Environmental, Social and Governance (ESG) Report MGI Tech Co., Ltd. About MGI Tech Message From Chairman Future Healthcare Sustainable Development Transform Leading Life Science Innovation Advancing Life Science Tools for Leader in Compliance Governance Value Growth Partner Guardian of Our Environment Outlook for 2024 Appendices contents Message From Chairman 01 About MGI Tech Company Profile 03 Sustainable Development 02 Transform Leading Life Science 03 Innovation 07 Guardian of Our Environment | 111 | D ...

业绩数据 - 2023年测序仪新增销售装机854台，同比增长41.39%[14] - 截至2023年12月31日，首次公开发行募集资金累计投入98,158.70万元，占比39.46%[21] - “基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目”2023年度实现效益4.607万元[22] - 上市首年每10股派发现金红利3.6元，合计派发现金红利1.4962954464亿元[56] 用户数据 - 公司服务全球超100个国家或区域、2800 +用户[15] - 2023年度在美洲区域新增客户近40家，新增产业生态链KOL合作伙伴超10家[17] 未来展望 - 2024年推动三大主要板块产品创新，完善测序仪性能，发展前沿技术，打造“智惠实验室”方案[27] - 2024年在供应链端发挥“链主”作用，在应用端加强产学研合作[33] - 2024年从四个方面夯实专利布局，推进全球化布局，促进转化运营等[37] - 2024年加强客户信用管理，提升应收账款周转效率[38] - 2024年在客户端、物流端、生产供应端优化存货管理能力[39] - 2024年探索丰富现金管理方式，提升存量资金收益率[40] - 2024年持续落实独立董事制度改革要求，健全完善管理制度[43] - 2024年继续采用可视化形式披露定期报告[48] - 2024年进一步畅通投资者交流渠道，丰富沟通方式[50] - 2024年致力于提升业绩，触发条件将履行稳定股价承诺[57] - 2024年继续完善董监高薪酬与绩效考核政策[58] - 2024年继续推进ESG工作，实现经济与社会责任共赢[61] 新产品和新技术研发 - 2023年2月发布新产品超高通量测序仪DNBSEQ - T20×2，年生产力可达5万例人全基因组测序，单个人全基因测序成本降至100美元以内[24] - 2023年对现有测序平台升级，针对DNBSEO - G99发布测序试剂，测序时间缩短70%，DNBSEQ - T7数据产出量提升至7Tb[26] - 2023年公司新申请专利及软件著作权461项，其中发明专利118项[35] - 截至2023年12月31日，公司已获得专利及软件著作权登记1062项[35] 市场扩张和并购 - 2023年在全球主要市场建设超10个客户体验中心和超40个培训/售后服务中心[17] 其他新策略 - 2023年修订18项内部制度，为合规经营提供制度保障[43] - 2023年合规披露145份信息披露文件，发布3份定期报告“一图读懂”文章[48] - 2023年召开3场业绩说明会、3场公开电话会，开展141场投资者交流，回复上证e互动平台22个问题[50] - 2023年10月发布回购股份方案，计划以2.5 - 5亿元回购股份用于员工持股计划或股权激励[51] - 截至2024年3月31日，累计回购3560.082股，支付资金2.6498292273亿元[51] - 2020年10月实施股票期权激励计划，截至2023年12月31日前两个行权期已完成行权[59] - 2023年公司投入环保资金181万元[60] - 公司率先启动主要产品“ISO 14067碳足迹核查”获行业首张证书[60] - 公司持续评估“提质增效重回报”行动方案并及时披露信息[62] - 公司聚焦主业，提升内在价值，强化投资者回报[62] - 公司董监高薪酬与公司经营情况挂钩，高级管理人员薪酬含基本薪酬等三部分[58] - 股票期权激励计划公司层面考核收入增长率，个人层面按业绩完成率确定可行权比例[59]

资金募集 - 公司首次公开发行41,319,475股，发行价87.18元/股，募集资金总额36.02亿元，净额32.85亿元[5] 资金使用 - 截至2023年12月31日，募集资金用于6个项目，如华大智造智能制造及研发基地项目拟投入12.64亿元等[6] 现金管理 - 公司拟用不超20亿闲置自有和不超20亿闲置募集资金现金管理[3][21] - 投资期限自董事会通过日起12个月，单笔不超12个月，资金可滚动使用[10] - 自有资金收益归公司，闲置募集资金收益用于补足募投项目不足，到期归还专户[14][15] 决策流程 - 2024年4月24日会议审议通过现金管理议案，无需提交股东大会[19] - 董事会、监事会同意，保荐机构无异议[21][22][24] 风险与措施 - 现金管理存在市场、操作、法律等风险[16] - 公司采取多措施控制现金管理风险[17]

业绩总结 - 2023年末未弥补亏损46143.71万元，达实收股本总额三分之一[1] - 2023年营收291122.23万元，同比降31.19%[2] - 2023年归母净利润 - 60749.99万元，同比降129.98%[2] 未来展望 - 开发更高密度测序载片，拓展测序技术应用领域[3] - 加强渠道网络建设，与伙伴深入合作[3] - 2024年做好客户端等管理升级，优化存货管理[4] 其他情况 - 实验室自动化产品需求萎缩，毛利贡献额下降[2] - 计提各类相关资产减值准备[2] - 研发投入同比增长[2] - 营销人员数量上涨，销售费用增加[2]

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-021 深圳华大智造科技股份有限公司 关于公司 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人包括青岛华大智造科技有限责任公司、青岛华大智造极创科技有 限公司、青岛华大智造普惠科技有限公司、武汉华大智造科技有限公司、MGI Americas Inc.、Complete Genomics, Inc.等公司合并报表范围内的全资子公司。 ●公司及子公司拟为子公司的金融机构授信等融资业务及与客户所签署销 售合同下的履约义务等提供总额不超过人民币 10,000 万元的担保额度。截至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司对外担保总额为 3,683 万元，全部为公司对公 司全资子公司及全资子公司之间提供的担保，公司无逾期及涉及诉讼的对外担保。 ●本次担保是否有反担保：否 ●本事项无需提交公司股东大会审议。 一、担保情况概述 为满足子公司业务发展和经营需要，公司拟在 2024 年度为公司子公司向业 务 ...

募集资金情况 - 2022年7月26日公司首次公开发行41,319,475股，每股发行价87.18元，募集资金总额36.02亿元，净额32.85亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为21.18亿元[2] - 扣除发行费后的实际募集金额33.14亿元，以前年度累计使用8.10亿元[3] - 2022年12月31日募集资金账户余额25.05亿元，2023年使用4.12亿元，节余补充流动资金0.17亿元[4] - 2023年度募集资金专项账户利息收入扣除手续费净额0.43亿元[4] - 截至2023年12月31日，相关募集资金银行账户期末余额含利息净额0.59亿元[6] - 公司募集资金总额为3284554442.02元，本年度投入412437675.68元，已累计投入1208597001.01元[31] - 永久补充流动资金金额为2.2701亿元，占比100%[32] - 超募资金为5.2969914202亿元[32] 项目进展与变更 - 2023年4月“基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目”结项，1661.33万元结余资金补充流动资金[15] - “华大智造智能制造及研发基地项目”面积增加35,699平方米，投资总额由12.64亿元增至15.45亿元，增加22.21%[16] - 拟新增武汉华大智造生物工程有限公司为“华大智造智能制造及研发基地项目”实施主体[16] - 公司以13503.67万元募集资金对深圳华大智造销售有限公司增资，用于“华大智造营销服务中心建设项目”[18] - 公司拟对武汉华大智造科技有限公司增资126437.19万元，对青岛华大智造科技有限责任公司增资19787.44万元[19] - “华大智造研发中心项目”变更实施方式、地点并延期至2025年12月，投资总额和募集资金投入金额不变[20] - “华大智造智能制造及研发基地项目”预定可使用状态日期延长至2025年6月[32] - “华大智造信息化系统建设项目”和“华大智造营销服务中心建设”预定可使用状态日期延长至2024年12月[32] - “华大智造研发中心项目”预定可使用状态期限延长至2025年12月[32] - “基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目”截至2023年3月31日结余募集资金1661.33万元拟永久补充流动资金[33] - 研发中心项目实施方式、地点变更，建设期延长至2025年12月[33] - “华大智造智能制造及研发基地项目”投资总额由12.643719亿元调整为15.452004亿元，增加2.808285亿元，增加比例22.21%[35] - 华大智造研发中心项目变更后拟投入募集资金总额为297,843,000.00元[38] - 截至期末计划累计投资金额为297,843,000.00元[38] - 本年度实际投入金额为 - 25.28[38] - 实际累计投入金额为75,297,299.62元[38] - 华大智造研发中心项目投资进度为（75,297,299.62÷297,843,000.00）×100%[38] - 华大智造研发中心项目达到预定可使用状态日期为2025年12月[38] - 华大智造研发中心项目实施方式及地点变更，由在深圳南山购置办公楼变更为使用盐田区房产开展研发项目[38] - 变更实施方式后的项目将减少场地购置等费用，剩余募集资金转研发费用[38] - 华大智造研发中心项目延期至2025年12月，经董事会、监事会及股东大会审议通过[38] 效益与合规情况 - “基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目”投入进度达100%，本年度实现效益46069227.60元[31] - 2023年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况[22] - 截至2023年12月31日，公司募集资金使用披露及时准确，无管理违规情形[23] - 公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况[24] - 毕马威华振会计师事务所认为公司2023年度募集资金专项报告编制合规，如实反映存放和使用情况[25] - 保荐机构认为2023年度公司募集资金存放和使用合规，与披露情况一致[27] - 公司2023年度变更后的项目可行性无重大变化[38]

公司财务状况 - 公司2023年度未进行利润分配，考虑到产品研发和市场推广资金需求较大[5] - 公司目前处于发展期，2023年度归属于母公司的净利润为负[5] - 公司2023年度母公司期末可供分配利润为人民币83,404,440.16元[5] - 公司2023年营业收入为291.12亿元人民币，同比下降31.19%；归属于上市公司股东的净利润为-6.07亿元人民币，同比下降129.98%[53] - 公司2023年总资产为105.57亿元人民币，同比下降5.89%；基本每股收益为-1.46元，同比下降127.76%[53] - 公司研发投入占营业收入比例为31.26%，较上年同期增加12.01个百分点[54] 公司业务发展 - 公司主营业务收入286,717.83万元，其中，基因测序仪业务实现收入229,120.26万元，同比增长30.31%；实验室自动化业务中与突发公共卫生事件不相关的常规业务实现收入15,317.55万元，同比增长4.95%；新业务中与突发公共卫生事件不相关的常规业务实现收入25,447.08万元，同比增长21.41%[60] - 公司已建立全球9大研发中心、7大生产基地及9大国际备件仓库，以及超10个客户体验中心[60] - 公司发布了多款新产品，包括DNBSEQ-G99、DNBSEQ-E25和DNBSEQ-T20×2等，获得多个国际奖项认可[63] 产品创新 - 公司发布了开创性的“超级测序工厂”--DNBSEQ-T20×2超高通量基因测序仪，将单个人全基因测序成本降低至100美元以内[86] - 公司发布了DNBSEQ-G99 PE300测序试剂，实现了通量覆盖8-96Gb/run，测序速度可在30小时内完成，Q30高达85%[87] - 公司推出了MGIEasy唾液样本采集套装，可在室温下长时间维持唾液的稳定性，节省运输和存储成本[89] 技术创新 - 公司发布了全自动核酸提取纯化仪MGISP-NEX，支持多种组学应用场景，提高效率[65] - 公司发布了MGIFLP-L50模块化测序工作站，简化全流程操作，满足多样化的测序需求[66] - 公司发布了单细胞文库制备试剂盒ATAC，有助于理解细胞功能和研究疾病发生机制[67] 全球市场拓展 - 公司在全球市场取得强劲增长，测序仪新增销售装机854台，同比增长41.39%[68] - 公司全球基因测序仪销售装机总数超4500台，市场份额约为18.7%[68] - 公司实验室自动化产品累计销售装机达4000余台，新增销售装机449台[68] 知识产权 - 公司在2023年度报告中披露，截至报告期末，已取得423项境内专利与358项境外专利，其中包括191项发明专利[126] - 公司在2023年度报告中披露，累计申请的发明专利数量为1362项，获得数量为547项，软件著作权累计申请数为291项，获得数为281项[127] 风险提示 - 公司报告期内实现营业收入291,122.23万元，同比减少31.19%[183] - 公司实验室自动化产品需求下降，导致收入减少，净利润出现亏损，存在业绩大幅下滑或亏损的风险[170] - 公司所处行业为前沿性生命科学领域，产品升级和技术更新伴随高昂研发投入和转换成本，未能及时跟踪新技术、新材料对行业影响可能影响公司业绩增长[171]

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为5.307亿元，同比下降14.26%[4] - 公司2024年第一季度营业总收入为530,735,953.60元，同比下降14.26%[20] - 公司2024年第一季度营业收入为5.307亿人民币，同比下降14.3%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.009亿元，亏损较上年同期有所增加[4] - 净利润为-2.023亿人民币，同比下降34.8%[21] - 归属于母公司股东的净利润为-2.010亿人民币，同比下降34.2%[22] 研发投入与费用 - 研发投入合计为2.025亿元，同比下降7.47%，但研发投入占营业收入的比例增加至38.15%[5] - 研发费用为2.025亿人民币，同比下降7.5%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.187亿元，相比上年同期有所改善[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.187亿人民币，同比改善51.6%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为5.237亿人民币，同比下降22.5%[23] - 购买商品、接受劳务支付的现金为3.028亿人民币，同比下降46.8%[23] - 支付给职工及为职工支付的现金为2.942亿人民币，同比下降33.4%[23] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为1.673亿人民币，同比增长185.8%[23] - 投资活动现金流出小计为167,345,694.38元，同比增长185.8%[24] - 筹资活动现金流出小计为164,914,658.24元，同比增长743.2%[24] - 期末现金及现金等价物余额为4,220,760,915.37元，同比下降34.7%[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-1,007,754.15元，同比下降96.3%[24] - 现金及现金等价物净增加额为-551,909,550.96元，同比下降0.9%[24] 资产与负债 - 总资产为100.383亿元，同比下降4.91%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为82.998亿元，同比下降3.88%[5] - 公司2024年第一季度流动资产合计为6,452,424,978.75元，较2023年底下降7.79%[17] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为3,585,906,100.57元，较2023年底增长0.76%[18] - 公司2024年第一季度资产总计为10,038,331,079.32元，较2023年底下降4.91%[18] - 公司2024年第一季度流动负债合计为1,310,440,594.17元，较2023年底下降11.80%[18] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为389,524,157.02元，较2023年底下降1.91%[19] - 公司2024年第一季度负债合计为1,699,964,751.19元，较2023年底下降9.71%[19] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为8,299,842,420.81元，较2023年底下降3.87%[19] - 公司2024年第一季度所有者权益合计为8,338,366,328.13元，较2023年底下降3.87%[19] 基因测序仪业务 - 公司基因测序仪业务板块实现收入44,943.71万元，同比增长4%[15] - 基因测序仪业务板块海外收入合计15,711.17万元，同比增长19%[15] - 公司发布新一代测序试剂StandardMPS 2.0，计划下半年导入全线主流测序平台[16] - 公司推出MGISEQ-2000RS FluoXpert多组学分析仪，集成病理染拍功能和测序功能[16] - 公司推出千万级酶定向进化筛选系统MGIDS-1000，提供一站式合成生物学解决方案[16] 股东与基金持股 - 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持股13,549,578股，占比3.26%[10] - 中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金持股5,929,138股，占比1.43%[10] - 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持股7,370,652股，占比1.77%[10] - 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金通过转融通业务出借1,450,000股[11] - 中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金通过转融通业务出借237,700股[11] 营销与市场拓展 - 公司本期持续加大了营销网络的建设及市场拓展力度，导致销售费用同期对比增加[8] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为负，主要原因是营业收入下降，采购商品支付的现金流量明显下降[8] 营业成本 - 营业总成本为7.268亿人民币，同比下降2.9%[21]

业绩数据 - 研发投入90,998.30万元，同比增长11.74%，占营业收入比例为31.26%[65] - 基因测序仪年度新增销售装机854台，同比增长41.39%[65] - 全年累计节约140万度电，年节约治污成本约100万元[67] - 新增产品资质证书142项，全球累计获取资质证书329项[65] - 为2,867人创造就业岗位，其中海外员工536人，女性员工1,224人[65] - 年度累计拓展7款创新应用助力领域开拓[91] - 2023年发明专利获得数量118个，申请数量289个[162] - 2023年实用新型专利获得数量50个，申请数量62个[162] - 2023年外观设计专利获得数量30个，申请数量39个[162] - 2023年软件著作权注册数量85个，申请数量71个[162] 用户数据 - 全球服务累计超2800个用户[11][14] - 已助力全球47个大人群队列项目启动和执行，T系列平台累计数据产出超60Pb[83] - 基于单细胞测序技术的科研用户发表科研文章超50篇，累计样本量超3万个[84] - 截至报告期末，公司产品覆盖国内762家医院[99] - 累计惠及用户超过3,800个[130] 未来展望 - 短期（3至5年）路线图涉及利益相关方指标评估和内部治理机制建立[33] - 中期（5至10年）和长期（10至30年）可持续发展聚焦联合国可持续发展目标和全球气候情景相关重大问题[33] - 2023 - 2035年计划年度获得专利授权及软件著作权登记超200项[130] - 基因测序仪年度新增销售装机同比增长30%[130] 新产品和新技术研发 - 2023年发布超高通量基因测序仪DNBSEQ - T20×2，使单个人类基因组测序成本低于100美金[9] - 公司发起DCS Lab 2023科研赋能计划，发布全新一代测序试剂StandardMPS 2.0[57] - 2024年AGBT上发布StandardMPS 2.0，使DNBSEQ平台测序数据质量Q40（99.99%）＞85%，较Q30准确度提升十倍[191] 市场扩张和并购 - 业务布局遍布六大洲100多个国家和地区[11] - 2013年收购美国COMPLETE GENOMICS公司[17] 其他新策略 - 完善ESG管理机制，将可持续发展理念扎根于业务活动价值链[37][64] - 建立健全信息披露制度和流程，加强与投资者沟通[51] - 实施多阶段内控管理流程，强化内控合规水平[51] - 完善信息安全组织架构和管理体系，提升员工信息安全意识[51] - 建立权责明确的质量管理组织架构[51] - 倡导持续改进和精益生产，建立MBS华大精益体系[51] - 设计实施一系列质量管理专项培训项目[51] - 规范员工招聘及入职流程，开展跨文化交流，落实“女性员工关怀与支持计划”[52] - 提出“新双十”研发领域，发展十个细分领域、打造十个典型应用[90] - 持续发展实验室自动化业务，围绕全方位生命数字化布局新业务板块[56]

业绩总结 - 2023年度归属于母公司净利润为负，合并报表累计未分配利润为负[3] - 截至2023年末，母公司期末可供分配利润83,404,440.16元[4] 利润分配 - 2023年度不分配利润，资本公积金不转增股本[2] - 2023年回购股份金额119,685,090.66元，现金分红同此金额[5] - 利润分配预案待2023年年度股东大会审议[3]