会议情况 - 2023年召开股东大会5次、董事会会议10次[3] - 2023年召开6次审核、1次提名、1次薪酬委员会会议[4] 人事变动 - 2024年1月委任周利民为非执行董事[10] 期权归属 - 2018期权第四批最多925,000份于2023年12月24日归属[10] - 2019年3月期权第三批最多125,000份于2023年8月11日归属[10] - 2019年12月期权第三批最多634,438份于2023年12月23日归属[10] 审计机构 - 2023年续聘安永华明为境内、安永为境外审计机构[8] 未来展望 - 2024年独董加强沟通、履职、提建议、护权益、促发展[13]

会议情况 - 2023年召开股东大会5次、董事会会议10次[4] - 2023年召开6次审核、1次提名、1次薪酬委员会会议[5] 人事变动 - 2024年1月19日委任周利民为非执行董事[9] 期权归属 - 2018期权第四批最多925,000份于2023年12月24日归属[9] - 2019年3月期权第三批最多125,000份于2023年8月11日归属[9] - 2019年12月期权第三批最多634,438份于2023年12月23日归属[9] 审计机构 - 2023年续聘安永华明为境内、安永为境外审计机构[8] 独立非执行董事 - 2023年履职推动公司治理完善[11] - 2024年加强沟通、行使权利、提供建议[12]

募集资金情况 - 2023年获准发行40,775.00万股，每股发行价52.00元，募集资金总额2,120,300.00万元，净额2,092,067.70万元，7月31日到位[5] - 截至2023年12月31日，实际收到募集资金2,094,241.40万元，支付发行费用1,226.97万元，募投项目累计支出194,432.83万元，利息收入扣手续费净额5,299.48万元，专户余额1,903,881.07万元[6] - 2023年8月23日董事会同意用不超210亿元闲置募集资金买低风险产品，截至12月31日余额1,184,379.02万元[14] 账户存款情况 - 截至2023年12月31日，招商银行上海分行NRA999017055210902账户存款678,363.46万元[9] - 截至2023年12月31日，招商银行上海分行121911282310518账户存款249,682.84万元[9] - 截至2023年12月31日，国家开发银行上海分行31000109000000100092账户存款256,442.72万元[9] 募投项目情况 - 毕虹制造项目承诺投资250,000.00元，期末累计投入77,834.00元，投入进度6.23%[21] - 长江英寸厂优化升级项目承诺投资200,000.00元，期末累计投入3,426.72元，投入进度1.71%[21] - 绿色工艺技术新研发项目承诺投资250,000.00元，期末累计投入3,129.57元，投入进度5.25%[21] - 补充流动资金项目承诺投资100,000.00元，期末累计投入100,042.54元，投入进度100.04%[21] - 超额募集资金292,067.70元，期末累计投入292,067.70元[21] - 截至2023年末，募集资金合计承诺投资2,800,000.00元，期末累计投入94,432.83元[21] 合规情况 - 2023年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况[12][21] - 2023年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[13][21] - 2023年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况[17] - 2023年度公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况[18] - 2023年度公司在募集资金使用方面不存在重大违规情形[19]

华虹半导体有限公司 已审财务报表 2023年度 华虹半导体有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 6 | - | 8 | | | 合并利润表 | 9 | - | 10 | | | 合并股东权益变动表 | 11 | - | 12 | | | 合并现金流量表 | 13 | - | 14 | | | 财务报表附注 | 15 | - | 101 | | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | | | 3.中国企业会计准则与香港财务报告准则编报差异调节表 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70013197_B01号 华虹半导体有限公司 华虹半导体有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了华虹半导体有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并资产负 债表， 2023年度的合并利润表、合并股东权益变动 ...

时间安排 - 持续督导期间为2023年8月7日至2023年12月31日[1] - 现场检查时间为2024年1月26日、2024年3月22日[1] 公司情况 - 公司治理制度完善，内控有效执行[4] - 信息披露真实准确完整，无虚假记载[5] - 资产完整，人员独立，无关联方违规占资[6] - 募集资金存专户，无违规使用[7] - 无违规关联交易、对外担保及重大对外投资[8] - 上市后经营模式无重大变化，持续经营能力无重大不利变化[9] 保荐人建议 - 完善治理结构，及时履行信息披露义务[12] - 合理安排募集资金使用，推进募投项目建设[12]

人员情况 - 截至2023年末安永华明拥有合伙人245人，执业注册会计师近1800人，超1500人有证券相关业务服务经验[1][3] - 项目合伙人及签字注册会计师徐汝洁近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计[3] - 签字注册会计师朱莉近三年签署/复核1家上市公司年报/内控审计[4] - 项目质量控制复核人尤飞近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计[4] 业绩数据 - 安永华明2022年度业务总收入59.06亿元，审计业务收入56.69亿元，含证券业务收入24.97亿元[3] - 2022年度安永华明A股上市公司年报审计客户138家，收费总额9.01亿元[3] 合规情况 - 安永华明及从业人员近三年收到证券监督管理机构警示函一次、深圳证券交易所书面警示一次[6] - 近一年安永华明监控过程中未识别出质量管理缺陷[9] - 安永华明近三年无因执业行为相关民事诉讼担责情况[22] 服务保障 - 安永华明配备专属审计工作团队，后台支持团队含多领域专家[17] - 近一年审计中安永华明就发现问题沟通解决，并提供管理建议[19] 安全与风险 - 公司在聘任合同中明确安永华明信息安全管理责任义务[21] - 安永华明制定系统性信息安全控制制度并有效执行[21] - 安永华明已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额超2亿元[22] 综合实力 - 安永华明具有完备会计师事务所执业资格[23] - 安永华明在中注协会计师事务所排名名列前茅[23] - 安永华明具备有效质量管理体系等[23] - 安永华明人员投入与公司规模匹配[23] - 安永华明有相关行业服务经验和审计实力[23] - 安永华明按时报送履职情况说明且内容完整质量良好[24]

本委员会已审阅封松林先生的背景资料及个人履历，认为其符合《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等相关法律法规规定的独立非执行董事任职资格。本委员会决议通过向 董事会提呈有关委任封松林先生为公司董事会独立非执行董事之决议案。 华虹半导体有限公司董事会提名委员会 华虹半导体有限公司 董事会提名委员会关于委任独立非执行董事的意见 根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，依据独立非执行董 事候选人声明承诺、独立性声明、个人履历等信息，华虹半导体有限公司董事会提名委 员会（"本委员会"）于 2024 年 3 月 28 日举行会议，对独立非执行董事候选人的任 职资格进行了审核，就委任独立非执行董事向董事会提出如下意见： 2024 年 3 月 28 日 ...

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 以会计专业人士身份被提名需有5年以上全职工作经验[5] 独立性与不良记录 - 特定持股及任职亲属不具备独立性[2] - 近12个月有特定情形不具独立性[3] - 近36个月受处罚或谴责有不良记录[3] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 华虹半导体连续任职不超六年[4] 声明时间 - 声明时间为2024年3月28日[8]

独立非执行董事情况 - 公司2023年度有3名独立非执行董事，为张祖同、王桂壎太平绅士、叶龙蜚[2] - 2023年度独立非执行董事自查符合独立性要求，履职合规[2][3] - 董事会专项意见于2024年3月28日发布[4]

业绩总结 - 2023年营收162.32亿元，同比降3.30%[7] - 2023年归母净利润19.36亿元，同比降35.64%[7] 利润分配 - 拟每股派现0.165港币（含税），A股每股0.150元（含税）[4] - 拟分配现金红利2.57亿元，占净利润13.28%[6] - 2024年3月28日董事会通过方案，待股东大会审议[9][10]