中信建投证券股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意上海复旦 微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874 号）同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司 本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）12,000.00 万股，并于 2021 年 8 月 4 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 814,502,000 股（其中发 行后 A 股总股本 530,172,000 股，H 股总股本 284,330,000 股）。发行后 A 股总股 本中，无限售条件流通股 79,739,128 股；有限售条件流通股为 450,432,872 股， 含战略配售股 36,000,000 股。 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 有限售条件流通股中的首次公开发行网下配售限售股 4,260,872 股已于 2022 年 2 月 7 日上市流通；有限售条件流通股中的 223,822,000 股（含部分战略配售 股 30,000,000 股）已于 20 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2024〕1047 号 关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方 案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及 时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得 中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担按法律责任。 2024 年 7 月 19 日，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"、 "复旦微电"）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海复旦微电子 集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2024〕1047 号）。批复内容如下： 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此 ...

存储产品态势 - 公司 EEPROM、NOR 和 NAND 产品均有一定的回暖,价格有所回升[1] - 大容量 NAND 产品回暖相对更好[1] 高可靠产品 - 公司高可靠产品销售稳健,市场总体平稳[1] MCU 产品 - 公司 MCU 产品以智能电表 MCU 为主,通用 MCU 占比约三成[1] - 通用 MCU 产品毛利率略低于智能电表 MCU[1] 智能卡市场 - 由于银行卡、社保卡等智能卡下游需求不及预期,公司安全与识别产品线上半年承压[1] - 公司将持续加强安全 SE、高端电子证件、海外智能卡、超高频 RFID 等方面新品推出和市场拓展[1] - 消费市场回暖也有望带动安全与识别产品线复苏[1]

FPGA 产品价格及趋势 - FPGA 部分成熟产品价格会随行就市调整,受应用领域拓展、市场竞争等因素影响[1] - 公司推出的新 FPGA 产品价格保持较好态势,公司正在积极拓展工业控制、通信、智能座舱等领域的新用户[1] 库存情况 - 公司前期有战略性备货,虽有部分消化,但也有消费产品补货,截至二季度库存总量与年初基本持平[2][3] - 库存以 FPGA 产品线原材料为主,FPGA 产品生命周期较长,存货减值风险较小[3] 高可靠产品毛利率 - 高可靠产品市场特点是单项需求少、品控质控严、技术难度大,研发投入相对较大[4] - 市场会给予这类产品相对较高的价格及毛利率以覆盖研发成本,保证行业正循环[4] 安全与识别产品线 - 上半年受银行卡、社保卡等智能卡下游需求不及预期而承压[5] - 公司将持续加强安全 SE、高端电子证件、海外智能卡、超高频 RFID 等方面新品推出和市场拓展[5][6] - 消费市场回暖也有望带动安全与识别产品线复苏[6]

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持股份被轮候冻结公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 | | | 标记/冻结 | 占其所 | 占公司 | | 标记/冻 | 标记/冻 | | 冻结 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 是否为控 | 股份数量 | 持股份 | 总股本 | 标记/冻 | 结起始日 | 结到期 | 冻结申请人 | 原因 | | | 股股东或 | （股） | 比例 | 比例 | 结股份 | | 日 | | | 一、本次股东持有的上市公司股份被司法冻结/司法标记情况 上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海政本"） 及其一致行动人上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股 东大会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大 会及 2024 年第一次 H 股类别股东大会之 法律意见书 致：上海复旦微电子集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"公司"或"复旦微电"）委托，就公司召开 2024 年第 一次临时股东大会（以下简称"本次临时股东大会"）、2024 年第一次 A 股类 别股东大会（以下简称"本次 A 股类别股东大会"）及 2024 年第一次 H 股类别 股东大会（以下简称"本次 H 股类别股东大会"，与"本次临时股东大会"、 "本次 A 股类别股东大会"合称 ...

| A | 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | H | 股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会 及 2024 年第一次 H 股类别股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：有 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 2024 年第一次临时股东大会 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | | 29 | | --- | --- | --- | --- | | 普通股股东人数 | | | 29 | | 其中：A | 股股东人数 | | 24 | | 境外上市外资股股东人数 | | | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | | 386,297,969 | | | 普通股股东所持有表决权数量 | | 386,297,969 | | | 其中：A | 股股东所持有 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年年度权益分派 实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/12 | 2024/6/13 | 2024/6/13 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 28 日的 2023 年度股东周年大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 本公司 H 股股东的现金红利发放不适用本公告，具体可参阅本公司 2024 年 5 月 29 日于香港联合交易 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被轮候冻结 的告知函》（简称"《告知函》"），内容如下： | | | 标记/冻结 | 占其所 | 占公司 | | 标记/冻 | 标记/冻 | | 冻结 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 是否为控 | 股份数量 | 持股份 | 总股本 | 标记/冻 | 结起始日 | 结到期 | 冻结申请人 | 原因 | | | 股股东或 | （股） | 比例 | 比例 | 结股份 | | 日 | | | 一、本次股东持有的上市公司股份被司法冻结/司法标记情况 上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海政本"） 及其一 ...