被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 三牛国健药业(上海) 股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称"公 司")董事会,现提名游松先生为公司第五届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书 面同意出任公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名 ...

二牛国健药业（上海）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人三生国健药业(上海)股份有限公司(以下简称"公 司")董事会,现提名金永利先生为公司第五届董事会独立董事 候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 书面同意出任公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如 下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营 ...

新产品研发 - 抗IL - 17A人源化单克隆抗体注射液（SSGJ - 608）Ⅲ期临床试验所有疗效终点均达到[2] - SSGJ - 608除中重度斑块状银屑病完成Ⅲ期，两项Ⅱ期试验正在进行[7] 产品信息 - 药品剂型为注射剂，规格80mg，注册分类为生物制品1类[4] 试验数据 - Ⅲ期临床试验纳入458例患者，按2:2:1比例分组[5] 未来展望 - 加快推进608项目治疗成人中重度斑块状银屑病适应症上市进程[2]

激励计划 - 2024年激励计划授予价格由12.00元/股调为11.95元/股[2][8] - 6月5日审议通过激励计划草案等议案[2] - 6月6 - 15日对拟首次授予激励对象公示[3] - 6月26日临时股东大会通过相关议案[4] - 7月30日通过首次授予及调整价格议案[5] 权益分派 - 2024年以616,785,793股为基数，每股派现金红利0.05元[7] 合规情况 - 监事会同意价格调整[11] - 律师事务所认为调整符合要求[12]

三生国健药业（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截止授予日） 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《三生国健药业（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予激励对象进行了 核查，发表核查意见如下： 1、 本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止授予日） 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女，也不包括外籍员工。 3、预留部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要 求及时准确披露激励对象相关信息。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 1 一、限制性股票激励计划首次授予的分配情况表 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量（万 | 股票总数的比 | 公告时股本总 | | | ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-027 一、 董事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第二十五次会议于 2024 年 7 月 30 日以通讯和现场结合方式 召开。经全体董事同意，一致豁免本次董事会会议通知的期限要求， 并已在董事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出说明。本次会议 应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。会议由董事长 LOU JING 先生召集和主持。会议的召集和召开程序，符合《中华人民共和国公 司法》和公司章程的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价 格的议案》 1 根据 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 的相关规定，若在激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归 属登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、 缩股、配股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。 公司于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，审议 ...

证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-028 三生国健药业（上海）股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予 价格的公告》。 （二）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的议案》 一、 监事会会议召开情况 三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十九次会议于 2024 年 7 月 30 日以现场结合通讯方式召 开。经全体监事同意，一致豁免本次会议通知的期限要求，并已在会 议上就豁免通知时限的相关情况做出说明，会议由监事会主席曹虹女 士主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集与召开 程序、出席会议人员资格及议事和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，并以投票表决的方式审议通过了如下决 议： （一）审议通过《关于调整 2024 年限制 ...

限制性股票授予 - 2024年7月30日以11.95元/股向92名激励对象授予517.45万股限制性股票[3] - 首次授予日为2024年7月30日[3] - 首次授予数量517.45万股，占公司股本总额61,678.5793万股的0.84%[3] 激励计划流程 - 2024年6月5日，董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[4] - 2024年6月6日至15日，公司对激励对象进行内部公示，无异议[4] - 2024年6月26日，股东大会审议通过激励计划等议案[5] 派息情况 - 公司以2024年6月25日为股权登记日，每股派发现金红利0.05元[6] - 经派息调整后，激励计划授予价格为11.95元/股[7] 归属与禁售 - 首次授予限制性股票分三批归属，比例分别为30%、30%、40%[12][13] - 激励对象获授限制性股票归属后有六个月禁售期[14] 激励对象分配 - 刘彦丽获授60.00万股限制性股票，占授予总数9.48%，占股本总额0.10%[14] - 孙永芝获授7.20万股限制性股票，占授予总数1.14%，占股本总额0.01%[14] - 其他88名激励对象获授422.25万股限制性股票，占授予总数66.69%，占股本总额0.68%[15] 数量占比 - 首次授予限制性股票数量合计517.45万股，占比81.73%，占股本总额0.84%[15] - 预留部分为115.70万股，占比18.27%，占股本总额0.19%[15] 公允价值计算 - 公司用二叉树模型计算第二类限制性股票公允价值，授予的517.45万股标的股价公允价值为16.43元[21] 相关数据 - 授予日收盘价为17.86元（2024年7月30日）[22] - 限制性股票在剩余受限期对应的流动性折扣为8%[22] - 剩余限售期为0.5年，剩余限售期内股价预计年化波动率为49%[22] - 授予价格为11.95元[22] - 到期期限分别为12个月、24个月、36个月，对应无风险利率分别为1.53%、1.74%、1.82%[22] - 对应到期期限内股价波动率分别为48%、47%、47%[22] - 预计年化股利率为0%[22][23] 费用摊销 - 首次授予的限制性股票数量为517.45万股，需摊销的总费用为3781.01万元[24] - 2024 - 2028年需摊销费用分别为645.91万元、1291.81万元、1039.17万元、598.69万元、205.43万元[24] 合规情况 - 律师事务所认为激励计划调整及首次授予事项合规[26]

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年七月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 关 于 释 义 三生国健药业（上海）股份有限公司 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授 予事项 的 致：三生国健药业（上海）股份有限公司 国浩律师（上海）事务所接受三生国健药业（上海）股份有限公司的委托， 作为其实施限制性股票激励计划的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》和《自律 监管指南》等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律师事务所从事证券 法律业务管理办法》（以下简称"《执业办法》"）和《律师事务所证券法律业 ...