信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 特定情形应及时披露重大事项[4] 披露条件与处理 - 重大事项不确定且保密可暂不披露[5] - 拟披露信息为秘密可暂缓或豁免[5][7] - 原因消除或期限届满应及时披露[8] 管理与责任 - 董事会领导，董办负责信息披露管理[9] - 义务人审慎确定事项并防泄密[9] - 资料提交董办登记，主席签字归档十年[9] - 异常信息及时核实并披露[10]

审核委员会情况 - 2023年度公司董事会审核委员会由3名委员组成[1] - 2023年审核委员会全年共召开六次会议并作出一次书面决议[2] 会议审批内容 - 2023年多次会议审批季度、年度、上半年业绩公告等内容[2][3] 审计相关 - 审核委员会认为公司财务报告真实、准确和完整[4] - 2023年度境内审计机构为安永华明，境外为安永[5]

业绩总结 - 审计公司于2024年3月28日对华虹半导体2023年度财报出具无保留意见[3] - 非经营性资金占用方面，关联方及其附属企业小计均为0[29] 资金数据 - 上海海求虹势芯2023年期初余额1007，往来676，还款779[10] - 上海华虹挚芯2023年期初余额9，往来69，还款73[10] - 上海华力微电子2023年期初余额225，往来33247，还款35994[10] - 上海华虹挚芯两项往来期末余额分别为3024万元、12万元[30] - 上海华力微电子往来期末余额4911万元[30] - 上海华虹宏力期末往来资金余额709万元[30] - 其他关联资金往来期末余额8656万元[30]

业绩总结 - 2023年度营业收入162.32亿元，较2022年减少3.30%[31] - 2023年度归属上市公司股东净利润19.36亿元，较2022年减少35.64%[31] - 2023年末归属上市公司股东净资产433.54亿元，较2022年末增加118.47%[32] - 2023年末总资产762.26亿元，较2022年末增加59.21%[32] - 2023年度基本每股收益1.31元/股，较2022年减少43.29%[32] - 2023年度研发投入占比9.11%，较2022年增加1.48个百分点[32] - 2023年度研发费用14.59亿元，较2022年增幅为35.47%[37] 新产品和新技术研发 - 公司在多个特色工艺领域达到全球领先水平，产品全部实现平台量产[34][36] - 40纳米嵌入式闪存功能验证完成80%，新一代独立式闪存存储单元较目前成熟量产工艺缩小20%[40] - 40V以下90纳米BCD产品已规模量产，新一代优化平台G3完成调试并开始PDK准备[40] - 650V新一代功率器件平台完成可靠性评估并定型，启动1200V平台开发工作[40][41] - 新一代独立式闪存已完成工艺和cell研发，数颗产品小批量投入[40] 市场扩张和并购 - 无 其他新策略 - 无 风险提示 - 公司面临未能紧跟技术迭代、技术人才流失、知识产权保护与技术泄密等核心竞争力风险[6][8][9] - 公司面临行业需求下降、供应链等经营风险[10][12] - 公司面临业绩波动、主营业务毛利率波动、汇率波动等财务风险[13][14][15] - 公司面临市场竞争加剧、国际贸易摩擦、产业政策变化等行业风险[19][20][22] - 半导体行业存在宏观经济波动和周期性风险，可能影响公司经营业绩[23] - 公司治理结构与境内A股上市公司在利润分配等方面存在差异[24] - 公司依赖境内运营子公司股利分配，若无法分配将影响公司资金需求和持续经营[16][17] 持续督导情况 - 持续督导期间为2023年8月7日至2023年12月31日[1] - 联席保荐人已建立健全并有效执行持续督导制度，制定相应工作计划[2] - 联席保荐人与公司签订保荐协议，明确权利义务并报上交所备案，期间未修改或终止协议[2] - 持续督导期间，公司未发生需公开发表声明的违法违规事项[2] - 持续督导期间，公司及相关当事人未出现需报告的违法违规、违背承诺等事项[2] - 联席保荐人核查公司内控制度，符合法规要求，期间公司有效执行相关内控制度[3] - 持续督导期间，公司及相关主体不存在受到证监会行政处罚、上交所纪律处分或被出具监管关注函的情况[3] - 持续督导期间，公司及相关主体不存在未履行承诺的情况[3] - 持续督导期间，公司未出现应披露未披露重大事项或信息与事实不符的情况[3] - 持续督导期间，联席保荐人和保荐代表人未发现公司存在需要整改的重大问题[5] 募集资金情况 - 截至2023年12月31日，实际收到募集资金20.942414亿元，支付发行费用0.122697亿元，募投项目累计支出1.9443283亿元，期末募集资金专户余额19.0388107亿元[43] - 公司2023年度募集资金存放与使用符合相关规定，无变相改变用途等违规情形[44] 股权变动情况 - 2023年度公司间接控股股东增持A股股份103.9743万股[45] - 2023年度唐均君增持1.1万股、周卫平增持1.0955万股、王鼎增持1.0767万股、孔蔚然增持1.05万股、倪立华增持1.0396万股[46] - 截至2023年12月31日，公司控股股东、实际控制人和董高人员持股无质押、冻结及减持情形[47] 税收与行业展望 - 上海华虹宏力2020 - 2022年度减按15%的税率计缴企业所得税，2023年已取得高新技术资格[18] - 预计2021 - 2025年半导体制造行业投资规模平均为1560亿美元，较2016 - 2020年年均投资规模970亿美元增长61%[19]

审计机构聘任 - 拟聘任安永华明为中国准则审计师，安永香港为香港准则核数师[3] - 续聘议案已通过审核委员会和董事会审议，待股东大会通过生效[12] 审计机构情况 - 2022年安永华明业务总收入59.06亿元，审计收入56.69亿元[4] - 2022年A股年报审计客户138家，收费9.01亿元[4] 审计费用 - 2023年度审计费用363万元，港股313万元，A股50万元[10] 人员情况 - 项目相关人员近三年签署/复核上市公司报告数量[7]

募集资金情况 - 公司2023年7月31日获准发行40,775.00万股，每股发行价52.00元，募集资金总额2,120,300.00万元，净额2,092,067.70万元[1] - 截至2023年12月31日，实际收到募集资金2,094,241.40万元，支付发行费用1,226.97万元[2][3] - 2023年度募集资金净额20.92亿元，本年度投入募集资金总额1.94亿元[28] 资金存放与管理 - 2023年7月与联席保荐人及招行上海分行签署四方监管协议，9月与相关方签署多个五方、六方监管协议[5] - 截至2023年12月31日，招行上海分行等账户合计存放1,903,881.07万元[7] - 2023年8月23日董事会同意用不超210亿元闲置募集资金现金管理，截至12月31日余额1,184,379.02万元，产品为协定存款[11] 募投项目投入 - 华虹制造（无锡）项目承诺投资12.5亿元，截至期末累计投入7783.4万元，投入进度6.23%[28] - 8英寸厂优化升级项目承诺投资2亿元，截至期末累计投入342.67万元，投入进度1.71%[28] - 特色工艺技术创新研发项目承诺投资2.5亿元，截至期末累计投入1312.96万元，投入进度5.25%[28] - 补充流动资金承诺投资1亿元，截至期末累计投入1.0004亿元，投入进度100.04%[28] - 超额募集资金2.92亿元，截至期末累计投入为0，与承诺投入差额 -2.92亿元[28]

会议情况 - 董事会于2024年3月28日召开，8位董事全部出席[4] - 多项议案表决8票赞成，部分需提交股东周年大会审议[5][6][7][8][9][10][11] 股份相关 - 批准回购不超已发行香港股份数目10％的公司股份[10] - 批准配发不超已发行香港及人民币股份数目20%的额外股份[10] - 批准扩大配发授权，增加不超已发行香港股份数目10%[10] 其他决议 - 同意2023年多项报告，制定相关管理制度[5][6] - 同意计提2023年度资产减值准备[6] - 同意续聘会计师事务所并授权厘定酬金[7] - 批准多位董事人事变动[8][9]

审计机构聘请 - 公司聘请安永华明为2023年度财务报告审计机构[1] 审计机构情况 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人[1] - 截至2023年末有执业注册会计师近1800人，超1500人有证券业务服务经验[3] - 安永华明拥有分所23家[2] 审计机构业绩 - 2022年业务总收入59.06亿元，审计收入56.69亿元，证券业务收入24.97亿元[3] - 2022年度A股上市公司年报审计客户138家，收费总额9.01亿元[3] 审计结果与评价 - 安永华明对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[4] - 审核委员会认为其具备审计资质和专业能力，年报审计表现良好[6][7]

会议召开情况 - 2023年度召开股东大会5次、董事会会议10次[3] - 2023年度召开6次审核委员会会议、1次提名委员会会议、1次薪酬委员会会议[4] 人员变动 - 2024年1月19日委任周利民为非执行董事[8] 期权归属 - 2018期权第四批最多925,000份于2023年12月24日归属[9] - 2019年3月期权第三批最多125,000份于2023年8月11日归属[9] - 2019年12月期权第三批最多634,438份于2023年12月23日归属[9] 审计机构 - 2023年度续聘安永华明为境内审计机构，续聘安永为境外审计机构[8] 其他情况 - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[7] - 报告期内公司未发生被收购情况[7]

募集资金情况 - 公司获准发行40,775.00万股，每股发行价52.00元，募集资金总额2,120,300.00万元，净额2,092,067.70万元[4] - 截至2023年12月31日，实际收到募集资金2,094,241.40万元，支付发行费用1,226.97万元[4] - 募集资金净额为20.92亿元[20] 资金存放情况 - 截至2023年12月31日，招商银行上海分行两账户分别存放678,363.46万元和249,682.84万元[7] - 截至2023年12月31日，国家开发银行上海分行存放256,442.72万元[7] - 截至2023年12月31日，中国建设银行上海张江分行两账户分别存放196,665.93万元和0万元[8] - 截至2023年12月31日，中国工商银行上海浦东分行营业部存放236,987.10万元[8] - 截至2023年12月31日，国家开发银行江苏省分行存放124,470.34万元[8] 资金使用情况 - 募投项目累计支出194,432.83万元，利息收入扣减手续费净额5,299.48万元，专户余额1,903,881.07万元[4] - 本年度投入募集资金总额为1.94亿元[20] - 华虹制造（无锡）项目截至期末投入进度为6.23%，投入金额7.78亿元[20] - 英寸厂优化升级项目截至期末投入进度为1.71%，投入金额0.34亿元[20] - 特色工艺技术创新研发项目截至期末投入进度为5.25%，投入金额1.31亿元[20] - 补充流动资金截至期末投入进度为100.04%，投入金额10.00亿元[20] - 补充流动资金截止2023年末累计投入超出总额42.54万元，系专户利息[20] 现金管理情况 - 2023年8月23日公司董事会同意使用不超210亿元闲置募集资金进行现金管理[20] - 截至2023年12月31日，公司闲置募集资金现金管理余额为1,184,379.02万元，均为协定存款[9] - 截至2023年12月31日，公司闲置募集资金现金管理余额为118.44亿元[20] 合规情况 - 2023年度，公司在募集资金使用方面不存在重大违规情形[13] - 本年度不存在募集资金先期投入置换、闲置资金补流、超募资金补流或还贷及募集资金结余情况[20]