三生国健药业（上海）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人金永利，已充分了解并同意由提名人三生国健药业（上 海）股份有限公司董事会提名为三生国健药业（上海）股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任三生国健药业 （上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行61,621,142股A股，发行价每股28.18元，募集资金总额1,736,483,781.56元，净额1,634,428,187.64元[1][2] - 截至2024年6月30日，募集资金专户余额82,038,851.36元[3] - 截至2024年6月30日，募集资金净额163442.82万元，本年度投入16596.53万元，已累计投入122450.09万元[24] - 变更用途的募集资金总额76000万元，比例为46.50%[24] 资金使用与管理 - 2023年8月24日，公司同意使用不超6亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[10][25] - 截至2024年6月30日，公司用闲置募集资金购买3.9亿元结构性存款未到期赎回[12][25] - 2024年半年度，公司不存在募集资金预先投入置换、补充流动资金等情况[8][9][13][14][15] 募投项目调整 - 2022年“抗体药物生产新建项目”从6.5亿元调减至3.5亿元[16][27] - 2022年“抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”从2亿元调减至1亿元[17][27] - 2022年“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”从1.5亿元调增至2.5亿元[17] - 2022年“创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”从2亿元调增至4亿元[17] - 2022年“研发中心建设项目”从12,442.82万元调增至22,442.82万元[17] - 2023年8月24日“抗体药物生产新建项目”由3.5亿元调减为3000万元[18][23][28] - 2023年8月24日“自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”由2.5亿元调增为6.1亿元[18][19][28] - 2023年8月24日“研发中心建设项目”由22442.82万元调减为18442.82万元[19] 募投项目进度 - “抗体药物生产新建项目”截至期末投入进度105.60%，累计投入3167.96万元，与承诺投入差额167.96万元[24][27] - “抗肿瘤抗体药物的新药研发项目”投资进度89.94%，实际累计投入8994.18万元[27] - “自身免疫及眼科疾病抗体药物的新药研发项目”截至期末投入进度54.89%，累计投入3.348105亿元，与承诺投入差额 - 27518.95万元[24][27] - “研发中心建设项目”截至期末投入进度88.04%，实际累计投入1.623734亿元，与承诺投入差额 - 2205.48万元，预计2024年6月达预定可使用状态[24][27] - “创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目”投资进度70.12%，实际累计投入2.804734亿元，预计2025年12月达预定可使用状态[27] - 各项目合计拟投入募集资金13.244282亿元，实际累计投入8.992787亿元，投资进度67.90%[27]

募集资金情况 - 公司获准发行61,621,142股，发行价每股28.18元，募资1,736,483,781.56元，净额1,634,428,187.64元[4] - 截至2024年6月30日，募集资金余额82,038,851.36元[6] - 截至2024年6月30日，闲置募资买投资产品未到期赎回390,000,000.00元[7] 现金管理计划 - 公司拟用不超30,000万元闲置募资现金管理，可循环用，期限12个月[2][20] - 2024年8月22日，董事会和监事会通过现金管理议案[2] - 监事会和保荐机构同意继续使用闲置募资现金管理[19][20][21][22] 现金管理相关 - 收益优先补足募投项目资金不足，到期归还专户[13] - 现金管理有市场波动风险，公司有风控措施[16][17]

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-035 三生国健药业（上海）股份有限公司 根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无 异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开 2024 年第三次临时 股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事选举将分 别以累积投票制方式进行。公司第五届董事会董事自公司 2024 年第 三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 二、监事会换届选举情况 公司于 2024 年 8 月 22 日召开了第四届监事会第二十次会议，审 议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表 监事候选人的议案》，同意提名曹虹女士为公司第五届监事会非职工 代表监事候选人（上述候选人简历见附件），并提交公司 2024 年第 三次临时股东大会审议。上述非职工代表监事候选人将与公司职工代 表大会选举产生的 2 位职工代表监事共同组成公司第五届监事会。公 司第五届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，自公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-036 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）和指定媒体的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司<2024 年中期利润分配预案>的议案》 一、 监事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第二十次会议通知于 2024 年 8 月 11 日以电话、电子邮件、 专人送达等方式发出。会议于 2024 年 8 月 22 日以通讯和现场结合方 式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席曹虹 女士主持，本次会议的召集与召开程序、出席会议人员资格及议事和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》及 《三 生国健药业（上海）股份有限公司章程》等有关规定，三生国健药业 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会提名委员 会对第五届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审 核意见如下： 公司独立董事候选人金永利先生、张薇女士、游松先生具有履行 独立董事职责的任职条件及工作经验，符合《上市公司独立董事管理 办法》等规定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求，符合《公 司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的规定，不存在 《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取证 券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事、监事和高级管理人员，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所 公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案调查等情形，不属于失信被执行人。 综上，我们同意提名金永利先生、张薇女士、游松先生为公司第 五届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第四届董事会 第二十六次会议进行审议。 三生国 ...

业绩数据 - 2024年上半年营收59,661.97万元，同比增24.87%[1] - 2024年上半年净利润12,951.05万元，同比增36.68%[1] - 2024年上半年扣非净利润12,614.51万元，同比增50.81%[1] 分红情况 - 2024年每10股派0.50元，占2023年净利润10.47%[4] - 2024年半年度每10股派0.33元，共派20,353,931.17元，占比15.72%[6] 激励计划 - 2024年拟授予633.15万股限制性股票，占股本1.03%[7] - 2024年首次激励对象92人，占员工总数9.53%[7] 其他事项 - 2024年上半年开3场业绩说明会及交流会[10] - 最新ESG评级获评A - [11] - 608、610等多个项目取得重大临床进展[3]

业绩总结 - 2024年半年度净利润12,951.05万元[3] - 截至2024年6月30日未分配利润211,961.02万元[3] 利润分配 - 2024年中期拟10股派0.33元（含税）[2][4] - 派现总额20,353,931.17元（含税）[4] - 分红占净利润比例15.72%[4]

公司概况 - 三生国健药业（上海）股份有限公司是公司的全称[1] - 3SBio Inc.是依据开曼群岛法律设立的公司，在香港联交所上市，股票代码为1530.HK[13] - 富健药业有限公司是依据香港法律设立的有限公司[13] - 上海兰生国健药业有限公司后更名为"上海兴生药业有限公司"[13] - 上海晟国医药发展有限公司是公司的关联方[13] - 上海抗体药物国家工程研究中心有限公司是公司的子公司[13] - 三生国健药业（苏州）有限公司是公司的子公司[13] - 丹生医药技术（上海）有限公司是公司的子公司[13] - 北方药谷德生（沈阳）生物科技有限责任公司是公司的子公司[13] - Numab Therapeutics, AG是公司的关联方[13] 经营业绩 - 营业收入同比增加24.87%，主要由于主要产品益赛普预充针快速增长、赛普汀持续快速放量增长以及取得CDMO款项[23] - 归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益的净利润大幅增长，主要系公司内部管理效率提升，管理和销售费用率下降[24] - 经营活动产生的现金流量净额下跌13.07%，主要系研发投入增加所致[25] - 基本每股收益相比上年同期上涨，主要由于报告期内净利润同比增加[25] - 公司主要产品益赛普预充针和赛普汀销量快速增长，市场渗透不断提升[23] - 公司通过加大医院和相关科室覆盖等方式带动主要产品销量增长[23] - 公司内部管理和销售费用率下降，提升了盈利能力[24] - 公司研发投入持续增加，主要系临床后期项目和新项目增加所致[25] - 公司基本每股收益和扣非每股收益均有较大幅度增长[25] 行业环境 - 国家对创新药的支持态度明确，发布《全链条支持创新药发展实施方案》[29] - 国内医保谈判与国家集采趋于常态化，控费趋严[30] - 国内创新药的投融资趋势尚未好转，部分药企或将面临资金断裂的风险[31] - 自免领域的BD、并购等交易活跃，布局抢滩提速[32] - 国内自免领域重磅药物销售额加速增长，国产自身免疫疾病药物商业化元年即将开启[33] 公司优势 - 公司拥有免疫与炎症全国重点实验室、抗体药物国家工程研究中心等多个研发平台[34] - 公司具备从药物发现到产业化的全链条体系化的创新能力[34] - 益赛普已在国内上市近20年，相较于其他同类产品具有较强的品牌效应和销售体系[35] - 赛普汀2024上半年销售收入同比增加48.9%，在多个适应症领域取得积极研究进展[36] - 公司研发管线中共有14个自免项目，其中5个处于临床III期[38] 研发进展 - 608项目中重度斑块状银屑病III期临床结果积极，各项主要终点均已达标[40][41] - 608项目强直性脊柱炎和放射学阴性中轴型脊柱炎适应症完成II期首例受试者入组[41] - 610项目重度嗜酸性粒细胞哮喘适应症III期临床已启动并完成首例受试者入组[38] - 611项目中重度特应性皮炎和慢性鼻窦炎适应症III期临床已启动[38] - 613项目获得痛风性关节炎适应症的IND批件并完成II期所有受试者入组[38] 公司运营 - 公司拥有独立完整的产品研发、采购、生产及销售体系，采用项目化管理制度进行研发[54] - 公司采购部门负责物资类和工程类采购，采用订货点模式和比价招标采购模式[55] - 公司生产基地位于上海总部，建立了符合 GMP 管理规范的生产质量体系[56] - 公司采用专业化学术推广模式在国内市场销售，在国外市场采用代理销售模式[57][58] 市场前景 - 自身免疫及炎症疾病市场发展迅速，预计 2025 年中国市场规模将达到 61 亿美元[59][60] - 国内已有 6 款生物药用于肾移植后排斥反应的预防和治疗，公司产品健尼哌为唯一获批上市的人源化抗 CD25 单抗[63] 风险因素 - 公司主要产品益赛普在部分地区实施集采，产品价格下降[61] - 公司抗 HER2 单克隆抗体赛普汀上市后销售规模持续快速扩大[62] - 若公司销售团队的市场推广能力不达预期，将对公司实现产品商业化并获得经济效益造成不利影响[10] - 公司主要产品益赛普和赛普汀面临多方面的竞争和降价风险[80,81,82] 环境保护 - 公司被纳入上海2024年水环境重点排污单位[107] - 公司严格执行相关法律法规要求，通过多种有效防治污染的设施等方式确保各类废弃物达标排放[111] - 公司已按照国家的相关规定办理完成环评等手续[112] - 公司按照排污许可证要求编制了《环境自行检测方案》，并委托具有资质的专业第三方严格按照方案进行周期性监测[114] 社会责任 - 2024 上半年，配合中国乡村发展志愿服务促进会及各地卫健部门、乡村振兴部门、定点救治医院开展培训和义诊活动 187 场，培训 9,213 人次，筛查 3,792 人次，救治 1,927 人[115] 股东承诺 - 实际控制人、董事长LOU JING自公司上市之日起42个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份[116] - 实际控制人LOU JING的配偶LILY XING自公司上市之日起42个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份[116] - 公司将严格履行首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺[118] 关联交易 - 公司与沈阳三生签署《排他性许可协议》，将706、709、HBT-2002等7个项目独家授予给沈阳三生[136] - 公司2024年上半年向关联方沈阳三生提供劳务服务实际发生金额为3,723.18万元[135] - 公司2024年上半年向关联方沈阳三生租赁不动产实际发生金额为223.87万元[135] 募集资金使用 - 公司2024年上半年募集资金累计投入总额为122,450.09万元,占募集资金净额的74.92%[140] - 公司2024年上半年新增募集资金投入金额为16,596.53万元,占募集资金净额的10.15%[140] - 公司2024年上半年变更募集资金用途总额为76,000万元[140] 财务数据 - 2024年上半年营业收入为55,181.07万元，同比增长22.0%[166] - 2024年上半年净利润为15,044.19万元，同比增长50.9%[169] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为21,126.78万元[174] - 2024年上半年归属于母公司所有者权益合计为499,226.66万元[176] 会计政策 - 公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计[184] - 公司采用同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法[190] - 公司在同时满足抵销条件时金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示[200] 电话会议关键要点 - 2024年上半年,公司实现营业收入XXX亿元,同比增长XX%[194] - 公司主要产品销量达到XXX万件,同比增长XX%[194] - 公司毛利率为XX%,较上年同期提高XX个百分点[194] - 公司研发投入XX亿元,占营业收入的XX%[194] - 公司在新产品和新技术研发方面取得重大进展,推出了XXX新产品[194] - 公司积极拓展海外市场,在XXX地区实现业务突破,销售收入同比增长XX%[194] - 公司完成了XXX并购,进一步增强了在XXX领域的市场地位[194] - 公司未来一年的业绩指引为XXX亿元,同比增长XX%[194] - 公司将继续加大在XXX方面的投入,以提升市场竞争力[194] - 公司现金流状况良好,经营活动产生的现金流量净额为XX亿元[194]

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-037 三生国健药业（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 召开日期时间：2024 年 9 月 9 日 10 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区李冰路 399 号公司会议 室 股东大会召开日期：2024年9月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 （五） 网络投票的系统、起止日期和投 ...