 公司计划回购股份资金总额不低于人民币10,000.00万元，不超过人民币20,000.00万元[17] - 回购价格不超过人民币27元/股[17] - 回购期限为2024年7月9日至2024年10月8日[17] - 公司累计回购股份5,506,814股，占总股本的1.2452%，支付资金总额为100,173,282.47元[18] 投资与增资 - 公司以自有资金20,000万元向砺算科技（上海）有限公司增资，认购其新增注册资本500万元，投前估值为2亿元[18] - 本轮投资的其他投资人合计以12,800万元向上海砺算增资，认购其新增注册资本320万元[18] - 公司及其他投资人合计以3.28亿元向上海砺算增资注册资本820万元[18] 财务数据变动 - 公司货币资金从2023年底的1,694,556,086.21元减少至2024年9月30日的1,018,482,411.54元[19] - 公司交易性金融资产从2023年底的100,506,944.44元增加至2024年9月30日的190,984,555.56元[19] - 公司应收账款从2023年底的65,090,048.93元增加至2024年9月30日的101,508,284.57元[20] - 公司存货从2023年底的756,515,402.65元增加至2024年9月30日的918,052,453.39元[20] - 公司流动资产合计从2023年底的2,874,499,661.35元减少至2024年9月30日的2,855,564,814.32元[20] - 公司非流动资产合计从2023年底的972,665,867.81元减少至2024年9月30日的767,510,605.87元[20] 现金流量 - 公司2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为444,622,792.78元，同比增长1.4%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为-244,387,300.89元，同比下降5.6%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-291,096,031.06元，同比下降7.2%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-136,325,217.42元，同比下降18.4%[27] - 期末现金及现金等价物余额为1,018,482,411.54元，同比下降35.3%[27] - 收到税费返还为21,765,072.60元，同比下降64.4%[26] - 支付给职工及为职工支付的现金为152,686,264.73元，同比上升27%[26] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为23,632,244.72元，同比上升16.5%[26] - 投资支付的现金为742,064,083.34元，同比下降10.4%[26] - 偿还债务支付的现金为36,050,394.00元，同比下降43.8%[27] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2,110,627.20元，同比下降96.4%[27]