| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：西安炬光科技股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张铁 | 联系方式：021-68801592 | | | 联系地址：上海浦东新区浦东南路 528 号上海 | | | 证券大厦南塔 2207、北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系方式：010-86451397 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号 | | | 楼泰康集团大厦十层 | 中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕3640 号文号文"批准，西安炬光科技股份有限公司（简称"炬光科技"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股） 2,249.00万股，每股面值人民币1.00元。本次公司发行新股的发行价为78.69元/ 股，募集资金总额为176,973.81万元，扣除发行费用13,709.05万元后，实际募集 资金净额为163,264.76万元。本次公开发行股票于2021年1 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-042 1 公司于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 相关公告。 （二）2023 年 4 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《西安炬光科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 （公告编号：2023-035）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事田阡先生作 为征集人，就公司 2023 年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 （三）2023 年 4 月 18 日至 2023 年 4 月 27 日，公司对本次激励计划拟首次 授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对本 次拟首次授予激励对象提出的异议，无反馈记录。2023 年 4 月 29 日，公司在上 海证 ...

西安炬光科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 限制性股票授予价格：A 类激励对象的授予价格由 100.00 元/股调整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格由 60.00 元/股调整为 59.57 元/股 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开的第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据 《西安炬光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）的相关规定及公司 2023 年第三次临时股东大会 的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的 授予价格进行调整。A 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 100.00 元/股调 整为 99.57 元/股，B 类激励对象的授予价格（含预留部分）由 60.0 ...

| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行 职责情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023-2-17 | 审议《关于终止收购韩国 COWIN DST CO., | 各项议案均审议 通过，不存在否 | 无 | | | LTD.100%股权的议案》 | 决议案的情况 | | | | 审议《关于<公司 2022 年年度报告>及其摘要 的议案》《关于<公司董事会审计委员会 2022 | | | | | 年年度履职报告>的议案》《关于<公司 2022 | | | | | 年度财务决算报告>的议案》《关于<公司 | | | | | 2023 年度财务预算报告>的议案》《关于 2023 | 各项议案均审议 | | | 2023-4-24 | 年度日常关联交易预计的议案》《关于<公司 | 通过，不存在否 | 无 | | | 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专 | 决议案的情况 | | | | 项报告>的议案》《关于 2022 年度计提资产减 | | | | | 值准备的议案》《关于公司 2022 年内审工作 | | | | | 总结暨 2023 年内部审计工作计划的 ...

一、 聚焦主责主业，坚持既定战略，推动公司持续高质量发展 公司主要从事光子行业上游的高功率半导体激光元器件和原材料（"产生光 子"）、激光光学元器件（"调控光子"）的研发、生产和销售，目前正在拓展光 子行业中游的光子应用模块、模组和子系统业务（"提供光子应用解决方案"）, 重点布局汽车应用、泛半导体制程、医疗健康三大应用方向，向不同客户提供 上游核心元器件和中游光子应用解决方案。 公司为固体激光器、光纤激光器生产企业和科研院所，医疗美容设备、工 业制造设备、半导体制程设备核心部件生产商，激光雷达整机企业，半导体制 程和平板显示设备制造商等提供核心元器件及应用解决方案，产品逐步被应用 于先进制造、医疗健康、科学研究、汽车应用、消费电子五大领域。公司产品 的技术水平、性能和可靠性指标会直接影响中下游激光应用设备的质量和性能， 系产业链中的关键环节。 2023 年，公司实现营业收入 56,117.31 万元（其中主营业务收入 55,637.68 万元），较上年同期增长 1.69%；实现归属于上市公司股东的净利润 9,054.61 万元，较上年同期下降 28.76%；受分红、回购等因素影响，公司总资产 262,936 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-037 西安炬光科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限 公司（以下简称"公司"）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万 股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元， 扣除承销费用人民币（不含增值税）10,852.17万元后，剩余募集资金人民币 166,121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）2,856.89万元后，本公司本次 募集资金净额为163,264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到 位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中 天"）审验，于2021年12月 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 关于西安炬光科技股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划授予价格调整及部分限制性股票 作废相关事项 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼 B 座 2603 北京：北京市朝阳区工体东路 18 号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路 88 号上海临港海洋科技广场 H2 座 4 楼 405 室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 | 释 | 义 3 | | --- | --- | | 正 | 文 7 | | 一、 | 本次调整及本次作废的批准与授权 7 | | 二、 | 本次调整的具体情况 8 | | 三、 | 本次作废的具体情况 9 | | 四、 | 结论意见 9 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 本所 | 指 | 北京锦路安生(西安)律师事务所 | | --- | --- ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-044 西安炬光科技股份有限公司 （二）审议通过《关于<公司 2023 年度总经理工作报告>的议案》 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现 场与通讯相结合的方式召开了第三届董事会第三十次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体董 事。本次会议由公司董事长刘兴胜先生召集并主持，会议应出席董事 7 名，实际 出席董事 7 名。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为西安炬光科技股份有限公司，外文名称为Focuslight Technologies Inc. [15] - 公司注册地址位于西安市高新区丈八六路56号，办公地址也在同一地点 [15] - 公司网址为https://www.focuslight.com，电子信箱为jgdm@focuslight.com [15] 公司财务情况 - 公司2023年度拟以每10股派发现金红利人民币3.10元，总额为人民币27,457,426.64元，占2023年度净利润的30.32%[5] - 公司2023年度现金分红总额占净利润比例为174.50%[5] - 公司拟维持每股分配比例不变，调整分配总额，需提交股东大会审议批准[5] - 公司2023年营业收入为561,173,137.74元，较上年增长1.69%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为90,546,088.87元，较上年下降28.76%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为157,231,213.00元，较上年增长956.55%[16] - 公司2023年基本每股收益和稀释每股收益均为1.01元，较上年下降28.37%[17] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.79元，较上年下降15.05%[17] - 加权平均净资产收益率为3.72%，较上年减少1.59个百分点[17] - 研发投入占营业收入比例为14.01%，较上年增加0.12个百分点[17] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,411,390,703.48元，较上年末下降1.81%[16] - 公司2023年总资产为2,629,364,499.63元，较上年下降2.88%[16] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为15,723.12万元，较上年增长956.55%[17] 公司业务情况 - 公司报告期内主要从事光子行业上游的高功率半导体激光元器件和原材料的研发、生产和销售，同时拓展光子行业中游的光子应用模块、模组和子系统业务[26] - 公司的产品逐步被应用于先进制造、医疗健康、科学研究、汽车应用、消费电子等领域，技术水平、性能和可靠性直接影响激光应用设备的质量和性能[27] - 公司在汽车应用领域主要开拓的细分市场包括智能驾驶激光雷达和智能舱内驾驶员监控系统[36] - 公司的产品包括面光源发射模组和VCSEL面光源发射模组，用于智能辅助驾驶激光雷达和智能舱内驾驶员监控[37] - 公司的VCSEL面光源发射模组可支持闪光式激光雷达所需的中短距探测，具有高峰值功率和可靠性[38] - 公司成功完成对瑞士SMO的并购，进一步扩大目标市场领域，扩展主营业务范围，进入光通信、汽车投影照明等新的市场领域[25] 公司技术研发 - 公司在新型显示领域完成了Mini-LED Repair激光系统的产品迭代开发，并推进Micro-LED巨量转移激光系统的设计[24] - 公司在医疗健康领域开展了专业净肤模组的平台化开发工作，同时开发出可实现110/220V兼容的用于专业净肤应用的200A电源[24] - 公司于2023年共申请82项专利，获得授权专利36项，拥有已授权专利446项，其中包括美国、欧洲、日本、韩国等境外发明专利120项[24] - 公司完成了全球流程蓝图设计并于2023年7月初正式上线，推进“数字化-可视化”项目以提升管理效率和运营水平[24] - 公司通过2022年限制性股票激励计划首次授予403,544股限制性股票，以及在2023年5月4日召开的股东大会审议通过了2023年限制性股票激励计划[24] 公司治理情况 - 公司建立了完善的薪酬考核体系，制定了董事会薪酬与考核委员会议事规则，负责制定高级管理人员的考核标准并进行考核[174] - 公司根据相关法律法规要求，建立了符合上市公司治理规范性要求的内部控制制度，包括股东大会议事规则、董事会议事规则等[175] - 公司对境内外子公司实施统一的财务管理制度，财务部远程对境内外子公司的银行账户、财务系统、人员分工实施统筹管控[177] - 公司实行管理职能在母公司集中化和统一化，成立共享服务中心，将境内外子公司的冗余职能部门职责整合到公司设立的职能管理部门和共享服务中心[177] - 公司建立了完善的境内外子公司治理结构[178]

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-045 西安炬光科技股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日以现场 与通讯相结合的方式召开了第三届监事会第二十六次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席张晖先生召集并主持，会议应出席监事 5 名，实际出 席监事 5 名，本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、 行政法规和《公司章程》的规定，其内容和格式符合中国证监会的相关规定，报 告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年的经营情况和财务状况，不存在 ...